北京天坛生物制品股份有限公司
                2023 年度独立董事述职报告

   本人张木，作为北京天坛生物制品股份有限公司（以下简称“公
司”或“天坛生物”）的独立董事，在2023年度履职期间，按照《公司
法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票
上市规则》和《公司章程》等有关规定，勤勉尽责，忠实的履行了独立
董事的职责。现将2023年度履职情况报告如下：

    一、 独立董事的基本情况
   张木：历任原国家科委中国生物技术开发中心（现为中国生物技术
发展中心）副主任；国家科学技术奖励工作办公室副主任；科学技术部
火炬高技术产业开发中心副主任、二级研究员；北京化工大学文法学院
公共管理系教授。现任北京天坛生物制品股份有限公司独立董事。
   本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性
要求，不存在影响独立性的情况。

    二、 独立董事年度履职概况
    (一) 出席2023年度董事会和股东大会会议情况
    2023年5月，公司董事会完成换届选举，本人被选举为公司第九届董
事会独立董事。2023年度任期内（2023年5月至12月），公司共召开董事
会会议7次、股东大会1次。本人作为独立董事亲自出席董事会会议7次，
作为独立董事候选人出席股东大会1次，无缺席或连续两次未亲自出席会
议的情况。履职期间，本人对提交董事会和股东大会的议案均认真审
议，与公司经营管理层保持了充分沟通，以客观谨慎的态度行使表决权


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并发表独立意见。本人认为：公司股东大会、董事会的召集召开合法合
规，重大事项均履行了合法有效的审批程序，会议相关决议符合公司整
体利益，均未损害公司全体股东特别是中小股东的合法权益。本人未对
公司本年度任期内的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议，未
发生反对或弃权表决情况。
       (二) 2023年度出席董事会专门委员会情况
   2023年度任期内，本人作为提名委员会主任委员、战略与投资委员
会委员、审计与风险管理委员会委员，认真履行职责，积极参加任期内
公司各专门委员会会议，其中：提名委员会2次、战略与投资委员会5
次、审计与风险管理委员会3次，在公司重大事项决策方面发挥应有作
用。
       (三) 与内部审计机构沟通情况
   2023年度任期内，本人与内部审计机构进行积极沟通，认真履行相
关职责，根据公司实际情况，对公司内部审计机构的审计工作进行监督
检查；对公司内部控制制度的建立健全及执行情况进行监督；积极助推
内部审计机构在公司日常审计中作用的发挥，维护公司全体股东的利
益。
       (四) 与中小股东沟通情况
   2023年度任期内，本人参加了公司2022年年度股东大会、2023年半
年度业绩说明会，与中小投资者保持畅通的沟通渠道，了解中小投资者
诉求，积极维护中小投资者的权益。
       (五) 独立董事在上市公司现场工作情况
   2023年度，本人充分利用参加董事会、股东大会、董事会专门委员
会及其他工作时间定期到公司进行实地考察，及时听取公司管理层关于

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生产经营情况、内控制度执行和重大事项进展情况的汇报，并与公司董
事、董事会秘书、财务负责人及其他相关工作人员保持联系，了解公司
日常生产经营和财务状况，获取做出决策所需的资料。此外，实地调研
了昆明血制和寻甸浆站等浆站，听取昆明血制云南生物制品产业化基地
项目和寻甸浆站工作情况汇报，考察血液制品全自动化生产过程和血浆
检验、采集、贮存、运输等采浆全过程，进一步加深对场地搬迁、血源
拓展、质量监测等重点工作的了解。
    (六) 公司配合独立董事工作情况
   每次董事会召开前，公司能够组织准备会议资料，及时送达独立董
事，保障独立董事拥有充分了解重大事项相关情况的时间；会议召开期
间，公司经营层列席会议，及时、充分汇报事项相关情况，加深独立董
事对所议事项的理解和把握，提升决策全面性；对于财务报告、内部控
制审计、利润分配、关联交易等重大事项，公司专门召开沟通见面会，
经营层专项汇报相关情况，为独立董事履职提供有效支撑。

    三、 独立董事年度履职重点关注事项的情况
    （一）关于财务会计报告的独立意见
   2023年度任期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司
信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规
及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2023年半年度报告》《2023
年第三季度报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项。
上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，公司董事、监事、高级管
理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。
   公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，财务数据准确，真实



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地反映了公司的实际情况。
    （二）关于聘任财务负责人的独立意见
   2023年度任期内，公司聘任财务负责人的程序规范，被提名人具备
履行财务负责人职责所必需的专业知识、相关素养和工作经验，同意聘
任财务负责人事项。
    （三）关于提名董事、聘任高级管理人员的独立意见
   2023年度任期内，公司提名董事候选人、聘任高级管理人员事项的
程序规范，符合《公司法》、《公司章程》的有关规定；
   经审阅相关人员简历等材料，未发现其中有《公司法》规定不得担
任公司董事、高管的情形，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁
入尚未解除的现象，相关人员的任职资格符合担任上市公司董事、高管
的条件，符合《公司法》《公司章程》的有关规定。
    （四）关于高级管理人员薪酬的独立意见
   2023 年度任期内，公司高级管理人员年度薪酬方案由董事会业绩考
核与薪酬委员会研究并提交董事会审议，相关方案符合有关薪酬政策、
考核标准，相关审议、审批程序符合相关法律法规的规定。

    四、 总体评价和建议
   作为天坛生物独立董事，2023年度履职期间，本人严格按照《公司
法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规及《公司
章程》《独立董事制度》等相关规定，出席公司董事会、股东大会，对
重大事项发表了独立意见，忠实、诚信、勤勉地履行职责，切实维护了
公司和全体股东合法权益。




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   2024年，本人将继续重点关注公司治理结构的改善、关联交易等事
项，继续加强自身勤勉尽责的工作，更好的维护股东利益。


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