惠柏新材：公司章程2024-03-13
惠柏新材料科技（上海）股份有限公司
章程
二〇二四年三月
惠柏新材料科技（上海）股份有限公司章程
目录
第一章 总则........................................................ 1
第二章 经营宗旨和范围.............................................. 2
第三章 股份........................................................ 2
第一节 股份发行................................................ 2
第二节 股份增减和回购.......................................... 3
第三节 股份转让................................................ 4
第四章 股东和股东大会.............................................. 4
第一节 股东.................................................... 4
第二节 股东大会的一般规定...................................... 6
第三节 股东大会的召集.......................................... 8
第四节 股东大会的提案与通知.................................... 9
第五节 股东大会的召开......................................... 11
第六节 股东大会的表决和决议................................... 13
第五章 董事会..................................................... 17
第一节 董事................................................... 17
第二节 董事会................................................. 19
第六章 总经理及其他高级管理人员................................... 23
第七章 监事会..................................................... 24
第一节 监事................................................... 24
第二节 监事会................................................. 25
第八章 财务会计制度、利润分配和审计............................... 26
第一节 财务会计制度........................................... 26
第二节 利润分配............................................... 27
第三节 内部审计............................................... 29
第四节 会计师事务所的聘任..................................... 29
第九章 通知和公告................................................. 29
第一节 通知................................................... 29
第二节 公告................................................... 30
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算......................... 30
第一节 合并、分立、增资和减资................................. 30
第二节 解散和清算............................................. 31
第十一章 修改章程................................................. 33
第十二章 附则..................................................... 33
惠柏新材料科技（上海）股份有限公司章程
第一章 总则
第1条 为维护惠柏新材料科技（上海）股份有限公司（简称“公司”或
“本公司”）、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中
华人民共和国公司法》（简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》
（简称“《证券法》”）和其他有关规定，制订本章程。
第2条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。公司
系由惠柏新材料科技（上海）有限公司（简称“有限公司”）按原账面净资产
值折股整体变更，以发起方式设立，在上海市市场监督管理局注册登记，取得
营业执照，统一社会信用代码91310000564823184X。
第3条 公司于2023年7月11日经中国证券监督管理委员会注册，首次向社会
公众发行人民币普通股23,066,700股，于2023年10月31日在深圳证券交易所上
市。
第4条 公司注册名称：惠柏新材料科技（上海）股份有限公司。
第5条 公司住所：上海市嘉定区江桥镇博园路558号第2幢。
第6条 公司注册资本为人民币92,266,700元。
第7条 公司的营业期限为三十年。
第8条 公司的法定代表人由董事长或总经理担任。
第9条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担
责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
第10条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与
股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股
东、董事、监事、高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可
以起诉股东，股东可以起诉公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员，股
东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人
员。
第11条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、董事会秘书、
财务负责人以及公司董事会认定的公司其他高级管理人员。
第12条 公司根据中国共产党章程的规定，设立共产党组织、开展党的活
动。公司为党组织的活动提供必要条件。
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第二章 经营宗旨和范围
第13条 公司的经营宗旨：本着发展经济、采用先进的技术和设备、科学的
企业管理方法，销售高质量的产品，使产品的品种、价格在国内外市场上具有
竞争能力，为中国现代化建设贡献力量。
第14条 经依法登记，公司的经营范围：从事各类树脂（除危险品）的二次
加工及研发，销售本公司自产产品；上述产品及同类商品（除危险品）的批
发、进出口、佣金代理（拍卖除外）并提供相关配套服务。（不涉及国营贸易
管理商品；涉及配额、许可证管理商品的，按照国家有关规定办理申请）。
第三章 股份
第一节 股份发行
第15条 公司的股份采取股票的形式。公司股票采用记名方式。
第16条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股
份应当具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或个
人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
第17条 公司发行的股票，以人民币标明面值，每股面值人民币一元。
第18条 公司发行的股票，在中国证券登记结算有限责任公司集中存管。
第19条 公司设立时的普通股总数为55,000,000股，设立时各发起人的名称
/姓名、认购的股份数、持股比例、出资方式和出资日期分别为：
认购股份数 持股比例
序号 名称/姓名 出资方式 出资日期
（股） （%）
1 惠利环氧树脂有限公司 41,866,000 76.12 净资产 2015年4月10日
2 东瑞国际有限公司 10,164,000 18.48 净资产 2015年4月10日
上海德其材料科技有限公
3 2,277,000 4.14 净资产 2015年4月10日
司
4 广州惠翊贸易有限公司 693,000 1.26 净资产 2015年4月10日
合计 55,000,000 100.00 - -
第20条 公 司 股 份 总 数 为 92,266,700 股 ， 公 司 的 股 本 结 构 为 ： 普 通 股
92,266,700股，无其他种类股份。
第21条 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、担
保、补偿或贷款等形式，对购买或拟购买公司股份的人提供任何资助。
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第二节 股份增减和回购
第22条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会
分别作出决议，可以采用下列方式增加资本：
（一）公开发行股份；
（二）非公开发行股份；
（三）向现有股东派送红股；
（四）以公积金转增股本；
（五）法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
第23条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，应当按照《公司法》
以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。
第24条 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程
的规定，收购本公司的股份：
（一）减少公司注册资本；
（二）与持有本公司股份的其他公司合并；
（三）将股份用于员工持股计划或股权激励；
（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收
购其股份；
（五）将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券；
（六）为维护公司价值及股东权益所必需。
除上述情形外，公司不得收购本公司股份。
第25条 公司收购本公司股份，可以通过公开的集中交易方式，或法律法规
和中国证监会认可的其他方式进行。
公司因本章程第24条第一款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的
情形收购本公司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。
第26条 公司因本章程第24条第一款第（一）项、第（二）项规定的情形收
购本公司股份的，应当经股东大会决议；公司因本章程第24条第一款第（三）
项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，可以依照本章程
的规定或股东大会的授权，经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。
公司依照本章程第24条第一款规定收购本公司股份后，属于第（一）项情
形的，应当自收购之日起十日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，
应当在六个月内转让或注销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形
的，公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的10%，并应
当在三年内转让或注销。
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第三节 股份转让
第27条 公司的股份可以依法转让。
第28条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
第29条 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公
司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一
年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及
其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的
25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离
职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
第30条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份5%以上的股东，
将其持有的本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，
或在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收
回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份
的，以及有中国证监会规定的其他情形的除外。
前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具
有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股
票或者其他具有股权性质的证券。
公司董事会不按照本条第一款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日
内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己
的名义直接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照本条第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连
带责任。
第四章 股东和股东大会
第一节 股东
第31条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是证明
股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义
务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。
第32条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份
的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登
记在册的股东为享有相关权益的股东。
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第33条 公司股东享有下列权利：
（一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
（二）依法请求、召集、主持、参加或委派股东代理人参加股东大会，并
行使相应的表决权；
（三）对公司的经营进行监督，提出建议或质询；
（四）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的
股份；
（五）查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事
会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告；
（六）公司终止或清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分
配；
（七）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收
购其股份；
（八）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
第34条 股东提出查阅前条所述有关信息或索取资料的，应当向公司提供证
明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按
照股东的要求予以提供。
第35条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权
请求人民法院认定无效。
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或本章
程，或决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起六十日内，请求人
民法院撤销。
第36条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或本章程
的规定，给公司造成损失的，连续一百八十日以上单独或合并持有公司1%以上
股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时
违反法律、行政法规或本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求
董事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或自收到
请求之日起三十日内未提起诉讼，或情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利
益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义
直接向人民法院提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以
依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。
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第37条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或本章程的规定，损害股
东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。
第38条 公司股东承担下列义务：
（一）遵守法律、行政法规和本章程；
（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
（三）除法律、法规规定的情形外，不得退股；
（四）不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益；不得滥用公司法人
独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；
（五）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
公司股东滥用股东权利给公司或其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿
责任。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害
公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。
第39条 持有公司5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押
的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。
第40条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。
违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。
控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重
组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法
权益，不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。
第二节 股东大会的一般规定
第41条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事
的报酬事项；
（三）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会报告；
（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或减少注册资本作出决议；
（八）对发行公司债券作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或变更公司形式作出决议；
（十）修改本章程；
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（十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十二）审议批准本章程第42条规定的担保事项；
（十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计
总资产30%的事项；
（十四）审议批准变更募集资金用途事项；
（十五）审议股权激励计划和员工持股计划；
（十六）审议需股东大会决策的关联交易；
（十七）审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决
定的其他事项。
上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为
行使。
第42条 公司下列对外担保行为，须经董事会审议通过后提交股东大会审
议：
（一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期
经审计净资产的50%以后提供的任何担保；
（二）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的30%以后
提供的任何担保；
（三）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30%；
（四）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50%且绝
对金额超过5,000万元；
（五）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；
（六）单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保；
（七）对股东、实际控制人及其关联人提供的担保；
（八）深圳证券交易所或公司章程规定的其他担保情形。
股东大会审议前款第（三）项担保事项时，必须经出席会议的股东所持表
决权三分之二以上通过。
股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时，该股
东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大
会的其他股东所持表决权的过半数通过。
公司为全资子公司提供担保，或为控股子公司提供担保且控股子公司其他
股东按所享有的权益提供同等比例担保，属于第一款第（一）（四）（五）
（六）项情形的，可以豁免提交股东大会审议，但是公司章程另有规定除外。
第43条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召
开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。
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第44条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起二个月以内召开临时股
东大会：
（一）董事人数不足《公司法》规定人数或本章程所定人数的三分之二
时；
（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；
（三）单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
第45条 本公司召开股东大会的地点为公司住所地（遇有特殊情况，公司可
以另定召开股东大会的地点，并在召开股东大会的通知中载明）。
股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供网络或其他方
式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出
席。
股东大会通知发出后，无正当理由，股东大会现场会议召开地点不得变
更。确需变更的，召集人应当在现场会议召开日前至少二个工作日公告并说明
原因。
第46条 本公司召开股东大会将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三节 股东大会的召集
第47条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召
开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在
收到提议后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的五日内发出召
开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。
第48条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向
董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后
十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的五日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
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董事会不同意召开临时股东大会，或在收到提案后十日内未作出反馈的，
视为董事会不能履行或不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和
主持。
第49条 单独或合计持有公司10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临
时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法
规和本章程的规定，在收到请求后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会
的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出
召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或在收到请求后十日内未作出反馈的，
单独或合计持有公司10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，
并应当以书面形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求五日内发出召开股东大会
的通知，通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股
东大会，连续九十日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集
和主持。
第50条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时
向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于10%。召集股东应在发
出股东大会通知及股东大会决议公告时，向公司所在地中国证监会派出机构和
证券交易所提交有关证明材料。
第51条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将予
配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。
第52条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公司承
担。
第四节 股东大会的提案与通知
第53条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事
项，并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
第54条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或合并持有公司3%以
上股份的股东，有权向公司提出提案。
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单独或合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出
临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后二日内发出股东大会补
充通知，公告临时提案的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东
大会通知中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第53条规定的提案，股东大会不得
进行表决并作出决议。
第55条 召集人将在年度股东大会召开二十日前以公告方式通知各股东，临
时股东大会将于会议召开十五日前以公告方式通知各股东。
第56条 股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委
托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名，电话号码；
（六）网络或其他方式的表决时间及表决程序。
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内
容，以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的资料或解释。拟讨论的
事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时将同时披露独
立董事的意见及理由。
股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络或
其他方式的表决时间及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时间，
不得早于现场股东大会召开前一日下午3:00，并不得迟于现场股东大会召开当
日上午9:30，其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午3:00。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于七个工作日。股权登记日一
旦确认，不得变更。
第57条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分披
露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
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除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项
提案提出。
第58条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，股
东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当
在原定召开日前至少二个工作日公告并说明原因。
第五节 股东大会的召开
第59条 公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正常秩
序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加
以制止并及时报告有关部门查处。
第60条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大
会。并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。
股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。
第61条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身
份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有
效身份证件、股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表
人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证
明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定
代表人依法出具的书面授权委托书。
第62条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内
容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的
指示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印
章。
第63条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自
己的意思表决。
第64条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书
或其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或其他授权文件，和投票代理
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委托书均需备置于公司住所或召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或董事会、其他决策机构决议授权的人
作为代表出席公司的股东大会。
第65条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加
会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权
的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。
第66条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册
共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表
决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有
表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。
第67条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会
议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议。
第68条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由
副董事长（公司有两位或两位以上副董事长的，由半数以上董事共同推举的副
董事长主持）主持，副董事长不能履行职务或不履行职务时，由半数以上董事
共同推举的一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职
务或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。召开股东大会时，会
议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场出席股东大会有表
决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开会。
第69条 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决程
序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议
的形成、会议记录及其签署等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权
内容应明确具体。股东大会议事规则应作为章程的附件，由董事会拟定，股东
大会批准。
第70条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股
东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
第71条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出
解释和说明。
第72条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及
所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权
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惠柏新材料科技（上海）股份有限公司章程
的股份总数以会议登记为准。
第73条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下内
容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级
管理人员姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司
股份总数的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第74条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董
事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签
名。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他
方式表决情况的有效资料一并保存，保存期限不少于十年。
第75条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗
力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复
召开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司
所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。
第六节 股东大会的表决和决议
第76条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）
所持表决权的过半数通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）
所持表决权的三分之二以上通过。
第77条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度预算方案、决算方案；
（五）公司年度报告；
（六）除法律、行政法规规定或本章程规定应当以特别决议通过以外的其
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惠柏新材料科技（上海）股份有限公司章程
他事项。
第78条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散和清算；
（三）本章程的修改；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产或担保金额超过公司最近一期经
审计总资产30%的；
（五）股权激励计划；
（六）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会
对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第79条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表
决权，每一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当
单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有
表决权的股份总数。
股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二款
规定的，该超过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行使表决
权，且不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东或者依照法律、
行政法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构可以公开征集股东投票
权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有
偿或变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比
例限制。
第80条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表
决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议应当充
分披露非关联股东的表决情况。
关联事项形成决议，必须由出席会议的非关联股东有表决权的股份数的半
数以上通过。
审议有关关联交易事项时，关联股东的回避和表决程序：
（一）股东大会召集人在通知召开股东大会之前，应当对提交股东大会审
议表决的交易事项是否构成关联交易进行审查；如果拟提交股东大会审议表决
的交易事项与某一股东之间构成关联交易，召集人应当予以披露，并提示关联
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股东回避表决，该股东亦不应计入有表决权的法定人数；
（二）股东大会在审议有关关联交易事项时，大会主持人宣布有关联关系
的股东，并解释和说明关联股东与关联交易事项的关联关系；
（三）大会主持人宣布关联股东回避，由非关联股东对关联交易事项进行
审议、表决。
第81条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，公
司将不与董事、总经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或重要业
务的管理交予该人负责的合同。
第82条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。
董事、监事候选人的提名权限和程序如下：
（一）董事会可以提名推荐董事候选人，并以董事会决议形式形成书面提
案，提交股东大会选举；
（二）单独或合计持有1%以上公司有表决权股份的股东可以提名推荐独立
董事候选人，由本届董事会进行资格审查后，形成书面提案提交股东大会选
举；
（三）监事会可以提名推荐独立董事候选人、非职工代表监事候选人，并
以监事会决议形式形成书面提案，提交股东大会选举；
（四）单独或合计持有公司有表决权股份3%以上的股东有权提名董事候选
人、非职工代表监事候选人，由本届董事会进行资格审查后，形成书面提案提
交股东大会选举；
（五）职工代表监事由公司职工通过职工代表大会等形式民主选举产生。
董事、监事选举提案的形成和提交方式与程序如下：
（一）董事会对于被提名推荐的董事、非职工代表监事候选人，应当立即
征询被提名人是否同意成为候选董事、监事的意见；
（二）董事会对有意出任董事、非职工代表监事的候选人，应当要求其在
股东大会召开之前作出书面承诺，表明其同意接受提名和公开披露其本人的相
关资料，保证所披露的本人资料的真实性和完整性，保证当选后能够依法有效
地履行董事或监事的职责；
（三）董事会对于接受提名的董事、非职工代表监事候选人，应当尽快核
实了解其简历和基本情况，并向股东提供董事、非职工代表监事候选人的简历
和基本情况；
（四）董事会根据对接受提名的董事的简历和基本情况的核实了解及提名
人的推荐，形成书面提案提交股东大会选举决定。监事会对接受提名的非职工
代表监事候选人的简历和基本情况的核实了解及提名人的推荐，形成书面提案
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惠柏新材料科技（上海）股份有限公司章程
提交股东大会选举决定。
股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据本章程的规定或股东大会的
决议，应当实行累积投票制。
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或监事时，每一股份拥有与应
选董事或监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应
当向股东告知候选董事、监事的简历和基本情况。
公司选举两名及以上的董事或监事时，应当采取累积投票制度。
第83条 除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同一事
项有不同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原
因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不
予表决。
第84条 股东大会审议提案时，不会对提案进行修改，否则，有关变更应当
被视为一个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。
第85条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表
决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
第86条 股东大会采取记名方式投票表决。
第87条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监
票。审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责
计票、监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系
统查验自己的投票结果。
第88条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应当
宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的
公司、计票人、监票人、主要股东等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第89条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：
同意、反对或弃权。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表
决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第90条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票
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数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或股东代理人对会
议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持
人应当立即组织点票。
第91条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代理
人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方
式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
第92条 提案未获通过，或本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在
股东大会决议公告中作特别提示。
第93条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事在当次
股东大会会议结束后立即就任。
第94条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将
在股东大会结束后二个月内实施具体方案。
第五章 董事会
第一节 董事
第95条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事：
（一）无民事行为能力或限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或破坏社会主义市场经济秩
序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未
逾五年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，对该公司、企业
的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表
人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
（七）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或聘任无效。董事在任职
期间出现本条情形的，公司解除其职务。
第96条 董事由股东大会选举或更换，并可在任期届满前由股东大会解除其
职务。董事任期三年，任期届满可连选连任。
董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届
满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、
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部门规章和本章程的规定，履行董事职务。
董事可以由总经理或其他高级管理人员兼任，但兼任总经理或其他高级管
理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的
二分之一。
第97条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义
务：
（一）不得利用职权收受贿赂或其他非法收入，不得侵占公司的财产；
（二）不得挪用公司资金；
（三）不得将公司资产或资金以其个人名义或其他个人名义开立账户存
储；
（四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金
借贷给他人或以公司财产为他人提供担保；
（五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或
进行交易；
（六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属
于公司的商业机会，自营或为他人经营与本公司同类的业务；
（七）不得接受与公司交易的佣金归为己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其关联关系损害公司利益；
（十）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应
当承担赔偿责任。
第98条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉义
务：
（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行
为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营
业执照规定的业务范围；
（二）应公平对待所有股东；
（三）及时了解公司业务经营管理状况；
（四）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真
实、准确、完整；
（五）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或监事行
使职权；
（六）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
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第99条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，
视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
第100条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书
面辞职报告。董事会将在二日内披露有关情况。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就
任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事
职务。
除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
第101条 董事辞职生效或任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，其对
公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后一年内仍然有效。
董事对公司商业秘密保密的义务在其任期结束后仍然有效，直至该秘密成
为公开信息；其他义务的持续期间应当根据公平的原则决定，视事件发生与离
任之间的时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。
第102条 未经本章程规定或董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义
代表公司或董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该
董事在代表公司或董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
第103条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的
规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第104条 独立董事应按照法律、行政法规及部门规章的有关规定执行。
第二节 董事会
第105条 公司设董事会，对股东大会负责。
第106条 董事会由九名董事组成，其中独立董事三名。董事会设董事长一
人。
第107条 董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或合并、分立、解散及变更公
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司形式的方案；
（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产
抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项；
（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）聘任或解聘公司总经理、董事会秘书；根据总经理的提名，聘任或
解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事
项；
（十一）制订公司的基本管理制度；
（十二）制订本章程的修改方案；
（十三）管理公司信息披露事项；
（十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（十五）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
（十六）法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。
公司董事会设立审计委员会，并根据需要设立战略、提名、薪酬与考核等
相关专门委员会。专门委员会对董事会负责，依照本章程和董事会授权履行职
责，提案应当提交董事会审议决定。专门委员会成员全部由董事组成，其中审
计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人，
审计委员会的召集人为会计专业人士。董事会负责制定专门委员会工作规程，
规范专门委员会的运作。
超过股东大会授权范围的事项，应当提交股东大会审议。
第108条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计
意见向股东大会作出说明。
第109条 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会决议，
提高工作效率，保证科学决策。
第110条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保
事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等权限，建立严格的审查和决策程序；
重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。
公司对外担保事项必须经董事会审议，达到本章程第42条所述标准的，还
须提交股东大会审议。未经董事会或股东大会批准，公司不得对外提供担保。
未经上述审议程序进行对外担保的，公司将对相关责任人给予处分。
对于董事会权限范围内的担保事项，除应当经全体董事的过半数通过外，
还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事同意。
第111条 董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长和副董事长由董
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事会以全体董事的过半数选举产生。
第112条 董事长行使下列职权：
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符
合法律规定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报
告；
（四）提名或推荐总经理、董事会顾问及专业顾问、董事会秘书人选，供
董事会会议讨论和表决；
（五）签署董事会的重要文件；
（六）董事会授予的其他职权。
第113条 公司副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职务或不履行职
务的，由副董事长履行职务（公司有两位或两位以上副董事长的，由半数以上
董事共同推举的副董事长履行职务）；副董事长不能履行职务或不履行职务
的，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。
第114条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开十日
以前书面通知全体董事和监事。
第115条 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或监事会，
可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后十日内，召集和主持
董事会会议。
第116条 董事会召开临时董事会会议的，应当于会议召开五日以前以书面
方式通知全体董事和监事。情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，可以
随时通过电话或其他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说
明。
第117条 董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点、召开方式；
（二）拟审议的事项（会议提案）；
（三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（四）董事表决所必需的会议材料；
（五）董事应当亲自出席或委托其他董事代为出席会议的要求；
（六）联系人和联系方式；
（七）发出通知的日期。
第118条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，
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必须经全体董事的过半数通过。
董事会决议的表决，实行一人一票。
第119条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对
该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半
数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事
过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足三人的，应将该事项提交股东
大会审议。
第120条 公司拟进行须提交董事会审议的关联交易，应当在提交董事会审
议前，经公司全体独立董事过半数同意。
第121条 董事会决议表决方式为：记名投票表决或举手表决。
董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以通过视频、电
话、传真或电子邮件表决等方式进行并作出决议，并由参会董事签字。
第122条 董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，可以书面
委托其他董事代为出席，独立董事不得委托非独立董事代为出席。委托书中应
载明代理人的姓名，代理事项、授权范围和有效期限，涉及表决事项的，还应
当在委托书中明确对每一事项发表同意、反对或弃权的意见，并由委托人签名
或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事不得作
出或接受无表决意向的委托、全权委托或授权范围不明确的委托。董事未出席
董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
一名董事不得在一次董事会会议上接受超过两名董事的委托代为出席会
议。在审议关联事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席会议。
第123条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的董
事应当在会议记录上签名。
董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限不少于十年。
第124条 董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的时间、地点、方式；
（二）会议通知的发出情况；
（三）会议召集人和主持人姓名；
（四）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓
名；
（五）会议议程；
（六）会议审议的提案、每位董事对有关事项的发言要点和主要意见、对
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提案的表决意向；
（七）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票
数）；
（八）与会董事认为应当记载的其他事项。
第六章 总经理及其他高级管理人员
第125条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘。
公司根据经营和管理需要，可以设副总经理若干名，由董事会聘任或解
聘。
公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书和董事会认定的其他高
级管理人员为公司高级管理人员。
第126条 本章程第95条关于不得担任董事的情形、同时适用于高级管理人
员。
本章程第97条关于董事的忠实义务和第98条（四）至（六）关于勤勉义务
的规定，同时适用于高级管理人员。
第127条 在公司控股股东单位担任除董事、监事以外其他行政职务的人
员，不得担任公司的高级管理人员。公司高级管理人员仅在公司领薪，不由控
股股东代发薪水。
第128条 总经理每届任期三年，总经理连聘可以连任。
第129条 总经理对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会
报告工作；
（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）拟订公司的基本管理制度；
（五）制定公司的具体规章；
（六）提请董事会聘任或解聘公司副总经理、财务负责人；
（七）决定聘任或解聘除应由董事会决定聘任或解聘以外的负责管理人
员；
（八）本章程或董事会授予的其他职权。
总经理列席董事会会议。
第130条 总经理应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。
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第131条 总经理工作细则包括下列内容：
（一）总经理会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二）总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事
会的报告制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
第132条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体程
序和办法由总经理与公司之间的劳务合同规定。
第133条 公司副总经理根据总经理提名由董事会聘任或解聘。公司副总经
理对总经理负责，按总经理授予的职权履行职责，协助总经理开展工作。
第134条 公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文
件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。
董事会秘书由董事长提名，由董事会决定聘任或解聘。公司董事或其他高
级管理人员可以兼任公司董事会秘书。董事兼任董事会秘书的，如某一行为需
由董事、董事会秘书分别做出时，则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以
双重身份做出。
董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。
第135条 公司高级管理人员应严格执行董事会决议，不得擅自变更或拒绝
执行董事会决议。公司高级管理人员应当根据董事会或监事会的要求，向董事
会或监事会报告董事会决议的执行情况以及其他相关信息，并保证该等报告的
真实性、准确性、完整性、及时性。高级管理人员执行公司职务时违反法律、
行政法规、部门规章或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责
任。
第七章 监事会
第一节 监事
第136条 本章程第95条关于不得担任董事的情形，同时适用于监事。
董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
第137条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实义务和
勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或其他非法收入，不得侵占公司的财产。
第138条 监事的任期每届为三年。监事任期届满，连选可以连任。
第139条 监事任期届满未及时改选，或监事在任期内辞职导致监事会成员
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低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规
和本章程的规定，履行监事职务。
第140条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整，并对定期报告
签署书面确认意见。
第141条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或建
议。
第142条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，
应当承担赔偿责任。
第143条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的
规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节 监事会
第144条 公司设监事会。监事会由三名监事组成，监事会设主席一人。监
事会主席由全体监事过半数选举产生。
监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或不履行职
务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比
例不低于三分之一。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工
大会或其他形式民主选举产生。
第145条 监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法
律、行政法规、本章程或股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建
议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级
管理人员予以纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和
主持股东大会职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）依照《公司法》第151条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师
事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。
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第146条 监事会每六个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事
会会议。
监事会决议应当经半数以上监事通过。
第147条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程
序，以确保监事会的工作效率和科学决策。
第148条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事应
当在会议记录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会
会议记录作为公司档案至少保存十年。
第149条 监事会会议通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点、召开方式；
（二）拟审议的事项（会议提案）；
（三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（四）监事表决所必需的会议材料；
（五）监事应当亲自出席会议的要求；
（六）联系人和联系方式；
（七）发出通知的日期。
口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需
要尽快召开监事会临时会议的说明。
第八章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第150条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的财
务会计制度。
第151条 公司在每一会计年度结束之日起四个月内向中国证监会和证券交
易所报送并披露年度报告，在每一会计年度前六个月结束之日起二个月内向中
国证监会派出机构和证券交易所报送并披露中期报告。
上述年度报告、中期报告按照有关法律、行政法规、中国证监会及证券交
易所的规定进行编制。
第152条 公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产，不
以任何个人名义开立账户存储。
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第二节 利润分配
第153条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积
金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定
公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利
润中提取任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分
配，但本章程规定不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分
配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第154条 公司管理层、董事会应结合本章程的规定、公司盈利情况、资金
需求和股东回报规划拟定提出合理的利润分配预案，经董事会审议通过后提交
股东大会审议批准。
董事会审议现金分红具体方案时，应认真研究和论证公司现金分红的时
机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，应经董事会全体
董事过半数表决通过。独立董事认为现金分红具体方案可能损害上市公司或者
中小股东权益的，有权发表独立意见。董事会对独立董事的意见未采纳或者未
完全采纳的，应当在董事会决议中记载独立董事的意见及未采纳的具体理由，
并披露。
股东大会对现金分红具体方案进行审议时，公司通过多种渠道（包括但不
限于提供网络投票表决、邀请中小股东参会、电话、邮件、投资者关系管理互
动平台等）主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的
意见和诉求、及时答复中小股东关心的问题。分红预案应当由出席股东大会的
股东所持表决权的二分之一以上通过。
监事会应当对董事会执行公司利润分配政策和股东回报规划以及是否履行
相应决策程序和信息披露等情况进行监督。监事会发现董事会存在未严格执行
利润分配政策和股东回报规划、未严格履行相应决策程序或者未能真实、准
确、完整进行相应信息披露的，应当发表明确意见，并督促其及时改正。
第155条 在满足利润分配条件的前提下，公司可采取现金、股票、现金与
股票相结合或法律、法规允许的其他方式分配利润。相对于股票股利等分配方
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式优先采用现金分红的利润分配方式；具备现金分红条件的，应当采用现金分
红进行利润分配。
公司实施现金分红应同时满足下列条件：
（一）公司该年度或半年度实现的可分配利润为正值，即公司弥补亏损、
提取公积金后所余的税后利润为正值；
（二）公司累计可供分配利润为正值；
（三）审计机构对公司的该年度或半年度财务报告出具无保留意见的审计
报告；
（四）公司未来无重大现金支出等事项发生（募集资金投资项目除外）。
公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利
水平、债务偿还能力以及是否有重大资金支出安排和投资者回报等因素，区分
下列情形，并按照本章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：
（一）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配
时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；
（二）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配
时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；
（三）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配
时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处
理。
现金分红在本次利润分配中所占比例为现金股利除以现金股利与股票股利
之和。
重大资金支出是指：公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买
设备累计支出达到或者超过公司最近一期经审计净资产的50%。
在满足利润分配条件前提下，原则上公司每年进行一次利润分配，主要以
现金分红为主，但公司可以根据公司盈利情况及资金需求状况进行中期现金分
红。
第156条 董事会至少每三年重新审阅一次股东回报规划，确保股东回报规
划内容不违反本章程确定的利润分配政策。
公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展等需要确需调整或变更利润
分配政策和股东回报规划的，调整或变更后的利润分配政策和股东回报规划不
得违反相关法律、法规、规范性文件及本章程的有关规定。有关调整或变更利
润分配政策和股东回报规划的议案需经董事会详细论证并充分考虑监事会和公
众投资者的意见。该议案经公司董事会审议通过后提交股东大会审议批准。股
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东大会审议时，需经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。股
东大会审议利润分配政策和股东回报规划变更事项时，应当提供网络投票表决
或其他方式为社会公众股东参加股东大会提供便利。
第157条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或转为增
加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资
本的25%。
第158条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，或公司董事会根据年
度股东大会审议通过的下一年中期分红条件和上限制定具体方案后，须在两个
月内完成股利（或股份）的派发事项。
第三节 内部审计
第159条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和
经济活动进行内部审计监督。
第160条 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实
施。审计负责人向董事会负责并报告工作。
第四节 会计师事务所的聘任
第161条 公司聘用符合《证券法》规定的会计师事务所进行会计报表审
计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期一年，可以续聘。
第162条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东
大会决定前委任会计师事务所。
第163条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会
计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
第164条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
第165条 公司解聘或不再续聘会计师事务所时，提前三十天事先通知会计
师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所
陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
第九章 通知和公告
第一节 通知
第166条 公司的通知以下列形式发出：
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（一）以专人送出；
（二）以邮件方式送出；
（三）以公告方式进行；
（四）本章程规定的其他形式。
公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有相关人员收到
通知。
第167条 公司召开股东大会的会议通知，以专人送出、邮件、公告、传
真、电子邮件或其他方式进行。
第168条 公司召开董事会的会议通知，以专人送出、邮件、公告、传真、
电子邮件或其他方式进行
第169条 公司召开监事会的会议通知，以专人送出、邮件、公告、传真、
电子邮件或其他方式进行
第170条 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖
章），被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮件送出的，自交付邮局之
日起第五个工作日为送达日期；公司通知以电子邮件送出的，以电子邮件发出
时确认的日期为送达日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为
送达日期；公司通知以传真方式送出的，以该传真进入被送达人指定接收系统
的日期为送达日期。
第171条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或该等人没有
收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第二节 公告
第172条 公司指定巨潮资讯网和至少一家中国证监会指定披露上市公司信
息的报刊为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体。公司披露的信息同时还
应置备于公司住所地和其他指定场所，供社会公众查阅。
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第173条 公司合并可以采取吸收合并或新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合
并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。
第174条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及
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财产清单。公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内
在媒体上公告。债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告
之日起四十五日内，可以要求公司清偿债务或提供相应的担保。
第175条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或新
设的公司承继。
第176条 公司分立，其财产作相应的分割。公司分立，应当编制资产负债
表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起十日内通知债权人，并于三十
日内在媒体上公告。
第177条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在
分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
第178条 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人，并于三十日
内在媒体上公告。债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公
告之日起四十五日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
第179条 公司合并或分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机
关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，
应当依法办理公司设立登记。
公司增加或减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
第二节 解散和清算
第180条 公司因下列原因解散：
（一）本章程规定的营业期限届满或本章程规定的其他解散事由出现；
（二）股东大会决议解散；
（三）因公司合并或分立需要解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或被撤销；
（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损
失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可以
请求人民法院解散公司。
第181条 公司有本章程第180条第（一）项情形的，可以通过修改本章程而
存续。
依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的三
分之二以上通过。
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第182条 公司因本章程第180条第（一）项、第（二）项、第（四）项、第
（五）项规定而解散的，应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组，开
始清算。清算组由董事或股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清
算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。
第183条 清算组在清算期间行使下列职权：
（一）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；
（二）通知、公告债权人；
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
（六）处理公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
第184条 清算组应当自成立之日起十日内通知债权人，并于六十日内在媒
体上公告。债权人应当自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告
之日起四十五日内，向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应
当对债权进行登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
第185条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制
定清算方案，并报股东大会或人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿
金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比
例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未
按前款规定清偿前，将不会分配给股东。
第186条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公
司财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。公司经人民法院
裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。
第187条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或人民
法院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
第188条 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。
清算组成员不得利用职权收受贿赂或其他非法收入，不得侵占公司财产。
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清算组成员因故意或重大过失给公司或债权人造成损失的，应当承担赔偿
责任。
第189条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清
算。
第十一章 修改章程
第190条 有下列情形之一的，公司应当修改章程：
（一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改
后的法律、行政法规的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
（三）股东大会决定修改章程。
第191条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报主
管机关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
第192条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见
修改本章程。
第193条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以公
告。
第十二章 附则
第194条 释义
（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额50%以上的股东；持有
股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会
的决议产生重大影响的股东。
（二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或其
他安排，能够实际支配公司行为的人。
（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管
理人员与其直接或间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的
其他关系。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关
系。
第195条 董事会可依照章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与章程
的规定相抵触。
第196条 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本章程有
歧义时，以在上海市市场监督管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。
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第197条 本章程所称“以上”“以内”“以下”，都含本数；“超过”
“低于”“多于”不含本数。
第198条 本章程由公司董事会负责解释。
第199条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议
事规则。
第200条 本章程自公司股东大会审议通过之日起生效。
[以下无正文]
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[本页无正文，为《惠柏新材料科技（上海）股份有限公司章程》之签署页]
惠柏新材料科技（上海）股份有限公司（盖章）
法定代表人（签字）：
杨裕镜
年 月 日
