上海市锦天城（深圳）律师事务所
关于深圳市华宝新能源股份有限公司
2024 年第三次临时股东大会的
法律意见书
深圳市福田中心区福华三路卓越世纪中心1号楼21、22、23层
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关于深圳市华宝新能源股份有限公司
2024 年第三次临时股东大会的
法律意见书
致：深圳市华宝新能源股份有限公司
上海市锦天城（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受深圳市华宝新
能源股份有限公司（以下简称“华宝新能”或“公司”）委托，指派本所律师出席
公司 2024 年第三次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”或“会议”）。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司股东大会规则》
（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规、部门规章和规范性文件以及
《深圳市华宝新能源股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，
就公司本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会
议表决程序和表决结果的合法性等有关事宜，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对公司本次股东大会所涉及的有关事项进
行了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件，并对有
关问题进行了必要的核查和验证。
本法律意见书仅供本次股东大会见证之目的使用，不得用作其他任何目的。
本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一起公告，并依法
对本法律意见书承担相应的责任。
本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的
业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
为 召开 本 次股 东 大会， 公司 董事 会于 2024 年 8 月 30 日在巨 潮资讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上公告了《深圳市华宝新能源股份有限公司关于召
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开 2024 年第三次临时股东大会的通知》（以下简称“会议通知”）。会议通知载
明了会议的召开时间、召开方式（现场表决结合网络投票）和召开地点，对会
议议题的内容进行了充分披露，说明了股东有权出席并可委托代理人出席和行
使表决权，明确了会议的登记方式、有权出席会议股东的股权登记日、会议联
系人姓名和电话号码。会议的召集和通知符合《股东大会规则》和《公司章程》
的要求。
2024 年 9 月 25 日下午 15:00，本次股东大会如期在深圳市龙华区民治街道
白松三路与民塘路交叉口西 20 米华侨城北站壹号深圳市华宝新能源股份有限公
司会议室召开。
本次股东大会网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投
票的具体时间为 2024 年 9 月 25 日上午 9:15-9:25、9:30-11:30、下午 13:00-15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2024 年 9 月 25 日上午
9:15-下午 15:00 期间的任何时间。
本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规
则》和《公司章程》的规定。
二、 本次股东大会出席人员的资格、召集人资格
（一） 出席人员
参加本次股东大会的股东及股东代理人包括：（1）现场出席本次股东大会
并投票的股东及股东代理人；（2）参加本次股东大会网络投票的股东。
出席本次股东大会的股东及股东代理人共计 118 名，代表有表决权股份
93,099,963 股，占公司有表决权股份总数的 75.1088%。
1. 现场会议出席情况
通过现场投票的股东及股东委托代理人共 9 名，代表公司有表决权的股份
数为 90,166,234 股，占公司有表决权股份总数的 72.7420%。
2. 网络投票系统出席情况
通过网络投票的股东共 109 名，代表公司有表决权的股份数为 2,933,729 股，
占公司有表决权股份总数的 2.3668%。
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3. 其他人员
除公司股东及股东委托代理人外，出席和列席本次股东大会的人员还有公
司董事、监事、高级管理人员以及本所经办律师。
（二） 召集人
根据《深圳市华宝新能源股份有限公司第三届董事会第七次会议决议公告》
以及公司前述会议通知，本次股东大会由公司第三届董事会召集。
本所认为，本次股东大会出席人员的资格、召集人资格合法有效。
三、 本次股东大会的表决程序、表决结果
本次股东大会对列入通知的议案依法进行了表决，并当场清点投票结果，
公司按照《股东大会规则》和《公司章程》规定的程序进行计票和监票。本次
股东大会审议议案具体情况如下：
1.审议并通过了《关于 2024 年中期现金分红预案》
总体表决结果：同意 93,058,723 股，占出席会议（含网络投票）有表决权
股份总数的 99.9557%；反对 27,940 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股
份总数的 0.0300%；弃权 13,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议（含网络投票）有表决权股份总数的 0.0143%。
其中，中小股东表决结果：同意 4,788,723 股，占出席会议（含网络投票）
中小股东有表决权股份总数的 99.1462%；反对 27,940 股，占出席会议（含网络
投票）中小股东有表决权股份总数的 0.5785%；弃权 13,300 股（其中，因未投
票默认弃权 0 股），占出席会议（含网络投票）中小股东有表决权股份总数的
0.2754%。
本议案为本次股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会股东（或股
东授权委托代表）所持公司有表决权股份总数的三分之二以上通过。
2.审议并通过了《关于补选第三届监事会非职工代表监事的议案》
总体表决结果：同意 93,054,983 股，占出席会议（含网络投票）有表决权
股份总数的 99.9517%；反对 31,510 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股
份总数的 0.0338%；弃权 13,470 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
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会议（含网络投票）有表决权股份总数的 0.0145%。
其中，中小股东表决结果：同意 4,784,983 股，占出席会议（含网络投票）
中小股东有表决权股份总数的 99.0687%；反对 31,510 股，占出席会议（含网络
投票）中小股东有表决权股份总数的 0.6524%；弃权 13,470 股（其中，因未投
票默认弃权 0 股），占出席会议（含网络投票）中小股东有表决权股份总数的
0.2789%。
3.审议并通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金及归还银行贷
款的议案》
总体表决结果：同意 93,036,633 股，占出席会议（含网络投票）有表决权
股份总数的 99.9320%；反对 44,900 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股
份总数的 0.0482%；弃权 18,430 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议（含网络投票）有表决权股份总数的 0.0198%。
其中，中小股东表决结果：同意 4,766,633 股，占出席会议（含网络投票）
中小股东有表决权股份总数的 98.6888%；反对 44,900 股，占出席会议（含网络
投票）中小股东有表决权股份总数的 0.9296%；弃权 18,430 股（其中，因未投
票默认弃权 0 股），占出席会议（含网络投票）中小股东有表决权股份总数的
0.3816%。
4. 审议并通过了《关于变更经营场所并修改公司章程的议案》
总体表决结果：同意 93,036,573 股，占出席会议（含网络投票）有表决权
股份总数的 99.9319%；反对 44,670 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股
份总数的 0.0480%；弃权 18,720 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议（含网络投票）有表决权股份总数的 0.0201%。
其中，中小股东表决结果：同意 4,766,573 股，占出席会议（含网络投票）
中小股东有表决权股份总数的 98.6876%；反对 44,670 股，占出席会议（含网络
投票）中小股东有表决权股份总数的 0.9249%；弃权 18,720 股（其中，因未投
票默认弃权 0 股），占出席会议（含网络投票）中小股东有表决权股份总数的
0.3876%。
本议案为本次股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会股东（或股
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东授权委托代表）所持公司有表决权股份总数的三分之二以上通过。
5.审议并通过了《关于修订公司部分治理制度的议案》
本议案采取逐项表决方式，具体表决情况及结果如下：
（1） 审议并通过了《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
总体表决结果：同意 92,552,603 股，占出席会议（含网络投票）有表决权
股份总数的 99.4121%；反对 526,260 股，占出席会议（含网络投票）有表决权
股份总数的 0.5653%；弃权 21,100 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席会议（含网络投票）有表决权股份总数的 0.0227%。
其中，中小股东表决结果：同意 4,282,603 股，占出席会议（含网络投票）
中小股东有表决权股份总数的 88.6674%；反对 526,260 股，占出席会议（含网
络投票）中小股东有表决权股份总数的 10.8957%；弃权 21,100 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议（含网络投票）中小股东有表决权股份总数
的 0.4369%。
本议案为本次股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会股东（或股
东授权委托代表）所持公司有表决权股份总数的三分之二以上通过。
（2） 审议并通过了《关于修订<董事会议事规则>的议案》
总体表决结果：同意 92,552,603 股，占出席会议（含网络投票）有表决权
股份总数的 99.4121%；反对 526,260 股，占出席会议（含网络投票）有表决权
股份总数的 0.5653%；弃权 21,100 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席会议（含网络投票）有表决权股份总数的 0.0227%。
其中，中小股东表决结果：同意 4,282,603 股，占出席会议（含网络投票）
中小股东有表决权股份总数的 88.6674%；反对 526,260 股，占出席会议（含网
络投票）中小股东有表决权股份总数的 10.8957%；弃权 21,100 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议（含网络投票）中小股东有表决权股份总数
的 0.4369%。
本议案为本次股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会股东（或股
东授权委托代表）所持公司有表决权股份总数的三分之二以上通过。
（3） 审议并通过了《关于修订<监事会议事规则>的议案》
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总体表决结果：同意 92,554,273 股，占出席会议（含网络投票）有表决权
股份总数的 99.4139%；反对 524,590 股，占出席会议（含网络投票）有表决权
股份总数的 0.5635%；弃权 21,100 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席会议（含网络投票）有表决权股份总数的 0.0227%。
其中，中小股东表决结果：同意 4,284,273 股，占出席会议（含网络投票）
中小股东有表决权股份总数的 88.7020%；反对 524,590 股，占出席会议（含网
络投票）中小股东有表决权股份总数的 10.8612%；弃权 21,100 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议（含网络投票）中小股东有表决权股份总数
的 0.4369%。
本议案为本次股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会股东（或股
东授权委托代表）所持公司有表决权股份总数的三分之二以上通过。
（4） 审议并通过了《关于修订<控股股东、实际控制人行为规范>的议案》
总体表决结果：同意 92,562,503 股，占出席会议（含网络投票）有表决权
股份总数的 99.4227%；反对 525,720 股，占出席会议（含网络投票）有表决权
股份总数的 0.5647%；弃权 11,740 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席会议（含网络投票）有表决权股份总数的 0.0126%。
其中，中小股东表决结果：同意 4,292,503 股，占出席会议（含网络投票）
中小股东有表决权股份总数的 88.8724%；反对 525,720 股，占出席会议（含网
络投票）中小股东有表决权股份总数的 10.8846%；弃权 11,740 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议（含网络投票）中小股东有表决权股份总数
的 0.2431%。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、 结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》
《股东大会规则》和《公司章程》的规定，出席人员资格和召集人资格合法有
效，会议表决程序、表决结果合法有效。
本法律意见书正本三份，经本所负责人、经办律师签字并加盖本所公章后
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生效。
（以下无正文，为签署页）
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