浙江恒威:招商证券股份有限公司关于浙江恒威电池股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告2024-05-06
招商证券关于浙江恒威 2023 年度持续督导跟踪报告
招商证券股份有限公司
关于浙江恒威电池股份有限公司
2023 年度持续督导跟踪报告
保荐人名称:招商证券股份有限公司 被保荐公司简称:浙江恒威
保荐代表人姓名:王森鹤 联系电话:021-58835113
保荐代表人姓名:赖 斌 联系电话:021-58835113
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 2
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
是
致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 无,均事前或事后审阅会议议案
(2)列席公司董事会次数 1
(3)列席公司监事会次数 无,均事前或事后审阅会议议案
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
(1)发表专项意见次数 9
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
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招商证券关于浙江恒威 2023 年度持续督导跟踪报告
项 目 工作内容
(1)向本所报告的次数 3
1、招商证券关于浙江恒威 2022 年度跟踪报告;
(2)报告事项的主要内容 2、招商证券关于公司 2023 年半年度跟踪报告;
3、招商证券关于浙江恒威 2023 年度培训的报告
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 无
(2)关注事项的主要内容 无
(3)关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1
(2)培训日期 2023 年 10 月 27 日
上市公司信息披露的规则体系、基本要求和法律责
(3)培训的主要内容
任
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项(包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、套 无 不适用
期保值等)
10.发行人或者其聘请的证券服务机构配合
无 不适用
保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务发展、财务
状况、管理状况、核心技术等方面的重大 无 不适用
变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺
公司及股东承诺事项
履行承诺 的原因及解决措施
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招商证券关于浙江恒威 2023 年度持续督导跟踪报告
是否 未履行承诺
公司及股东承诺事项
履行承诺 的原因及解决措施
1、首次公开发行时所作承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
原保荐代表人谭国泰先生因工作变动原因,不再继
续担任浙江恒威 IPO 项目(以下简称“本项目”)
的持续督导保荐代表人,招商证券指派保荐代表人
赖斌先生接替工作,担任本项目的保荐代表人,继
1.保荐代表人变更及其理由 续履行持续督导职责。本次变更后,本项目持续督
导的保荐代表人为王森鹤先生和赖斌先生,持续督
导期至中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所
规定的持续督导义务结束为止。本次保荐代表人变
更不影响招商证券对浙江恒威的持续督导工作。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保荐的
无
公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)
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招商证券关于浙江恒威 2023 年度持续督导跟踪报告
(本页无正文,为《招商证券股份有限公司关于浙江恒威电池股份有限公
司 2023 年度持续督导跟踪报告》之签章页)
保荐代表人签字:
王森鹤 赖 斌
招商证券股份有限公司
2024 年 5 月 6 日
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