证券代码：301260 证券简称：格力博 公告编号：2024-043
格力博（江苏）股份有限公司
回购报告书
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准
确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1. 格力博（江苏）股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用首
次公开发行人民币普通股（A 股）取得的超募资金、公司自有资金
或自筹资金，通过深圳证券交易所股票交易系统以集中竞价交易方
式回购公司人民币普通股（A 股）股份，用于注销并减少注册资本。
用于回购股份的资金总额不低于人民币 10,000.00 万元（含本数），
且不超过人民币 20,000.00 万元（含本数）。按照回购股份价格上限
人民币 18.00 元/股（含）计算，预计回购股份数量为 5,555,556 股至
11,111,111 股，占公司当前总股本的比例为 1.14%至 2.27%，具体回
购股份数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。本次回购股份
的实施期限为自股东大会审议通过本次回购股份方案之日起不超过
12 个月。
2. 本次回购方案已经公司 2024 年 5 月 23 日召开的 2023 年年度
股东大会审议通过。
3. 公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立回
购专用证券账户。
4. 相关风险提示：
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（1）本次回购股份的价格上限为 18.00 元/股，若未来资本市场
发生重大变化导致公司股票价格持续超出回购价格上限，进而导致
本次回购方案无法顺利实施或只能部分实施的风险；
（2）若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或
公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化，或其他导
致公司股东大会决定终止本次回购方案的事项发生，则存在本次回
购方案无法顺利实施、或者根据规则变更或终止本次回购方案的风
险；
（3）本次回购股份用于注销，存在公司无法满足债权人要求清
偿债务或提供相应的担保，进而导致回购方案无法实施的风险。
本次回购方案不代表公司最终回购股份的实际执行情况，回购
方案存在变更、终止的风险，公司将在回购期限内根据市场情况择
机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履
行信息披露义务。
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上
市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9
号——回购股份》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，公司
编制了《回购报告书》，具体内容如下：
一、回购方案的主要内容
（一）回购股份的目的
基于对公司未来发展的坚定信心和对公司价值的认可，为维护
广大投资者的利益，增强投资者信心，推动公司股票价值合理回归，
促进公司长期稳健发展，公司拟以集中竞价交易方式回购部分公司
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已发行的人民币普通股（A 股）股票，本次回购股份将依法予以注
销并减少注册资本。
（二）回购股份符合相关条件
公司本次回购股份符合《上市公司股份回购规则》第八条、《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》第十条
的相关规定：
1. 公司股票上市已满六个月；
2. 公司最近一年无重大违法行为；
3. 回购股份后，公司具备债务履行能力和持续经营能力；
4. 回购股份后，公司的股权分布原则上应当符合上市条件；公
司拟通过回购股份终止其股票上市交易的，应当符合相关规定并经
深圳证券交易所同意；
5. 中国证监会、深圳证券交易所规定的其他条件。
（三）拟回购股份的方式、价格区间
1. 公司拟通过深圳证券交易所股票交易系统以集中竞价交易方
式回购。
2. 公司本次回购股份的价格为不超过人民币 18.00 元/股（含本
数），未超过董事会审议通过回购股份决议前 30 个交易日股票交易
均价的 150%。具体回购价格将综合根据回购实施期间公司股票价格、
财务状况和经营情况确定。如公司在回购股份期内发生派息、送股、
资本公积转增股本等除权除息事项，自股价除权除息之日起，按照
中国证监会及深圳证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格上
限，并履行信息披露义务。
（四）回购股份的种类、用途、资金总额、数量及占总股本的
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比例
1. 回购股份种类：人民币普通股（A 股）；
2. 回购股份的用途：注销并减少注册资本；
3. 回购股份的数量、占公司总股本的比例：按照本次回购金额
下限人民币 10,000.00 万元、回购价格上限 18.00 元/股进行测算，回
购数量约为 5,555,556 股，回购股份比例约占公司总股本的 1.14%。
按照本次回购金额上限人民币 20,000.00 万元、回购价格上限 18.00
元/股进行测算，回购数量约为 11,111,111 股，回购比例约占公司总
股本的 2.27%。具体回购股份数量以回购期满时实际回购的股份数
量为准；
4. 回购股份的资金总额：用于回购股份的资金总额不低于人民
币 10,000.00 万元（含本数），且不超过人民币 20,000.00 万元（含本
数），具体回购资金总额以实际使用的资金总额为准。
（五）回购股份的资金来源
本次回购股份的资金来源为公司首次公开发行人民币普通股
（A 股）取得的超募资金、公司自有资金或自筹资金；
（六）回购股份的实施期限
1. 本次回购股份的实施期限：自股东大会审议通过本次回购股
份方案之日起不超过 12 个月。
2. 如果触及以下条件，则回购期限提前届满，回购方案实施完
毕：
（1）如果在回购期限内回购资金总额达到最高限额，则回购方
案实施完毕，即回购期限自该日起提前届满；
（2）如公司股东大会决定终止本回购方案，则回购期限自股东
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大会决议终止本回购方案之日起提前届满。
3. 根据相关法律法规及规范性文件，公司不得在下列期间回购
公司股票：
（1）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生
之日或者决策过程中，至依法披露之日内；
（2）中国证监会、深圳证券交易所规定的其他情形。
4. 公司回购股份应当符合下列要求：
（1）委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；
（2）不得在深圳证券交易所开盘集合竞价、收盘集合竞价及股
票价格无涨跌幅限制的交易日内进行股份回购的委托；
（3）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他要求。
5. 回购方案实施期间，公司股票因筹划重大事项连续停牌十个
交易日以上的，回购期限可予以顺延，顺延后不得超出中国证监会
及深圳证券交易所规定的最长期限，公司将及时披露是否顺延实施。
（七） 预计回购后公司股本结构的变动情况
按照本次回购金额上限人民币 20,000.00 万元和下限人民币
10,000.00 万元，回购价格上限 18.00 元/股进行测算，预计回购数量
为 5,555,556 股至 11,111,111股，回购股份比例约占公司总股本的 1.14%
至 2.27%。注销并减少注册资本后，预计公司股权结构的变动情况
如下：
按照回购金额上限 20,000 万元、回购价格上限 18.00 元/股测算
本次回购前 按回购金额上限回购后
占总股
股份种类 占总股
股份数量（股） 本比例 股份数量（股）
本比例（%）
（%）
有限售条件股 276,988,673 56.61 276,988,673 57.93
无限售条件股 212,270,870 43.39 201,159,759 42.07
总股本 489,259,543 100.00 478,148,432 100.00
按照回购金额下限 10,000 万元、回购价格上限 18.00 元/股测算
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本次回购前 按回购金额下限回购后
占总股
股份种类 占总股
股份数量（股） 本比例 股份数量（股）
本比例（%）
（%）
有限售条件股 276,988,673 56.61 276,988,673 57.26
无限售条件股 212,270,870 43.39 206,715,314 42.74
总股本 489,259,543 100.00 483,703,987 100.00
注：上述变动情况为测算结果，暂未考虑其他因素影响；本次回购完成后的股本结构
以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
（八）管理层关于本次回购股份对公司经营、财务、研发、债
务履行能力、未来发展影响和维持上市地位等情况的分析，全体董
事关于本次回购股份不会损害上市公司的债务履行能力和持续经营
能力的承诺
截至 2023 年 12 月 31 日（经审计），公司总资产为 845,924.62 万
元，归属于上市公司股东的净资产为 449,879.73 万元，流动资产为
658,683.50 万元，资产负债率为 46.82%。根据本次回购资金上限人
民币 20,000.00 万元测算，回购资金约占公司总资产、归属于上市公
司股东的净资产及流动资产的比例分别为 2.36%、4.45%及 3.04%。
根据公司目前经营情况、财务状况、债务履行能力及未来发展规划，
公司认为本次回购不会对公司的经营、财务、研发、债务履行能力、
未来发展产生重大影响，不会导致公司控制权发生变化，公司股权
分布情况仍符合上市公司的条件，不会改变公司的上市公司地位。
公司全体董事承诺：本次回购股份不会损害公司的债务履行能
力和持续经营能力。
（九）公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制
人、持股百分之五以上股东在回购期间的增减持计划，在未来三个
月、未来六个月的减持计划
2020 年 12 月 10 日，公司召开 2020 年第四次临时股东大会，审
议通过了《关于<格力博（江苏）股份有限公司股票期权激励计划
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（草案）>的议案》。2023 年 3 月 22 日，公司召开 2023 年第一次临
时股东大会，审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权时间及
有效期的议案》。公司股票期权激励计划的授予期权第二个行权期
为“自上市首日起 12 个月后的首个交易日起至上市首日起 24 个月内
的最后一个交易日当日止”，而本次回购股份的实施期限为自股东
大会审议通过本次回购股份方案之日起不超过 12 个月，在该期限内，
公司存在为所有激励对象（包括部分董事及高级管理人员）集中行
权的可能，具体行权时间及数量以实际安排为准。
公司于 2024 年 2 月 7 日披露了《关于控股股东、实际控制人增
持 股 份 计 划 的 公 告 》 （ 公 告 编 号 ： 2024-009 ） ， 公 司 控 股 股 东
GLOBE HOLDINGS (HONGKONG) CO., LIMITED 或/及实际控制人
陈寅先生拟在 2024 年 2 月 7 日起至 2024 年 8 月 6 日，通过深圳证券
交易所系统以集中竞价交易方式实施增持计划，增持股份的金额不
低于人民币 2,500 万元（含），不超过人民币 5,000 万元（含）。截
至本公告披露日，增持股份计划尚未执行完毕。
除上述情况外，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、
实际控制人、持股百分之五以上股东在回购期间（含未来三个月、
未来六个月内）暂无增减持计划。若前述人员后续存在增减持股份
计划，将按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的相关规
定及时履行信息披露义务。
（十）回购股份后依法注销或者转让的相关安排及防范侵害债
权人利益的相关安排
公司本次回购股份将依法予以注销并减少注册资本。公司将依
据《公司法》等有关规定及时履行相关决策程序并通知所有债权人，
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充分保障债权人的合法权益，并及时履行披露义务。
二、对董事会办理本次回购股份事宜的具体授权
公司股东大会授权董事会在法律法规允许的范围内，全权办理
本次回购股份相关事宜，授权内容及范围包括但不限于：
1. 制定并实施具体的回购方案，在回购期内择机回购公司股份，
包括但不限于实施的时间、价格、数量等，并依据有关法律法规的
规定进行相应调整；
2. 除涉及有关法律法规及规范性文件、《公司章程》规定须由股
东大会重新表决的事项外，授权董事会依据市场条件、股价表现、
公司实际情况等综合决定继续实施、调整、终止实施本次回购方案；
3. 办理相关报批事宜，包括但不限于授权、签署、执行、修改、
完成与本次回购股份相关的所有必要的文件、合同、协议、合约；
4. 设立回购专用证券账户及办理其他相关业务；
5. 通知债权人，与债权人进行沟通，对债务处置达成处置办法；
6. 办理回购股份注销涉及的相关事宜；
7. 根据实际回购的情况，对《公司章程》中涉及注册资本、股
本总额等相关条款进行相应修改，并办理《公司章程》修订、注册
资本变更等相关工商登记备案；
8. 具体办理与本次股份回购事项有关的其他所必须的事项。
上述授权事宜的授权期限自公司股东大会审议通过股份回购方
案之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
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三、回购方案的审议程序及信息披露情况
（一）回购方案的审议程序
公司于 2024 年 4 月 26 日召开第二届董事会第八次会议和第二届
监事会第七次会议，于 2024 年 5 月 23 日召开 2023 年年度股东大会，
审议通过了《关于回购股份方案的议案》。
（二）回购方案的信息披露情况
1.2024 年 4 月 27 日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
披露了《第二届董事会第八次会议决议公告》（公告编号：2024-
016）、《第二届监事会第七次会议决议公告》（公告编号：2024-
017）、《关于股份回购方案的公告》（公告编号：2024-029）、
《中信建投证券股份有限公司关于格力博（江苏）股份有限公司股
份回购方案的核查意见》。
2.2024 年 4 月 30 日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
披露了《关于回购股份事项前十名股东和前十名无限售条件股东持
股情况的公告》（公告编号：2024-033）。
3.2024 年 5 月 20 日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
披露了《关于回购股份事项前十名股东和前十名无限售条件股东持
股情况的公告》（公告编号：2024-037）。
4.2024 年 5 月 23 日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
披露了《2023 年年度股东大会决议公告》（公告编号：2024-041）、
《关于回购股份用于注销并减少注册资本暨通知债权人的公告》
（公告编号：2024-042）、《北京市金杜律师事务所上海分所关于
格力博（江苏）股份有限公司 2023 年年度股东大会之法律意见书》。
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四、通知债权人及开立回购专用账户的情况
2024 年 5 月 23 日，公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
披露了《关于回购股份用于注销并减少注册资本暨通知债权人的公
告》（公告编号：2024-042），并登报通知债权人。
根据相关规定，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司开立了股票回购专用证券账户，该账户仅用于回购公司股份。
五、上市公司董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控
制人、提议人（如有）及其一致行动人在股东大会回购决议公告前
六个月内买卖本公司股份的情况，是否存在单独或者与他人联合进
行内幕交易或操纵市场的说明
2023 年 12 月 19 日，公司股票期权激励计划第一个行权期股份
上市。其中，公司董事 LEE LAWRENCE 及董事、副总经理庄建清
分别行权 6 万股、10 万股，占行权后总股本的 0.0123%、0.0204%。
2024 年 3 月 22 日，公司董事 LEE LAWRENCE 通过深圳证券交
易所证券交易系统以集中竞价交易方式增持公司股份 80,000 股，占
公司总股本的 0.0164%。
公司于 2024 年 2 月 7 日披露了《关于控股股东、实际控制人增
持 股 份 计 划 的 公 告 》 （ 公 告 编 号 ： 2024-009 ） ， 公 司 控 股 股 东
GLOBE HOLDINGS (HONGKONG) CO., LIMITED 或/及实际控制人
陈寅先生拟在 2024 年 2 月 7 日起至 2024 年 8 月 6 日，通过深圳证券
交易所系统以集中竞价交易方式实施增持计划，增持股份的金额不
低于人民币 2,500 万元（含），不超过人民币 5,000 万元（含）。公
司于 5 月 21 日披露了《关于控股股东、实际控制人增持股份计划的
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进展公告》（公告编号：2024-039）。2024 年 2 月 7 日至 2024 年 5
月 21 日，控股股东 GHHK 通过出资设立的资产管理产品“平证资产
管理（香港）有限公司-客户资金-外币资金结汇”，已增持公司股
份 435,300 股，占公司总股本 489,259,543 股的 0.09%，增持金额为
700.28 万元；实际控制人陈寅先生已增持公司股份 600,000 股，占公
司总股本 489,259,543 股的 0.12%，增持金额为 940.50 万元。上述增
持主体合计增持 1,035,300 股，占公司总股本 489,259,543 股的 0.21%，
合计增持金额为 1,640.78 万元。增持计划尚未实施完毕，增持主体
将继续按照增持计划，在增持计划实施期间内增持公司股份。
除上述情况外，董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际
控制人及其一致行动人在股东大会回购决议公告前六个月内不存在
买卖公司股份的行为。
公司董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制人及其
一致行动人不存在单独或者与他人联合进行内幕交易或操纵市场行
为。
六、回购股份的资金筹措到位情况
根据公司货币资金储备及资金规划情况，用于本次回购股份的
资金可根据回购计划及时到位。
七、回购方案的风险提示
回购方案实施过程中可能面临的不确定风险，包括但不限于以
下几点：
1. 本次回购股份的价格上限为 18.00 元/股，若未来资本市场发
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生重大变化导致公司股票价格持续超出回购价格上限，进而导致本
次回购方案无法顺利实施或只能部分实施的风险；
2. 若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公
司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致
公司股东大会决定终止本次回购方案的事项发生，则存在本次回购
方案无法顺利实施、或者根据规则变更或终止本次回购方案的风险；
3. 本次回购股份用于注销，存在公司无法满足债权人要求清偿
债务或提供相应的担保，进而导致回购方案无法实施的风险。
本次回购方案不代表公司最终回购股份的实际执行情况，回购
方案存在变更、终止的风险，公司将在回购期限内根据市场情况择
机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履
行信息披露义务。
八、其他事项说明
回购期间，公司将根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 9 号——回购股份》的规定，在下列时间及时披露回购进展情
况，并在定期报告中披露回购进展情况：
（一）首次回购股份事实发生的次一交易日予以披露；
（二）回购股份占公司总股本的比例每增加百分之一的，应当
在事实发生之日起三个交易日内予以披露；
（三）每个月的前三个交易日内披露截至上月末的回购进展情
况；
（四）在回购股份方案规定的回购实施期限过半时，仍未实施
回购的，董事会应当公告未能实施回购的原因和后续回购安排；
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（五）回购期限届满或者回购股份已实施完毕的，公司应当停
止回购行为，在两个交易日内披露回购结果暨股份变动公告。
特此公告。
格力博（江苏）股份有限公司董事会
2024 年 5 月 29 日
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