证券代码：301153         证券简称：中科江南        公告编号：2024-121



              北京中科江南信息技术股份有限公司
                   关于拟续聘会计师事务所的公告


    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。



特别提示：

    本次续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的
《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）

的规定。

    北京中科江南信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年
10 月 28 日召开第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于拟续聘立信

会计师事务所（特殊普通合伙）为 2024 年度财务审计机构的议案》，该议
案尚需提交公司 2024 年第二次临时股东会审议。现将相关事项公告如下：

   一、拟续聘会计师事务所的基本情况

    （一）机构信息
    1、基本信息
    立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计
泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首

家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合
伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服
务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资
格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
    2、人员信息

    截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业
人员总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 693
                                  1
名。
       3、业务规模
       立信 2023 年度业务收入（经审计）50.01 亿元，其中审计业务收入

35.16 亿元，证券业务收入 17.65 亿元。2023 年度立信为 671 家上市公司
提供年报审计服务，收费总额 8.32 亿元，涉及的主要行业包括：计算机、
通信和其他电子设备制造业；医药制造业；专用设备制造业；软件和信息
技术服务业；化学原料和化学制品制造业；电气机械和器材制造业等。公
司同行业上市公司审计客户家数为 52 家。

       4、投资者保护能力
       截至 2023 年末，立信已提取职业风险基金 1.66 亿元，购买的 职 业 保 险
累计赔偿限额为 12.50 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导 致 的 民 事
赔偿责任。
       近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

 起诉（仲     被诉（被      诉讼（仲    诉讼（仲
                                                       诉讼（仲裁）结果
  裁）人      仲裁）人      裁）事件    裁）金额

              金亚科技、               尚 余 1,000 连带责任，立信投保的职业
投资者        周旭辉、立 2014年报      多万，在诉 保险足以覆盖赔偿金额，目
              信                       讼过程中    前生效判决均已履行

                                                   一 审 判 决 立 信 对 保 千里在
                                                   2016年12月30日至2017年12
              保千里、东 2015 年 重
                                                   月14日期间因证券虚假陈述
              北证券、银 组、2015年
投资者                                 80万元      行 为 对 投 资 者 所 负 债务的
              信评估、立 报、2016年
                                                   15%承担补充赔偿责任，立信
              信等         报
                                                   投保的职业保险12.5亿元足
                                                   以覆盖赔偿金额

       5、诚信记录

       立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚 1 次、监督管理措
施 29 次、自律监管措施 1 次和纪律处分无，涉及从业人员 75 名。
       （二）项目信息

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    1、基本信息
    项目合伙人、签字注册会计师：郭健，2004 年成为中国注册会计师，
2009 年开始从事上市公司审计，2012 年开始在立信执业，2022 年开始为

公司提供审计服务，近三年签署 10 家上市公司审计报告。
    签字注册会计师：王晓燕，2014 年成为中国注册会计师，2009 年开始
从事上市公司审计，2012 年开始在立信执业，2022 年开始为公司提供审计
服务，近三年签署 5 家上市公司审计报告。
    项目质量控制复核人：陈军，1999 年成为中国注册会计师，2008 年开

始从事上市公司审计，2019 年开始在立信执业，2024 年开始为公司提供审
计服务，近三年复核 5 家上市公司报告。
    2、诚信记录
    项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人不存在违反《中
国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

    项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人近三年不存在因
执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政
处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监
管措施、纪律处分的情况。
    3、独立性

    拟聘任的立信及项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人
不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，并将
按照规定采取定期轮换、定期对业务实施独立的质量复核等防范施。
    4、审计收费
    审计费用主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的 程 度 ，综

合考虑参与 工作员 工的经 验和级 别相应 的收费率 以及投 入的工 作 时 间 等 因
素定价（包含内控审计费用）。

    二、拟续聘会计事务所履行的程序

    （一）董事会意见
    公司第四届董事会第四次会议审议以 11 票同意、0 票反对、0 票 弃 权 审
议通过了《关于拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为 2024 年 度 财

                                     3
务审计机构的议案》，同意公司聘任立信会计师 事务所（特殊普通 合 伙 ） 为
公司 2024 年度审计机构，同意将该议案提交公司 2024 年第二次临 时 股 东 会
审议并提请股东会授权董事长根据公司 2024 年度审计工作实际业 务 和 市 场

情况确定审计费用。
    （二）审计委员会履职情况
    公司第四届审计委员会第五次会议审议以 3 票同意、0 票反对 、0 票 弃
权，审议通过了《关于拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为 2 02 4 年
度财务审计机构的议案》，审计委员会对立信会计师事务所（特殊普 通 合 伙 ）

的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性等方面进行审 查 ，认
为立信会计师事务所（ 特殊普通合伙）具有上市公司审计工作的丰 富 经 验 和
职业素养，在担任公司审计机构期间，严格遵循独立、客观、公正 的 职 业 准
则，能够勤勉尽责、客观、公正的发表独立审计意见，出具的审计报 告 客 观 、
公允地反映了公司的财务状况及经营成果。从专业角度维护了公司 及 股 东 的

合法权益。2024 年度审计费用将综合考虑公司实际业务和市场情况 ，按 照 公
司相关采购制度履行流程后，授权公司董事长在上述决议有效期内 签 署 相 关
文件等事宜。
    （三）生效日期
    本次关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为 2024 年财务审计机构

的事项尚需提交公司 2024 年第二次临时股东会审议，自公司 2024 年第二次临时
股东会审议通过之日起生效。

    三、备查文件

    （一）第四届董事会第四次会议决议；
    （二）第四届审计委员会第五次会议决议；
    （三）立信会计师事务所（特殊普通合伙）简介。


    特此公告。
                                北京中科江南信息技术股份有限公司董事会
                                                      2024 年 10 月 29 日



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