证券代码:301260 证券简称:格力博 公告编号:2024-008 格力博(江苏)股份有限公司 关于部分首次公开发行前已发行股份上市流通 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1、本次解除限售的股份为格力博(江苏)股份有限公司(以下 简称“公司”)部分首次公开发行前已发行股份; 2、 本 次 解 除限售股东数量为 1 名,解除限售股份的数量为 90,790,870 股,占公司总股本的 18.5568%,限售期为自完成增资工 商变更登记之日(2020 年 9 月 17 日)起 36 个月内且自公司首次公 开发行股票上市之日起 12 个月内; 3、本次解除限售的股份上市流通日期为 2024 年 2 月 8 日(星期 四)。 一、首次公开发行前已发行股份概况和上市后股本变化情况 (一)首次公开发行前已发行股份概况 经中国证券监督管理委员会《关于同意格力博(江苏)股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2022]2348 号)同 意注册,并经深圳证券交易所同意,公司首次公开发行人民币普通 股(A 股)121,540,000 股,每股面值人民币 1.00 元,每股发行认购 价人民币 30.85 元,并于 2023 年 2 月 8 日在深圳证券交易所创业板 1 上市。 公 司 首 次 公 开 发行股 票后 ,总股 本由 364,621,968 股 变 更 为 486,161,968 股 。 其 中 无 流 通 限 制 及 锁 定 安 排 的 股 票 数 量 为 114,123,354 股,占本次发行后总股本比例为 23.4743%;有流通限制 或锁定安排的股票数量为 372,038,614 股,占本次发行后总股本比例 为 76.5257%。 (二)上市后股本变动情况 2023 年 12 月,公司完成股票期权激励计划第一个行权期行权, 总股本由 486,161,968 股增加至 489,259,543 股。具体内容详见公司于 2023 年 12 月 15 日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露的《关 于公司股票期权激励计划第一个行权期行权结果暨股份上市的公告》 (公告编号:2023-072)。 除上述情况外,公司未发生其他导致公司股份变动的事项。截 至本公告披露日,公司总股本为 489,259,543 股,其中尚未解除限售 的股份数量为 367,719,543 股。 本次申请上市流通的限售股为部分首次公开发行前已发行股份, 股份数量为 90,790,870 股,占公司总股本的 18.5568%,限售期为自 完成增资工商变更登记之日(2020 年 9 月 17 日)起 36 个月内且自 公司首次公开发行股票上市之日起 12 个月内。该部分限售股将于 2024 年 2 月 8 日(星期四)限售期届满并上市流通。 二、申请解除股份限售股东及其履行承诺情况 (一)本次申请解除股份限售的股东 本 次 申 请 解 除 股 份 限 售 的 股 东 共 计 1 名 , 为 ZAMA CORPORATION LIMITED(中文名为“駿馬企業有限公司”,以下 2 简称“ZAMA”)。 (二)承诺情况 ZAMA 在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》 和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中“有关股 份锁定、持股及减持意向的承诺”内容一致,具体如下: 1、本公司自发行人首次公开发行股票申请前 12 个月内通过增 资入股的股份,自完成增资工商变更登记之日起 36 个月内且自发行 人首次公开发行股票上市之日起 12 个月内,不转让或者委托他人管 理本公司直接或间接持有的首发前股份,也不由发行人回购该等股 份。 2、若因公司进行权益分派等导致本公司持有的公司股份发生变 化的,就该类事项导致本公司新增股份仍适用上述承诺。 3、本公司转让所持有的发行人股份,应遵守法律法规、中国证 监会及深圳证券交易所相关规则的规定。 4、本公司在锁定期届满后减持公司首发前股份的,减持方式、 减持价格、减持程序需严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市 公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、 法规、规范性文件关于股份减持及信息披露的规定。如法律法规、 规范性文件对减持股份相关事项的规定发生变化时,按照相关规定 执行。 (三)承诺履行情况 截至本公告披露之日,本次申请解除股份限售的股东在限售期 3 内严格遵守了上述承诺,无后续追加承诺,不存在相关承诺未履行 影响本次限售股上市流通的情况。 (四)其他事项说明 本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的 情形,公司对 ZAMA 不存在违法违规担保的情形。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次解除限售的股份上市流通日期为 2024 年 2 月 8 日(星期 四)。 2、本次解除限售股份的数量为 90,790,870 股,占公司总股本的 18.5568%, 3、本次解除限售股东数量共计 1 名。 4、股份解除限售及上市流通具体情况 单位:股 序号 股东名称 所持限售股份总数 本次解除限售数量 备注 1 駿馬企業有限公司 90,790,870 90,790,870 注1 注 1:公司本次解除限售股份的股东中,无股东同时担任公司董事 、监事 或高级管理人员;无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职 未满半 年;本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形。 四、本次解除限售前后股本结构变动情况 本次变动前 本次变动后 本次变动 股份性质 占总股本比 占总股本比 数量(股) (股) 数量(股) 例(%) 例(%) 一、限售条件 流通股/非流通 367,719,543 75.16 -90,790,870 276,928,673 56.60 股 其中:首发前 364,621,968 74.53 -90,790,870 273,831,098 55.97 限售股 首发后限售股 3,097,575 0.63 3,097,575 0.63 首发后可出借 0 0.00 0 0.00 限售股 二、无限售条 121,540,000 24.84 90,790,870 212,330,870 43.40 件流通股 4 三、总股本 489,259,543 100.00 489,259,543 100.00 注:根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司以 2024 年 1 月 30 日作 为股权登记日下发的股本结构表填写。以上数据以中国证券登记结算有 限责任 公司深圳分公司最终办理结果为准。 五、保荐机构的核查意见 经核查,保荐机构认为:公司本次限售股份上市流通申请的股 份数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和 规范性文件的要求以及股东承诺的内容。公司本次解除限售股份股 东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的相关承诺。公司关于 本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。综上,保荐机构 对公司本次首次公开发行前部分限售股上市流通事项无异议。 六、备查文件 1、限售股份上市流通申请书; 2、限售股份上市流通申请表; 3、股本结构表和限售股份明细表; 4、中信建投证券股份有限公司关于格力博(江苏)股份有限公 司部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见; 5、深交所要求的其他文件。 特此公告。 格力博(江苏)股份有限公司董事会 2024 年 2 月 5 日 5