南京高科股份有限公司独立董事候选人声明



    本人范从来，已充分了解并同意由提名人南京高科股份有限公司

董事会提名为南京高科股份有限公司（以下简称“该公司”）第十一届

董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，

保证不存在任何影响本人担任该公司独立董事独立性的关系，具体声

明并承诺如下：

    一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法

规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、

财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。

    本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。

    二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司

规章的要求：

    （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；

    （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定；

    （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交

易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相

关规定；

    （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去

公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立

监事的通知》的规定；

    （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼

职（任职）问题的意见》的相关规定；



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    （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐

倡廉建设的意见》的相关规定；

    （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度

指引》等的相关规定；

    （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人

员及从业人员监督管理办法》等的相关规定；

    （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格

管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》

《保险机构独立董事管理办法》等的相关规定；

    （十）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所

规定的情形。

    三、本人具备独立性，不属于下列情形：

    （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、

子女、主要社会关系（主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、

配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等）；

    （二）直接或者间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是上

市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；

    （三）在直接或者间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东

或者在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女；

    （四）在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员

及其配偶、父母、子女；

    （五）与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属

企业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股

股东、实际控制人任职的人员；

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    （六）为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企

业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服

务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人

员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人；

    （七）最近 12 个月内曾经具有前六项所列举情形的人员；

    （八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

    四、本人无下列不良记录：

    （一）最近 36 个月内受到中国证监会行政处罚或者司法机关刑

事处罚的；

    （二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被

司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的；

    （三）最近 36 个月内受到证券交易所公开谴责或 3 次以上通报

批评的；

    （四）存在重大失信等不良记录；

    （五）本所认定的其他情形。

    五、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也

不委托其他董事出席董事会会议被董事会提议召开股东大会予以解

除职务的人员。

    六、包括该公司在内，本人兼任独立董事的境内上市公司数量未

超过 3 家；本人在该公司连续任职未超过六年。

    七、本人不存在影响独立董事诚信或者其他影响任职资格的情况。

    本人已经通过该公司第十届董事会提名委员会资格审查，本人与

提名人不存在利害关系或者可能妨碍独立履职的其他关系。



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