国金证券股份有限公司
                  关于成都盛帮密封件股份有限公司
                      2023 年度现场检查报告

保荐机构名称：国金证券股份有限公司       被保荐公司简称：盛帮股份
保荐代表人姓名：陈竞婷                   联系电话：028-86690036
保荐代表人姓名：李学军                联系电话：028-86690036
现场检查人员姓名：陈竞婷、李学军、胡云曦
现场检查对应期间：2023 年 1 月-2023 年 12 月
现场检查时间：2023 年 12 月 15 日、2024 年 4 月 28 日-4 月 29 日
一、现场检查事项                                            现场检查意见
（一）公司治理                                              是     否      不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司信息披露文件；查
阅公司章程、内部控制制度、三会议事规则及会议资料；向公司相关部门人员了解
公司基本制度的执行情况；查阅公司股东名册，核查股东持股情况；实地查看公司
主要经营管理场所等。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                      √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                        √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
                                                            √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认              √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规
                                                     √
范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息
                                                                           √
披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相
                                                                           √
应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立            √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争              √
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司现行治理规则、组
织结构、内部审计制度及相关内部控制制度；查阅公司董事会专门委员会相关会议
文件，向相关人员了解公司内审部门工作情况和相关制度的执行情况；查阅公司与
投资决策相关的三会文件、信息披露文件等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                     √
（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部                      √（上市
审计部门（如适用）                                                         前已建立
                                                                     相关制度

                                                                     并设立内

                                                                     部审计部

                                                                     门）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计
                                                        √
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
                                                        √
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
                                                     √
况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
                                                     √
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
                                                        √
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
                                                        √
控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
                                                        √
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司与信息披露相关的
管理制度，查阅公司信息披露文件及相关支持性文件，查阅深交所互动易网站等。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                    √
2.公司已披露的内容是否完整                              √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展      √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                  √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
                                                     √
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载      √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅《公司章程》、《关联交
易管理制度》、《对外担保管理制度》等相关制度文件，查阅公司与关联交易相关的
审议程序文件、信息披露文件，查阅财务明细账，对相关人员进行访谈等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或
                                                     √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间
                                                     √
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                     √
务
4.关联交易价格是否公允                                 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                     √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务               √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
                                                                   √
务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应
                                                                   √
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司募集资金管理制度
及其制定、审批相关的三会文件；查阅募集资金台账，核查募集资金使用情况；查
阅募集资金存放三方、四方协议及相关的会议审批文件；查阅公司各募集资金专项
账户的银行对账单，抽查募集资金相关合同、资金使用审批单、支付凭证等材料；
实地查看募投项目的实施场地与实施进度，对相关人员进行访谈等，了解募集资金
使用情况。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议         √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                     √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
                                                       √
形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
                                                       √
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或               √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
                                                       √
益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险             √
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司披露的定期报告，
分析业绩情况；查阅同行业上市公司定期报告，了解公司所处行业情况并进行分析，
对相关人员进行访谈等。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                     √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常     √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司、股东等相关人员
作出的承诺，查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件，核查公司有关承诺的
履行情况等。
1.公司是否完全履行了相关承诺                           √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                       √
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅《公司章程》、分红制
度，相关决议及信息披露文件；查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证，
查看公司经营环境等。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露               √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                         √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因         √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
                                                     √
者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险           √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相
                                                                   √
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

无。
   （ 本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于成都盛帮密封件股份有限公
司 2023 年度现场检查报告》之签字盖章页）




    保荐代表人：

                      陈竞婷                 李学军




                                                 国金证券股份有限公司




                                                        年    月    日