宇通客车:董事会审计委员会关于2023年度工作的总结报告2024-04-02
宇通客车股份有限公司董事会审计委员会
关于2023年度工作的总结报告
宇通客车股份有限公司(以下简称“公司”)董事会审计委
员会由2名独立董事和1名非独立董事组成,全体委员根据《上市
公司治理准则》《公司章程》及《董事会审计委员会实施细则》
等有关规定和相关要求,监督外部审计工作,审核重大关联交易,
认真履行职责,充分发挥了监督作用。现将2023年度审计委员会
履职情况报告如下:
一、年度会议召开情况
2023年,公司董事会审计委员会积极履行职责,共召开了5
次会议,全体委员均亲自参加了全部会议。我们重点关注了定期
报告的客观准确性和重大关联交易的必要性、公允性等,具体审
议内容如下:
召开日期 会议内容 重要意见和建议
1、审计委员会委员一致认为公
司 2022 年年度报告公允地反
审议通过了以下议案: 映了公司 2022 年度的财务状
1、董事会审计委员会关于 2022 年度 况和经营成果,一致同意将前
工作的总结报告; 述议案提交第十届董事会第十
2、2022 年度财务决算报告和 2023 年 六次会议审议;
财务预算报告; 2、审计委员会委员一致认为公
3、关于 2022 年度日常关联交易执行 司内控正常有效,公司内部控
情况和 2023 年日常关联交易预计的 制体系与相关制度能够适应公
2023-3-25
议案; 司管理的要求和业务发展的需
4、2022 年年度报告和报告摘要; 要,在所有重大和重要事项上
5、2022 年度内部控制评价报告; 合理控制了各种风险;
6、关于支付 2022 年度审计费用并续 3、除审计委员会关于 2021 年
聘审计机构的议案; 度工作的总结报告无需提交董
7、关于郑州宇通集团财务有限公司 事会审议外,董事会审计委员
的风险评估报告。 会委员一致同意将其他议案提
交第十届董事会第十六次会议
审议。
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召开日期 会议内容 重要意见和建议
审计委员会委员一致认为公司
2023 年第一季度报告公允地反
审议通过了以下议案: 映了公司 2023 年第一季度的
2023-4-25
1、2023 年第一季度报告。 财务状况和经营成果,一致同
意将前述议案提交第十届董事
会第十七次会议审议。
审计委员会委员一致认为公司
审议通过了以下议案: 2023 年半年度报告公允地反映
1、2023 年半年度报告及摘要; 了公司 2023 年上半年的财务
2023-8-26
2、关于郑州宇通集团财务有限公司 状况和经营成果,一致同意将
的风险评估报告。 前述议案提交第十一届董事会
第二次会议审议。
审计委员会委员一致认为公司
2023 年第三季度报告公允地反
审议通过了以下议案: 映了公司 2023 年前三季度的
2023-10-26
1、2023 年第三季度报告。 财务状况和经营成果,一致同
意将前述议案提交第十一届董
事会第三会议审议。
审议通过了以下议案: 审计委员会委员一致同意将前
2023-12-27 1、关于增加 2023 年日常关联交易预 述议案提交第十一届董事会第
计的议案。 四会议审议。
二、2023年度审计工作
2023年11月13日,我们与公司独立董事及大华会计师事务所
(特殊普通合伙)召开2023年度审计工作第一次沟通会,对年度
审计的总体审计策略包括审计范围、时间安排、影响审计业务的
重要因素、人员安排等进行沟通,确定了2023年度报告的审计计
划。大华安排审计人员共16人(含项目负责人)按照上述审计工
作计划约定开展工作。
2024年1月17日,我们听取了公司管理层关于2023年度经营
结果的简报,并就公司2023年经营情况与管理层做了充分的沟通。
2024年3月30日,我们审阅了大华会计师事务所(特殊普通
合伙)出具的审计报告后认为,年审注册会计师已严格按照中国
注册会计师执业准则的规定对公司2023年12月31日的财务状况
以及2023年度的经营成果和现金流量进行了审计,出具的标准无
保留审计意见符合公司的实际情况。
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三、总体工作情况
2023年,公司董事会审计委员会按照《上市公司治理准则》
《公司章程》及《董事会审计委员会实施细则》的相关规定,重
点监督公司定期报告、审计工作及关联交易的合规性等事项,认
真审阅上市公司的财务报告,发挥自身专业能力助力公司持续发
展。
2024年,审计委员会将进一步加强与公司管理层、会计师事
务所的沟通,努力在公司治理、内外部审计、风险控制、规范运
作等方面做出贡献。
宇通客车股份有限公司
董事会审计委员会
二零二四年三月三十日
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