中信建投证券股份有限公司
关于山东科源制药股份有限公司
2024 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：科源制药
保荐代表人姓名：杨慧泽 联系电话：010-56051417
保荐代表人姓名：王辉 联系电话：010-56052337
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2、监督公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募
是
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未现场列席，已审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未现场列席，已审阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未现场列席，已审阅会议文件
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 9次
（2）发表非同意意见所涉及问题及结论意见 无
7、向深交所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向深交所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024 年 3 月 26 日
（3）培训的主要内容 新《公司法》修订解读等
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风
无 不适用
险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作
无 不适用
的情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及解决
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
措施
1、首次公开发行时所作承诺 是 不适用
四、重大合同履行情况
持续督导期间，影响公司重大合同履行的各项条件未发生重大变化，不存在
合同无法履行的重大风险。
五、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
（1）2024 年 1 月，中信建投证券因在保荐芯天
下 IPO 项目过程中未对发行人所处市场情况及同
行业可比公司情况予以充分关注并核查发行人
对终端客户的销售情况，对发行人业绩预计情况
未审慎发表专业意见并督促发行人提高信息披
露质量，被深交所出具监管函。
（2）2024 年 1 月，中信建投证券因在云鼎科技
非公开持续督导过程中未能持续督导上市公司
完善制度、采取措施规范募集资金补充流动资金
和偿还债务使用过程，被山东证监局出具警示
函。
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者 （3）2024 年 5 月，中信建投证券因在常熟汽饰
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 2019 年非公开发行可转债持续督导工作中，未关
注发行人历次募集资金存放和实际使用情况的
专项报告中披露募投目实施进度未达计划进度
的情况，披露的募集资金实际使用情况的专项核
查报告中发表了不真实的核查意见，被江苏证监
局出具警示函。
中信建投证券积极落实整改，通过发布业务提
醒、持续开展合规培训、深入学习相关法规、加
强对上市公司相关人员的持续督导培训，提升从
业人员投行执业能力，增强持续督导工作力度。
除此之外，保荐机构不存在因保荐本发行人被证
监会或深交所采取监管措施的情形。
3、其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于山东科源制药股份有限公司
2024 年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
杨慧泽 王 辉
中信建投证券股份有限公司
年 月 日