中信建投证券股份有限公司
关于格力博（江苏）股份有限公司
部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作
为格力博（江苏）股份有限公司（以下简称“格力博”、“公司”或“发行人 ”）首
次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管
理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自
律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件的
要求，对格力博部分首次公开发行前已发行股份上市流通事项进行了核 查，具
体情况如下：
一、首次公开发行前已发行股份概况和上市后股本变化情况
（一）首次公开发行前已发行股份概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意格力博（江苏）股份有限公 司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2348 号）同意注册，并经深圳证券
交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）121,540,000 股，每股面
值人民币 1.00 元，每股发行认购价人民币 30.85 元，并于 2023 年 2 月 8 日在深
圳证券交易所创业板上市。
公司首次公开发行股票后，总股本由 364,621,968 股变更为 486,161,968 股。
其中无流通限制及锁定安排的股票数量为 114,123,354 股，占本次发行后总股本
比例为 23.4743%；有流通限制或锁定安排的股票数量为 372,038,614 股，占本次
发行后总股本比例为 76.5257%。
（二）上市后股本变动情况
2023 年 12 月，公司完成股票期权激励计划第一个行权期行权，总 股本由
486,161,968 股增加至 489,259,543 股。
除上述情况外，公司未发生其他导致公司股份变动的事项。截至本核查意
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见出具日，公司总股本为 489,259,543 股，其中尚未解除限 售的股 份 数 量 为
367,719,543 股。
本次申请上市流通的限售股为部分首次公开发行前已发行股份，股 份数量
为 90,790,870 股，占公司总股本的 18.5568%，限售期为自完成增资工商变更登
记之日（2020 年 9 月 17 日）起 36 个月内且自公司首次公开发行股票上市之日
起 12 个月内。该部分限售股将于 2024 年 2 月 8 日（星期四）限售期届满并上市
流通。
二、申请解除股份限售股东及其履行承诺情况
（一）本次申请解除股份限售的股东
本 次 申 请 解 除 股 份 限 售 的 股 东 共 计 1 名 ， 为 ZAMA CORPORATION
LIMITED（中文名为“駿馬企業有限公司”，以下简称“ZAMA”）。
（二）承诺情况
ZAMA 在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》 和《首次
公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中“有关股份锁定、持股及减持意
向的承诺”内容一致，具体如下：
1、本公司自发行人首次公开发行股票申请前 12 个月内通过增资入股的股
份，自完成增资工商变更登记之日起 36 个月内且自发行人首次公开发行股票上
市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的首发前
股份，也不由发行人回购该等股份。
2、若因公司进行权益分派等导致本公司持有的公司股份发生变化的，就该
类事项导致本公司新增股份仍适用上述承诺。
3、本公司转让所持有的发行人股份，应遵守法律法规、中国证监会及深圳
证券交易所相关规则的规定。
4、本公司在锁定期届满后减持公司首发前股份的，减持方式、减持价格、
减持程序需严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所创业 板股票
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上市规则》及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理 人员减
持股份实施细则》等法律、法规、规范性文件关于股份减持及信息披露的 规定。
如法律法规、规范性文件对减持股份相关事项的规定发生变化时，按照 相关规
定执行。
（三）承诺履行情况
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东在限售期内 严格遵
守了上述承诺，无后续追加承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售 股上市
流通的情况。
（四）其他事项说明
本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形 ，公司
对 ZAMA 不存在违法违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售的股份上市流通日期为 2024 年 2 月 8 日（星期四）。
2、本次解除限售股份的数量为 90,790,870 股，占公司总股本的 18.5568%，
3、本次解除限售股东数量共计 1 名。
4、股份解除限售及上市流通具体情况
所持限售股份 本次解除限售数
序号 股东名称 备注
总数（股） 量（股）
1 駿馬企業有限公司 90,790,870 90,790,870 注1
注：公司本次解除限售股份的股东中，无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员；
无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年；本次解除限售股份不存在
被质押、冻结的情形。
四、本次解除限售前后股本结构变动情况
本次变动前 本次变动后
本次变动
股份性质 占总股本比 占总股本比
数量（股） （股） 数量（股）
例（%） 例（%）
一、限售条件流通股/非流通股 367,719,543 75.16 -90,790,870 276,928,673 56.60
其中：首发前限售股 364,621,968 74.53 -90,790,870 273,831,098 55.97
首发后限售股 3,097,575 0.63 3,097,575 0.63
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本次变动前 本次变动后
本次变动
股份性质 占总股本比 占总股本比
数量（股） （股） 数量（股）
例（%） 例（%）
首发后可出借限售股 - - - - -
二、无限售条件流通股 121,540,000 24.84 90,790,870 212,330,870 43.40
三、总股本 489,259,543 100.00 - 489,259,543 100.00
注：根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司以 2024 年 1 月 30 日作为股权登记日
下发的股本结构表填写。以上数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理
结果为准。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《 证券发
行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法
律法规和规范性文件的要求以及股东承诺的内容。公司本次解除限售股 份股东
严格履行了其在首次公开发行股票中做出的相关承诺。公司关于本次限 售股份
相关的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对公司本次首次公 开发行
前部分限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于格力博（江苏）股 份有限
公司部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
刘新浩 黄建飞
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
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