金禄电子：监事会议事规则（2024年11月）2024-11-23
金禄电子科技股份有限公司
监事会议事规则
2024 年 11 月
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金禄电子科技股份有限公司 监事会议事规则
目 录
第一章 总 则 ................................................................................. 3
第二章 监事会的组成和职权........................................................... 3
第三章 会议的召开和通知............................................................... 4
第四章 议案的提出与审查............................................................... 7
第五章 会议召开及表决 .................................................................. 8
第六章 会议记录.............................................................................12
第七章 决议的披露及执行..............................................................13
第八章 附 则 ................................................................................14
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第一章 总 则
第一条 为确保金禄电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）
监事会的工作效率和议事的规范性，更好地行使职权，履行监督、保
障职能，保护股东的合法权益，依照《中华人民共和国公司法》（以
下简称“《公司法》”）和《金禄电子科技股份有限公司章程》（以下
简称“《公司章程》”）等有关规定，制定本规则。
第二章 监事会的组成和职权
第二条 公司设监事会。监事会由三名监事组成，其中：股东会
选举两名股东代表监事，公司职工通过职工代表大会、职工大会或者
其他民主方式选举一名职工代表监事。监事每届任期三年，连选可以
连任。
监事会设监事会主席一名，监事会主席由全体监事过半数选举产
生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或
者不履行职务的，由过半数的监事共同推举一名监事召集和主持监事
会会议。
监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。
第三条 监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审
核意见；
（二）检查公司财务；
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（三）对董事、高级管理人员执行职务的行为进行监督，对违反
法律、行政法规、《公司章程》或者股东会决议的董事、高级管理人
员提出解任的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董
事、高级管理人员予以纠正；
（五）提议召开临时股东会会议，在董事会不履行《公司法》规
定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；
（六）向股东会会议提出提案；
（七）依照《公司法》第一百八十九条的规定，对董事、高级管
理人员提起诉讼；
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘
请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承
担；
（九）列席董事会会议；
（十）《公司章程》规定或股东会授予的其他职权。
监事会可以要求董事、高级管理人员提交执行职务的报告。董事、
高级管理人员应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事
会或者监事行使职权。
第三章 会议的召开和通知
第四条 监事会每六个月至少召开一次会议。监事可以提议召开
临时监事会会议。
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第五条 召开监事会定期会议和临时会议，监事会办公室应当分
别提前十日和两日通过专人送出、传真、邮件或电子邮件的方式发出
会议通知。
（一）非直接送达的，还应当通过电话或其他即时通讯工具进行
确认。
（二）情况特殊紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，不受上
述时间限制，可以随时通过电子邮件、传真发出会议通知，但召集人
应当向监事详细说明有关情况。
监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会办公室或直接
向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明
下列事项：
（一）提议监事的姓名；
（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
（四）明确和具体的议案；
（五）提议监事的联系方式和提议日期等。
第六条 有下列情形之一，监事会主席应在十日内召集并主持临
时监事会会议：
（一）任何监事提议召开时；
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（二）股东会、董事会会议通过了违反法律、行政法规、部门规
章、深圳证券交易所业务规则、《公司章程》、公司股东会决议和其他
有关规定的决议时；
（三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害
或者在市场中造成恶劣影响时；
（四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；
（五）《公司章程》规定的其他情形。
第七条 监事会会议通知应当至少包括以下内容：
（一）会议的时间、地点、期限；
（二）会议的召开方式；
（三）拟审议的事项（会议议案）名称；
（四）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其提议；
（五）监事表决所必需的会议材料；
（六）监事应当亲自出席或者委托其他监事代为出席会议的要
求；
（七）联系人和联系方式；
（八）发出通知的日期。
监事会定期会议的会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、
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地点等事项或者增加、变更、取消会议议案的，应当在原定会议召开
日的三日前发出书面变更通知，说明情况和新议案的有关内容及相关
材料。不足三日的，会议日期应当相应顺延或者取得全体监事的认可
后按原定日期召开。
监事会临时会议的会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、
地点等事项或者增加、变更、取消会议议案的，应当事先取得全体监
事的认可并做好相应记录。
二分之一以上的监事认为议案不明确、不具体或会议资料不完整
的，可以联名书面向监事会提出延期召开会议，监事会应当予以采纳。
第八条 监事会会议通知若以专人送出的，则由被送达人在送达
回执上签名，被送达人签收之日为送达日期，被送达人拒绝签收的，
由送达人在送达回执上注明情况，被送达人拒绝签收之日为送达日
期；若以传真方式发出的，在向被送达人在公司预留的传真号码成功
发送传真的情况下，以传真发出之日为送达日期；若以书面邮件发出
的，自交付邮局之日起第五个工作日为送达日期；若以电子邮件方式
发出的，以该电子邮件进入被送达人指定的电子信箱之日为送达日
期。
第四章 议案的提出与审查
第九条 公司监事单独或联合可提出议案。
第十条 议案的内容必须是监事会有权审议的事项，即本规则第
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三条所列各项。
第十一条 议案应以书面形式提交监事会主席。监事会主席在收
到议案后，应在五日内审查。
经审查，监事会主席分不同情况作如下处理：
（一）议案的形式和内容符合要求的，通知提案人其提案已被受
理，并准备提交监事会会议予以审议；
（二）议案表达不清，不能说明问题的发回提案人重新作出；
（三）所提议案不属于监事会职权范围内审议事项的，建议提案
人向有关个人或机构提出。
第五章 会议召开及表决
第十二条 监事会会议可以采取现场会议或通讯表决方式举行，
也可以采取现场与其他方式同时进行的方式召开。
非以现场方式召开监事会，应以保障监事充分表达意见为前提，
以传真或其他方式回传表决票等确认在会议中发表的意见，并计算出
席会议的监事人数。
监事会会议采用通讯表决方式或现场结合通讯表决的方式开会
的，以通讯方式参会的监事应当在会议通知中规定的有效时限内以传
真或其他方式回传其签署的表决票及其他需签署的会议文件。
第十三条 监事会会议应由全体监事的过半数出席方可举行。出
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席监事会的监事擅自中途退席，应视为未能亲自出席监事会会议。如
未委托其他监事代为继续参加会议，该退席监事不计入监事会会议出
席人数。如因该监事的上述行为导致监事会会议出席人数不足《公司
章程》及本规则规定的会议举行条件的，该次监事会会议应立即终止。
第十四条 监事原则上应当亲自出席监事会会议。监事因故不能
出席会议的，应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，书面委托其
他监事代为出席。受托监事应当向会议主持人提交书面委托书，在会
议签到表上说明受托出席的情况。委托书应当载明：
（一）委托人和受托人的姓名、身份证号码；
（二）委托人不能出席会议的原因；
（三）委托人的授权范围和对议案表决意见的指示；
（四）委托人和受托人的签字、日期等。
代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利，如委托
人在委托书中已经表明其表决意见，受托人代为表决时不得作出与委
托书不同的表决意见。
委托人对受托人在其授权范围内作出的决策独立承担法律责任。
第十五条 委托和受托出席监事会会议应当遵循以下原则：
（一）监事不得在未说明其本人对议案的表决意见的情况下全权
委托其他监事代为出席，有关监事也不得接受全权委托和授权不明确
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的委托；
（二）一名监事仅能接受不超过一名监事的委托，监事也不得委
托已经接受一名其他监事委托的监事代为出席。
第十六条 监事连续两次未能亲自出席监事会会议，也不委托其
他监事出席会议的，视为不能履行职责，监事会应当建议股东会、职
工代表大会或公司职工通过其他民主方式予以撤换。
第十七条 会议主持人应当逐一提请与会监事对各项提案发表
明确的意见。监事可以自由发言，但发言时间不宜超过 10 分钟，监
事也可以以书面形式发表意见。会议主持人应当根据监事的提议，要
求董事、高级管理人员、公司其他员工或者相关中介机构业务人员到
会接受质询或答复。
第十八条 监事会会议的表决，每一名监事享有一票表决权，监
事会作出决议，应当经全体监事的过半数通过。
监事会会议必须遵照召集会议的书面通知所列的议程进行；对议
程外的问题可以讨论，但不能作出决议。
监事会对所有列入议事日程的提案应当进行逐项表决。对同一事
项有不同提案的，应以提案提出的时间顺序进行表决，对事项作出决
议。
二分之一以上的与会监事认为议案论证不充分的，可以联名书面
向监事会提出延期审议该事项，监事会应当予以采纳，公司应当及时
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披露相关情况。
第十九条 所有监事应对议决事项发表如下之一意见：同意、反
对或者弃权。与会监事应当从上述意见中选择其一，未做选择或者同
时选择两个以上意见的，会议主持人应当要求该监事重新选择，拒不
选择，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
表决自作出之日起生效。现场表决应当场作出；通讯表决应以会
议通知中规定的最后时间为表决有效时限，在规定时限之内未按照会
议通知中的方式予以表决的，视为放弃表决权。
第二十条 监事会决议表决方式为记名填写表决票。监事会召集
人负责组织制作监事会表决票。表决票应至少包括如下内容：
（一）监事会届次；
（二）监事姓名、身份证号码；
（三）需表决的议案名称；
（四）投同意、反对、弃权票的方式指示；
（五）每一表决事项的表决意见；
（六）其他需要记载的事项。
表决票应在表决之前由监事会办公室工作人员负责分发给出席
会议的监事，并在表决完成后由监事会办公室工作人员负责收回。
受其他监事委托代为投票的监事，除自己持有一张表决票外，亦
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应代其受托的监事持有一张表决票，并在该表决票上的监事代理人姓
名及身份证号两栏中填写相关信息。
监事会表决票应由监事会办公室工作人员在一名监事的监督下
进行统计。现场召开会议的，会议主持人应当当场宣布统计表决结果；
其他情况下，会议主持人应当要求监事会办公室工作人员在规定的表
决时限结束后的三个小时内，通知监事表决结果。
监事在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结束后
进行表决的视为其放弃表决权，其表决情况不予统计。
第二十一条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀
疑，可以对所投票数进行清点；如会议主持人未进行验票，出席会议
的监事对会议主持人宣布结果有异议的，可以在宣布表决结果后立即
请求验票，会议主持人应当及时验票。
第六章 会议记录
第二十二条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，会议
记录应当包括以下内容：
（一）会议届次和召开的时间、地点、方式；
（二）会议通知的发出情况；
（三）会议召集人和主持人；
（四）监事亲自出席和受托出席的情况；
（五）会议议程、审议的议案名称、每位监事对有关事项的发言
要点和主要意见（涉及通讯表决方式的，以监事的书面反馈意见为
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准）、对议案的表决意见；
（六）每项议案的表决方式和结果（说明具体的同意、反对、弃
权票数）；
（七）与会监事认为应当记载的其他事项。
第二十三条 与会监事应当代表其本人和委托其代为出席会议
的监事对会议记录进行签字确认。记录人员应当在会议记录上签名。
监事对会议记录有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。
监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见做出书面
说明，视为完全同意会议记录的内容。
第二十四条 监事会的决议违反法律、行政法规或者《公司章
程》、股东会决议，给公司造成严重损失的，参与决议的监事对公司
负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该
监事可以免除责任。如不出席会议，也不委托代表、也未在监事会召
开之时或者之前对所议事项提供书面意见的监事应视作未表示异议，
不能免除责任。
第二十五条 监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议
签到表、监事代为出席的授权委托书、表决票、经与会监事签字确认
的会议决议、会议记录等由监事会办公室负责保存。监事会会议档案
的保存期限为十年。
第七章 决议的披露及执行
第二十六条 监事会决议公告事宜交由董事会秘书根据深圳证
券交易所股票上市规则的有关规定办理。在决议公告披露之前，与会
监事和会议列席人员、记录和工作人员、董事会秘书等负有对决议内
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容保密的义务。
第二十七条 监事会主席应当督促有关人员落实监事会决议。监
事会的决议应指定监事执行或监督执行。对监督事项的实质性决议，
应当指定监事负责执行；对监督事项的建设性决议，应当指定监事监
督其执行。
第二十八条 监事出席监事会会议发生的费用由公司支付，包括
监事由其所在地至会议地点的交通费、会议期间的食宿费、会议场所
租金和当地交通费等费用。
第八章 附 则
第二十九条 除非特别说明，本规则所使用的术语与《公司章程》
中该等术语的含义相同。
第三十条 本规则未尽事宜，或本规则生效后与新颁布的法律、
行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等冲突的，以法律、
行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规定为准。
第三十一条 本规则由公司监事会负责解释。
第三十二条 本规则经公司股东会审议通过后生效并实施，修改
时亦同。
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