兴业证券股份有限公司
关于广东绿通新能源电动车科技股份有限公司
部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机构”）作为广东
绿通新能源电动车科技股份有限公司（以下简称“绿通科技”或“公司”）首次
公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》等有关规定，对绿通科技部分首次公开发行前已发行
股份上市流通的相关事项进行核查，具体如下：
一、首次公开发行前已发行股份概况及上市后股本变动情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意广东绿
通新能源电动车科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可
〔2022〕2678 号），公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 17,490,000 股，
并于 2023 年 3 月 6 日在深圳证券交易所创业板上市。首次公开发行股票完成后
公 司 总 股 本 为 69,933,799 股 ， 其 中 有 流 通 限 制 或 限 售 安 排 的 股 份 数 量 为
53,347,377 股，占发行后总股本的比例为 76.28%；无流通限制及限售安排的股份
数量为 16,586,422 股，占发行后总股本的比例为 23.72%。
2023 年 5 月 25 日，公司实施 2022 年度利润分配暨资本公积转增股本方案：
以公司总股本 69,933,799 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金 9.00 元（含
税），合计派发现金股利 62,940,419.10 元（含税）；同时以资本公积向全体股东每
10 股转增 5 股，合计转增 34,966,899 股。转增后公司总股本由 69,933,799 股变
更为 104,900,698 股。
2023 年 9 月 6 日，公司首次公开发行网下配售限售股份上市流通，股份数
量为 1,355,367 股，占总股本的比例为 1.29%，具体情况见公司于 2023 年 9 月 4
日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn，下同）披露的《关于首次公开发行网下配
售限售股份上市流通提示性公告》（公告编号：2023-055）。
2024 年 3 月 21 日，公司部分首次公开发行前已发行的股份解除限售，股份
数量为 42,555,199 股，占总股本的比例为 40.57%，具体情况见公司于 2024 年 3
月 19 日在巨潮资讯网披露的《关于部分首次公开发行前已发行股份上市流通提
示性公告》（公告编号：2024-015）。
2024 年 5 月 29 日，公司实施 2023 年度利润分配暨资本公积转增股本方案
为：以公司总股本 104,900,698 股剔除回购专用证券账户中已回购股份 227,700
股后的股本 104,672,998 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金 10.00 元（含
税），合计派发现金股利 104,672,998 元（含税）；同时以资本公积向全体股东每
10 股转增 4 股，合计转增 41,869,199 股。转增后公司总股本由 104,900,698 股变
更为 146,769,897 股。
本次解除限售的股份为公司部分首次公开发行前已发行的股份，原限售期为
自公司股票首次公开发行并上市之日起 12 个月，因公司股票上市后 6 个月内连
续 20 个交易日的收盘价均低于发行价触发本次申请解除限售的 4 名股东关于股
份锁定期延长的承诺，故限售期为自公司股票上市之日起 18 个月。解除限售的
股份数量共计 4,410,000 股，占公司总股本的比例为 3.00%，该部分股份将于 2024
年 9 月 6 日（星期五）解除限售，本次解除限售后实际可上市流通数量为 1,102,500
股，占公司总股本的 0.75%。
截至本核查意见披露之日，公司总股本中有限售条件股份数量为 50,554,698
股，占公司总股本的比例为 34.44%，无限售条件流通股 96,215,199 股，占公司
总股本的比例为 65.56%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除限售的股东共 4 户，分别包括袁德安、彭丽君、宋江波、廖汉
星，上述股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和《首次
公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中作出的股份锁定承诺情况如下：
“1、本人直接持有公司的股份，自本人直接持有的公司股份取得之日（2020
年 12 月 16 日）起三十六个月内或自公司股票上市之日起一年内（前述期限以较
晚者为准），不转让或者委托他人管理本人在公司首次公开发行股票前持有的公
司股份，也不由公司回购本人所持有的该等股份。
2、本人通过东莞市富腾投资合伙企业（有限合伙）间接持有公司的股份，
遵守东莞市富腾投资合伙企业（有限合伙）就所持公司股份作出的股份锁定承诺。
3、如本人在承诺锁定期满后 2 年内减持所持有的公司股份的，减持价格（如
果因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的，须按照证券交易
所的有关规定作复权处理）不低于本次发行的发行价；发行人上市后 6 个月内如
公司股票连续 20 个交易日的收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本等
原因进行除权、除息的，须按照证券交易所的有关规定作复权处理）均低于本次
发行的发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价（如果因派发现金红利、送股、转
增股本等原因进行除权、除息的，须按照证券交易所的有关规定作复权处理）低
于本次发行的发行价，本人持有的公司股票的锁定期届满后自动延长至少 6 个
月。
4、除前述锁定期外，本人在担任公司董事、高级管理人员期间，每年转让
的股份不超过本人持有公司股份总数的 25%。本人在离职后半年内，不转让本人
持有的公司股份。
5、为保护公司及其投资者的权益，促进证券市场长远健康发展，本人将遵
守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股
份实施细则》关于减持的相关规定，如果中国证监会、深圳证券交易所修订上述
规则或制定新规，则按照最新法规执行。”
截至本核查意见披露之日，本次申请解除股份限售的股东在限售期内严格遵
守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，也不存
在公司对其提供违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2024 年 9 月 6 日（星期五）。
2、本次解除限售股份数量为 4,410,000 股，占公司总股本的比例为 3.00%，
3、其中本次实际可上市流通数量为 1,102,500 股，占公司总股本的比例为
0.75%
4、本次解除限售的股东户数为 4 户。
5、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
所持限售股份 本次解除限售 实际可上市流通
序号 股东名称 职务
总数（股） 数量（股） 数量（股）
1 袁德安 1,995,000 1,995,000 498,750 董事、副总经理
2 彭丽君 1,050,000 1,050,000 262,500 董事、财务总监
3 宋江波 945,000 945,000 236,250 董事、副总经理
4 廖汉星 420,000 420,000 105,000 董事
合计 4,410,000 4,410,000 1,102,500 -
注：
（1）鉴于上述股东均为公司现任董事、高级管理人员，在其任职期间每年转让的股份不得
超过其持有公司股份总数的 25%，因此本次实际可上市流通数量为本次解除限售数量的 25%；
（2）本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形。
上述股东除履行相关承诺外，其减持行为应严格遵从《上市公司股东减持股
份管理暂行办法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变
动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、
监事、高级管理人员减持股份》等相关规定的要求，及时履行必要的信息披露义
务。
四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
本次变动
本次变动前 本次变动后
增减数量
股份性质
（+,-）
数量（股） 比例（%） 数量（股） 比例（%）
（股）
一、有限售条件股份 50,554,698 34.44 -1,102,500 49,452,198 33.69
其中：高管锁定股 0 0.00 +3,307,500 3,307,500 2.25
首发前限售股 50,554,698 34.44 -4,410,000 46,144,698 31.44
二、无限售条件股份 96,215,199 65.56 +1,102,500 97,317,699 66.31
三、总股本 146,769,897 100.00 146,769,897 100.00
注：上表系根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司以 2024 年 8 月 27 日作为股权
登记日的股本结构表填写。本次解除限售后的股本结构表情况以中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司最终办理结果为准。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构兴业证券股份有限公司认为：本次限售股份解除限售及上
市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司
规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、
上市流通时间等均符合有关法律法规、规范性文件和股东承诺的要求；截至本核
查意见出具日，公司本次解除限售股份的股东严格履行了其在首次公开发行股票
中作出的各项承诺。公司与本次解除限售股份并上市流通相关的信息披露真实、
准确、完整。
综上所述，保荐机构对公司本次部分首次公开发行前已发行股份上市流通事
项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于广东绿通新能源电动车科技
股份有限公司部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见》之签字盖章
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保荐代表人：
张华辉 高颖
兴业证券股份有限公司
年 月 日
