中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
  2024 年度“提质增效重回报”行动方案
    为响应《上海证券交易所关于开展沪市公司“提质增效重回报”
专项行动的倡议》（上证公告〔2024〕13 号），积极践行以“投资者
为本”的发展理念，促进中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
（以下简称公司或北方稀土）高质量发展和投资价值提升，增强投资
者回报，提升投资者获得感，维护全体股东利益，为公司担当“两个
稀土基地”建设主力军重任和打造世界一流稀土领军企业提供支撑和
助力，结合公司发展战略规划和经营情况，公司制定了《北方稀土
2024 年度“提质增效重回报”行动方案》。本方案已经 2024 年 6 月
20 日召开的公司第八届董事会第四十一次会议审议通过。具体如下：
    一、聚焦做强主业，提升经营质效
    公司以推动稀土产业链高质量发展为己任，以“打造世界一流
稀土领军企业”为愿景，以“发展壮大我国稀土产业链，构建高质量
稀土生态圈”为使命。公司自成立以来，聚焦稀土主业发展，依托控
股股东包钢（集团）公司所掌控的白云鄂博矿稀土资源优势及政策等
竞争优势，建立起全球规模最大的稀土原料生产基地和稀土功能材料
制造基地，发展成为集生产、科研、贸易于一体的稀土行业骨干龙头
企业。公司以资本为纽带通过自建、合资合作、并购重组等方式，实
现冶炼分离能力、稀土金属产能世界第一，磁材铸片合金、抛光材料
产销量世界第一，储氢合金产能位居全国前列等发展成就，同时布局
了稀土基催化剂、镍氢动力电池产业，建成稀土永磁电机生产线，推
动产业链向下游高端高附加值领域延伸发展。近年来，公司获得国家
稀土总量控制指标分配量超过半数且保持增长。截至 2023 年末，公
司总资产较上市时（1997 年）增长 61 倍，净资产增长 44 倍；上市

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以来，公司营业收入最高达 372.60 亿元（2022 年度），较上市时增
长 184 倍；净利润最高达 63.58 亿元（2022 年度），较上市时增长 89
倍，产业实现跨越式发展，在以稀土为主营业务的上市公司中公司业
绩持续领跑，为股东创造了丰厚价值。
    2023 年，面对市场弱势运行等不利因素影响，公司实现营业收
入 334.97 亿元，实现归属于上市公司股东的净利润 23.71 亿元，经
营业绩行业领先，市场份额稳步增长。公司获得国家稀土总量控制指
标量创历史新高，稀土原料、功能材料产量再创新高。通过工艺技改
和内外部对标，降本取得显著成效。创新营销模式，强化营销运作，
主要稀土产品销量创历史新高，产品市场占有率巩固提升，在保供稳
价、稳定市场运行中发挥了重要作用。以打造新一代高端、智能、绿
色稀土选冶标志项目为代表的稀土绿色冶炼升级改造项目等重点项
目有序推进，合资合作统筹运作，转型升级取得新突破，为产业链延
伸注入新动能。
    2024 年，公司将坚持稳中求进工作总基调，完整、准确、全面
贯彻新发展理念，遵循发展战略规划，聚焦稀土主业发展，围绕全年
经营目标，突出资源掌控、产业引领、创新驱动和价值创造，持续优
化产业结构，高质量推进重点项目建设和合资合作。不断强化稀土资
源规模领先优势，坚持做大做精稀土原料产业；拓展稀土功能材料供
给能力，做优做强磁性、抛光、储氢、催化、合金等稀土功能材料产
业；着力延伸产业链，做专做特稀土终端应用产业；持续巩固提升全
产业链产品市场竞争力和占有率，扩大收入和利润贡献率。以科技创
新赋能产业高端化、数智化、绿色化转型升级，发展新质生产力，增
强核心竞争力，培育发展新动能，在资源战略、生产组织、成本管控、
营销贸易、管理提升等全领域各层面协同发力，引导产业向高端高附


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加值领域发展，不断提升公司发展质量和效益，努力以产业优势互补
和协同创效为股东创造更大价值。
    二、重视股东回报，共享发展成果
    公司高度重视对股东的合理回报，致力于以良好的经营业绩为股
东创造持续稳定的投资回报，与股东分享经营发展成果。上市至今公
司现金分红 21 次，累计分红 54.19 亿元，分红水平位居以稀土为主
营业务的行业上市公司首位。2012-2021 年度公司累计分红 37.75 亿
元，每年分红比例均超过当年归母净利润的 30%（其中 2019 年度公
司以股份回购形式分红）。公司依托良好的分红水平入选中国上市公
司协会发布的“上市公司丰厚回报榜单”。2022 及 2023 年度公司分
红比例低于当年归母净利润 30%，主要是由于留存未分配利润用于公
司绿色冶炼升级改造项目建设，该项目系新一代稀土绿色选冶技术新
质生产力的集成，项目建成投产后有利于提升公司经营业绩及整体市
值，为股东带来长期回报。为给予投资者对公司分红的稳定合理预期，
公司制定了股东回报规划，按照公司章程及股东回报规划向股东分配
利润。
    2024 年，公司将牢固树立回报股东意识，密切关注市场对公司
价值的评价，继续秉承以良好的业绩回报股东的发展理念，在全力推
动提升经营质量和价值创造能力的基础上，结合战略规划和运营实际，
统筹经营发展与股东回报的动态平衡，执行公司章程明确的利润分配
政策及公司制定的股东回报规划，在综合考虑行业发展、自身经营模
式、盈利水平以及重大资金支出安排等因素基础上，推动提高分红率
和股息率，增强分红稳定性、持续性和可预期性，力争为股东创造更
好的投资回报；条件具备后，公司将筹划实施股份回购，以多种方式
提高股东回报水平，结合实际依法合规做好市值管理，提升公司价值


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创造力和投资价值，增强投资者获得感，树立和维护公司资本市场良
好形象。
    三、坚持创新驱动，加快发展新质生产力
    公司高度重视科技创新对驱动产业发展的提质增效促进作用，以
科技创新驱动为引领，构建开放共享协同的创新生态系统，做稀土行
业的原创性技术策源地、技术成果孵化器、创新体系推动器，打造创
新活力足、创新能力强、创新体系优、创新环境佳的世界一流科技型
领军企业，不断为打造“两个稀土基地”提供坚实的科技支撑，以科
技创新引领公司未来发展，为稀土产业的繁荣与进步贡献力量。公司
高度重视科研平台建设，全方位提升科技研发能力与技术水平，建有
各类国家级、自治区级科研创新平台 27 个，具备国内外稀土研究领
先优势和协同科研竞争力。
    2023 年，公司研发投入 14.81 亿元，研发投入强度达 4.42%，同
比提高 23%，再创新高。推动“一中心三基地”科研管理架构创建，
发布“科技创新引领计划（2023-2027 年）”，继续推行“揭榜挂帅”
项目。承担多项国家级、自治区级及包头市级科研项目，牵头参与发
布各类标准 30 余项，申请专利 140 余项，国家稀土功能材料创新中
心等多个国家级创新平台通过国家有关部门验收。公司启动自公司成
立以来投资规模最大的稀土绿色冶炼升级改造项目建设，焙烧、萃取、
沉淀等主体工艺采用行业领先的工艺、技术和装备，符合高效优质、
节能减排目标要求，项目建成投产后将显著提升公司高端化、智能化、
绿色化转型升级成效，进一步增强公司发展新质生产力的资源要素培
育与运用水平。公司产业链下游稀土磁性材料、抛光粉、永磁电机等
重点项目陆续投产，延链强链补链取得新成效。依托较好的数智化转
型成效，公司获评内蒙古自治区工业数字化转型示范标杆企业，持续


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引领稀土行业数智化发展变革。公司承担的稀土行业首个国家级“稀
土冶炼节能标准化示范项目”通过验收；公司“万吨级轻稀土碳酸盐
连续化生产工艺研究及产业化”项目荣获第七届全国职工优秀技术创
新成果一等奖，是稀土行业、内蒙古自治区唯一入围“原材料工业
20 大低碳技术”的项目，整体技术达到国际领先水平。
    2024 年，公司将进一步增强发展新质生产力的自觉性和主动性，
以新质生产力的培育和运用，着力推动公司高质量发展，引领产业转
型升级；以技术突破和生产要素创新配置提升公司运营效能。公司将
加大研发投入强度，提升科研成果转化效率和效益，突出科研项目的
实用性和引领性。深化科研体制机制改革，整合创新资源完善科研管
理架构，加强科创平台及中试孵化基地建设，促进产学研深度对接，
加快成果产出。聚焦国家战略、产业短板、技术瓶颈、降本增效，联
合高校院所、下游企业等开展科研攻关和协同创新，加快新产品开发，
推动产品高端化、高值化升级。持续提升生产设备数字化率、关键工
序数控化率以及 3D 岗位机器换人率，推进产业智能化转型升级。聚
焦行业前沿，充分发挥稀土资源优势，提升产业引领力，推动固态储
氢装置、稀土永磁电机等成熟工艺技术装备和产品应用；借力稀土行
业 EPD（环境产品声明）平台功能，不断探索稀土生产节能低碳技术，
为精准碳管理和环境绩效提升提供有力支撑，增强稀土产品绿色竞争
力，推动产业绿色低碳转型发展。健全科技成果转化机制，建立健全
以成果为导向的薪酬和激励机制，以及以市场和现场为导向的考核评
价机制，开发更符合市场和现场需求的产品和技术。
    四、加强投资者沟通，提升公司透明度
    公司高度重视信息披露和投资者关系管理在维护和促进公司市
值提升中的重要作用。坚持巩固提高信息披露质量，真实、准确、完


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整、及时、有效向市场传递发展信息。坚持做好投资者关系管理，健
全完善与投资者的良性交流机制。公司构建了股东大会、业绩说明会、
上证 e 互动、投资者咨询电话及邮箱、公司网站、微信公众号、各类
投资者调研交流活动等多样化的沟通方式和渠道，保证投资者对公司
信息的全方位了解和沟通渠道畅通，以“走出去”与“请进来”相结
合的方式与投资者互动交流，向投资者等利益相关方传递公司发展信
息和投资价值，提升公司透明度，与投资者建立长期稳定的良性互动
关系。
    2024 年，公司将继续加强与投资者沟通，持续提升信息披露，
创新和丰富投资者互动交流方式，拓展投资者交流渠道，增加交流频
次，提升沟通质量和效果。定期报告披露后及时召开业绩说明会与投
资者沟通交流。认真做好投资者调研接待，增强沟通实效。建立投资
者意见征询和反馈机制，主动、及时、深入了解投资者诉求并作出针
对性回应。力争通过开展丰富多样的投资者关系管理工作，为依法合
规做好市值管理，维护和促进公司市值提升提供助力。
    五、坚持规范运作，优化公司治理
    公司依法依规建立了现代法人治理结构，健全完善公司治理制度
体系，不断优化公司治理、促进规范运作。股东大会、党委会、董事
会、监事会、经理层权责分明、各司其职、高效运作、科学决策，保
持了较好的决策质量、执行效率和监督水平。公司健全完善规范治理
长效机制，推动构建共建共治共享的治理生态，公司治理对高质量发
展的促进作用巩固增强。2023 年，公司按照独立董事制度政策变化
及监管要求，修订了公司《章程》《董事会专门委员会工作规则》《独
立董事工作规则》等制度，制定《独立董事专门会议议事规则》，及
时落实独立董事制度改革要求。依托较好的公司治理实践，公司董事


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会荣获中国上市公司协会“2023 上市公司董事会最佳实践创建活动
——优秀实践案例”。公司积极践行环境、社会及公司治理（ESG）理
念，构建 ESG 管理架构，推进 ESG 体系建设，连续第二年披露年度
ESG 报告，全面展示公司年度 ESG 工作成果，万得（Wind）发布的公
司 ESG 评级由 BBB 提升至 A 级。
    2024 年，公司将持续健全完善公司法人治理结构和内部控制制
度，优化公司治理，促进规范运作。按照最新法律法规和政策要求，
推进公司治理制度体系建设，加强制度培训学习，提高制度执行力。
充分发挥独立董事及董事会专门委员会作用，强化履职保障，提升董
事会科学决策水平和决策质效。健全完善 ESG 管理体系，推动 ESG 与
经营管理融合互促，强化 ESG 综合治理，做好年度 ESG 报告编制披露。
加强公司治理风险防范，完善合规管理运行机制，推进合规管理体系
与审计监督、风险管理、制度建设有效衔接，发挥协同治理合力，提
高公司治理绩效，为公司高质量发展营造良好的共建共治共享治理生
态，提供规范高效的治理保障。
    六、强化“关键少数”责任，提升履职水平
    公司与控股股东及公司董事、监事、高级管理人员等“关键少数”
保持紧密沟通，及时传达最新监管政策法规，组织参加内外部与履职
相关的培训，加强证券市场法律法规及政策学习，更新知识结构，提
升履职水平和合规意识。公司经理层实施任期制契约化管理，董事会
以经审计后的经营业绩指标完成情况为依据，以契约化指标完成情况
兑现创效激励，按照分管工作范围、主要职责等绩效评价标准和程序
对高级管理人员进行绩效评价，根据考核结果向经营管理团队发放年
薪。通过科学合理设定年度及任期考核指标及目标等，强化对高级管
理人员激励约束，充分激发经理层成员的动力与活力，为公司高质量


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发展贡献智慧与力量。
    2024 年，公司将继续保持与“关键少数”沟通交流和信息互通，
提升“关键少数”履职能力，强化“关键少数”的履职担当和责任意
识，充分发挥“关键少数”作用，努力提升经营质量。继续通过多种
渠道及时向“关键少数”传递最新政策法规，组织“关键少数”及相
关人员参加学习培训，不断提升“关键少数”自律意识，严守合规底
线。引导“关键少数”通过承诺不减持、增持公司股份等方式，传递
对公司发展前景的信心。
    本方案是基于目前公司实际情况作出的计划，不构成公司对投
资者的实质承诺，未来可能会受到国内外市场环境、政策调整等因素
影响，存在一定的不确定性，敬请投资者理性投资，注意投资风险。
    公司将持续评估本方案的落实情况，按照相关要求及时履行信
息披露义务。公司将积极履行上市公司主体责任，努力以良好的经营
业绩、规范的公司治理和高质量发展水平，回馈全体股东对公司的关
注与信任，努力在公司推进“两个稀土基地”建设和打造世界一流稀
土领军企业的时代征程中作出更大贡献、创造更大价值。




                       中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
                                  董     事     会
                                  2024 年 6 月 21 日




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