长江证券承销保荐有限公司

                         关于金埔园林股份有限公司

                         2024年定期现场检查报告

保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司         被保荐公司简称：金埔园林

保荐代表人姓名：苗健                           联系电话：021-61118978

保荐代表人姓名：张绍良                         联系电话：010-57065268

现场检查人员姓名：张绍良、杜晓奇

现场检查对应期间：2024年度

现场检查时间：2024年9月18日-2024年9月19日



                                                                 是       否   不适用
现场检查手段：
    1、 查阅公司章程及公司治理制度；
    2、 查阅检查期内的三会会议文件；
    3、 查看上市公司的主要生产、经营、管理场所。
1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规                          是

2、公司章程和三会规则是否得到有效执行                            是
3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等
                                                                 是
要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                  是
5、公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性
                                                                 是
文件和本所相关业务规则履行职责
6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露
                                                                 是
义务
7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程
                                                                               不适用
序和信息披露义务
8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立                是

9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                  是


现场检查手段：
    1、 查阅公司《内部审计制度》；
    2、 检查公司内部审计部门设置情况及相关审计文件底稿；
    3、 查阅审计委员会会议文件；
    4、 核查董事会专业委员会的文件。
1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门            是



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2、是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计
                                                               是
部门
3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规                  是
4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门
                                                               是
提交的工作计划和报告等
5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进
                                                               是
度、质量及发现的重大问题等
6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计
                                                               是
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进
                                                                    不适用
行一次审计
8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员
                                                                    不适用
会提交次一年度内部审计工作计划
9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员
                                                                    不适用
会提交年度内部审计工作报告
10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制
                                                               是
评价报告
11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了
                                                               是
完备、合规的内控制度


现场检查手段：
    1、 查阅三会资料和公司信息披露的资料；
    2、 查阅公司信息披露制度与审核记录。
1、公司已披露的公告与实际情况是否一致                          是

2、公司已披露的内容是否完整                                    是

3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展            是

4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项                        是
5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披
                                                               是
露管理制度的相关规定
6、投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载            是


现场检查手段：
    1、 检查公司治理制度的建立及执行情况；
    2、 查阅公司与关联交易相关的审议程序文件、信息披露文件；
    3、 网络媒体搜索，核查是否有负面报告；
1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间
                                                               是
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占
                                                               是
用上市公司资金或者其他资源的情形
3、关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务        是

4、关联交易价格是否公允                                        是

5、是否不存在关联交易非关联化的情形                            是




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6、对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务          是
7、被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等
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情形
8、被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审
                                                                            不适用
批程序和披露义务


现场检查手段：
    1、 核查募集资金专户对账单及银行日记账，并进行逐条核对；
    2、 核查闲置募集资金用于现金管理的审批程序
1、是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议                是

2、募集资金三方监管协议是否有效执行                            是

3、募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形        是
4、是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充
                                                               是
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银                    不适用
行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6、募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是
                                                               是
否与招股说明书等相符
7、募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                    是


现场检查手段：
    1、 核查公司披露的定期报告，简要进行财务分析；
    2、 查阅同行业公司业绩情况并进行对比分析；
1、业绩是否存在大幅波动的情况                               是[注1]

2、业绩大幅波动是否存在合理解释                                是

3、与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常            是
注1：金埔园林2024年1-6月实现营业收入40,656.62万元，同比下降6.10%，实现归母净利润
2,461.14万元，同比下降45.67%，主要系2024年1-6月可转换债券摊销利息和对应收账款计提减
值准备所致。


现场检查手段：
    1、 查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函
    2、 查阅招股说明书、公司的信息披露文件；
    3、 核查公司有关承诺事项的履行情况等。
1、公司是否完全履行了相关承诺                                  是

2、公司股东是否完全履行了相关承诺                              是


现场检查手段：
    1、 查阅公司章程中关于分红的条款及相关公告，并核查分红实施情况是否符合制度要
    求；


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   2、 查阅公司银行账户对账单；
   3、 抽查公司重大合同和大额资金支付的凭证。
1、是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                   是

2、对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                      不适用

3、大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因             是
4、重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风
                                                                 不适用
险
5、公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险               是
6、前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要
                                                                 不适用
求予以整改


无。


（以下无正文）




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（本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于金埔园林股份有限公司 2024
年定期现场检查报告》之签署页）




保荐代表人：   ______________          ______________
                     苗健                  张绍良




                                               长江证券承销保荐有限公司


                                                            年   月   日




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