广西能源股份有限公司重大信息内部报告制度

                       第一章 总则
    第一条 为规范广西能源股份有限公司（以下简称“公司”或
“本公司”）重大信息的内部报备工作，保证公司内部重大信息的
快速传递、归集和有效管理，确保公司及时、准确、完整、公平
地披露所有对公司证券及其衍生品交易价格可能产生较大影响
的信息， 保护投资者的合法权益，有效地维护并提升公司的公
众形象，根据《上市公司信息披露管理办法》 《上海证券交易所
股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《广西能源股份有限公
司章程》（以下简称《公司章程》） 《广西能源股份有限信息披露
事务管理制度》的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
    第二条 重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发
生可能对公司证券及其衍生品交易价格产生较大影响的情形或
事件以及本制度所规定的应报告信息时，按照本制度规定负有
报告义务的有关责任人、部门，应及时将有关信息通过董事会
秘书向公司董事会报告的信息传递制度。
    第三条 控股子公司是指公司直接或间接持有其50％以上的
股份，或者能够决定其董事会半数以上成员的当选，或者通过
协议或其他安排能够实际控制的公司。


                  第二章 重大信息的范围
       第四条 本制度所称“重大信息”是指对本公司证券及其衍生
品种交易价格可能或已经产生具有重大影响的信息，包括但不
限于：公司各职能部门、分支机构、控股子公司、参股公司出
现、发生或即将发生的以下情形及其持续进展情况，包括但不
限于：
    （一）重要会议；
    （二）重大交易事项；
    （三）关联交易事项；
    （四）其他重大事项；
    （五）重大诉讼和仲裁；
    （六）其他风险事项；
    （七）董事、监事、高级管理人员声明与承诺重大变更事
项；
    （八）上述事项的持续进展事项。
       第五条 本制度所述“重要会议”，包括但不限于：
       （一）拟提交董事会、监事会、股东大会审议的事项；
       （二）召开董事会、监事会、股东大会并作出决议，以及
变更股东大会日期的通知；
    （三）召开关于本制度所述重大信息事项的专项会议；
       （四）总裁办公会议。
       第六条 本制度所述“重大交易”，包括但不限于除公司日常
经营活动之外发生的下列类型的事项：
    （一）本制度所称“交易”包括下列事项：
    1、购买或者出售资产；
    2、对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；
    3、提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）；
    4、提供担保（含对控股子公司担保等）；
    5、租入或者租出资产；
    6、委托或者受托管理资产和业务；
    7、赠与或者受赠资产；
    8、债权、债务重组；
    9、签订许可使用协议；
    10、转让或者受让研发项目；
    11、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）；
    12、证券监管部门、上海证券交易所或者认定的其他交易。
    （二）本条第（一）项所述交易（提供担保除外）达到下
列标准之一的，应当及时报告：
    1、交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以
高者为准）占公司最近一期经审计总资产的10%以上；
    2、交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值
和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计净资产的10%
以上，且绝对金额超过1000万元；
    3、交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近
一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000万元；
    4、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润
的10%以上，且绝对金额超过100万元；
    5、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营业
务收入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的10%以
上，且绝对金额超过1000万元；
    6、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润
占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金
额超过100万元。
    上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
    （三）在计算本条第（二）项所述指标的数据时应当遵循
以下原则：
    1、交易标的为公司股权，且购买或者出售该股权将导致本
公司合并报表范围发生变更的，该股权所对应的公司的全部资
产总额和营业收入，视为交易涉及的资产总额和与交易标的相
关的营业收入；
    2、投资设立公司，根据《公司法》可以分期缴足出资额的，
应当以协议约定的全部出资额计算；
    3、公司进行“提供财务资助”、“委托理财”等交易时，应当
以发生额作为计算标准，并按照交易类别在连续12个月内累计
计算；
    4、公司进行“提供担保”、“提供财务资助”、“委托理财”等
之外的其他交易时， 应当对相同交易类别下标的相关的各项交
易，按照连续12个月内累计计算的原则计算；
    5、已经按照规定履行报告义务的，不再纳入相关的累计计
算范围。
    （四）公司发生的“提供担保”交易事项均为重大交易。
    公司发生“提供担保”交易事项除应当经全体董事的过半数
审议通过外，还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事审
议通过，并及时披露。
    担保事项属于下列情形之一的，还应当在提交董事会审议
通过后提交股东大会审议：
    1、单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10％的担保；
    2、公司及其控股子公司的对外提供的担保总额，超过公司
最近一期经审计净资产50％以后提供的任何担保；
    3、公司及其控股子公司对外提供的担保总额，超过公司最
近一期经审计总资产30％以后提供的任何担保；
    4、为资产负债率超过70％的担保对象提供的担保；
    5、按照担保金额连续十二个月内累计计算原则，超过公司
最近一期经审计总资产30％的担保；
    6、对股东、实际控制人及其关联人提供的担保。
    对于达到披露标准的担保，如果被担保人于债务到期后十
五个交易日内未履行还款义务，或者被担保人出现破产、清算
或其他严重影响其还款能力的情形，应当及时报告董事会。
    （五）公司发生“财务资助”交易事项，除应当经全体董事
的过半数审议通过外，还应当经出席董事会会议的三分之二以
上董事审议通过，并及时披露。
    财务资助事项属于下列情形之一的，还应当在董事会审议
通过后提交股东大会审议：
    1、单笔财务资助金额超过公司最近一期经审计净资产的
10%；
    2、被资助对象最近一期财务报表数据显示资产负债率超过
70%；
    3、最近12个月内财务资助金额累计计算超过公司最近一期
经审计净资产的10%；
    4、上海证券交易所或者公司章程规定的其他情形。
    资助对象为公司合并报表范围内的控股子公司，且该控股
子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关
联人的，可以免于适用上述规定。
    第七条 本制度所述“重大关联交易”，包括但不限于：
    （一）本制度所称“关联交易”是指公司或者控股子公司与
公司关联人之间发生的可能导致转移资源或义务的事项，包括
但不限于：
    1、本制度第六条第（一）项所称交易事项；
    2、购买原材料、燃料、动力；
    3、销售产品、商品；
    4、提供或者接受劳务；
    5、委托或者受托销售；
    6、存贷款业务；
    7、与关联人共同投资；
    8、上海证券交易所根据实质重于形式原则认定的其他通过
约定可能引致资源或者义务转移的事项，包括向与关联人共同
投资的公司提供大于其股权比例或投资比例的财务资助、担保
以及放弃向与关联人共同投资的公司同比例增资或优先受让权
等。
       （二）本条第（一）项所述关联交易达到下列标准之一的，
应当及时报告：
    1、与关联自然人拟发生的交易金额（包括承担的债务和费
用）在30万元人民币以上的关联交易（公司提供担保除外）；
    2、与关联法人拟发生的交易金额（包括承担的债务和费用）
在300万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5％
以上的关联交易（公司提供担保除外）；
    3、关联交易和关联人应当按照《上海证券交易所股票上市
规则》界定。
       （三）在计算本条第（二）项所述交易金额时应当遵循以
下原则：
    1、本公司与关联人共同出资设立公司，应当以本公司的出
资额作为交易金额。
    2、本公司拟放弃向与关联人共同投资的公司同比例增资或
优先受让权的，应当以放弃增资权或优先受让权所涉及的金额
为交易金额。
    3、本公司因放弃增资权或优先受让权将导致本公司合并报
表范围发生变更的，应当以拟放弃增资权或优先受让权所对应
的公司的最近一期末全部净资产为交易金额。
    4、公司进行“提供财务资助”、“委托理财”等关联交易的，
应当以发生额作为交易金额。
    5、公司进行下列关联交易的，应当按照连续12个月内累计
计算的原则，计算关联交易金额：
    （1）与同一关联人进行的交易；
    （2）与不同关联人进行的交易标的类别相关的交易。
    上述同一关联人，包括与该关联人受同一法人或其他组织
或者自然人直接或间接控制的，或相互存在股权控制关系；以
及由同一关联自然人担任董事或高级管理人员的法人或其他组
织。
    已经按照规定履行报告义务的，不再纳入相关的累计计算
范围。
       第八条 本制度所述“其他重大事件”，包括但不限于：
    （一）重大诉讼和仲裁
    1、涉案金额超过1000万元，并且占公司最近一期经审计净
资产绝对值10％以上的重大诉讼、仲裁事项。
    2、连续12个月内发生的诉讼和仲裁事项涉及金额累计达到
上述标准的，适用该条规定。已经按照规定履行披露义务的，
不再纳入累计计算范围。
    3、证券纠纷代表人诉讼。
    诉讼和仲裁事项，包括但不限于：
    （1）诉讼和仲裁事项的提请和受理；
    （2）诉讼案件的一审和二审判决结果，仲裁案件的裁决结
果；
    （3）判决、裁决的执行情况、对公司的影响等。
    4、未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事
项，董事会基于案件特殊性认为可能对公司证券及其衍生品种
交易价格产生较大影响，或者上海证券交易所认为有必要的，
以及涉及股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉
讼，重大信息报告义务人也应当及时报告。
       （二）变更募集资金投资项目
    公司拟变更募集资金投资项目、募集资金置换，募集资金
临时或永久补流、使用募集资金进行现金管理等的，重大信息
报告义务人应当在董事会形成相关决议后及时报告。
       （三）业绩预告、业绩快报及其修正
    1、公司预计年度经营业绩和财务状况将出现下列情形之一
的，重大信息报告义务人应当在会计年度结束后1个月内进行业
绩预告：
    （1）净利润为负值；
    （2）净利润实现扭亏为盈；
    （3）实现盈利，且净利润与上年同期相比上升或者下降50%
以上；
    （4）扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值，且扣
除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营
业收入低于1亿元；
    （5）期末净资产为负值；
    （6）上海证券交易所认定的其他情形。
    公司预计半年度经营业绩将出现上述第（1）目至第（3）
目情形之一的，应当在半年度结束后15日内进行预告。
    2、公司预计报告期实现盈利且净利润与上年同期相比上升
或者下降50％以上，但存在下列情形之一的，可以免于按照第
八条第（三）款第1项第（3）目披露相应业绩预告：
    （1）上一年年度每股收益绝对值低于或者等于0.05元；
    （2）上一年半年度每股收益绝对值低于或者等于0.03元。
    3、公司可以在定期报告公告前披露业绩快报。出现下列情
形之一的，公司应当及时披露业绩快报：
    （1）在定期报告披露前向有关机关报送未公开的定期财务
数据，预计无法保密的；
    （2）在定期报告披露前出现业绩泄露，或者因业绩传闻导
致公司股票及其衍生品种交易异常波动的；
    （3）拟披露第一季度业绩，但上年度年度报告尚未披露。
    出现上述第（3）目情形的，公司应当在不晚于第一季度业
绩相关公告发布时披露上一年度的业绩快报。
    （四）利润分配和资本公积金转增股本
    重大信息报告义务人应当在董事会审议通过利润分配或资
本公积金转增股本方案后， 及时报告方案的具体内容。
    （五）股票交易异常波动和传闻澄清
    1、股票交易被上海证券交易所根据有关规定或业务规则认
定为异常波动的，公司重大信息报告义务人应当于当日报告股
票交易异常波动情况。
    2、公共传媒传播的消息可能或者已经对公司证券及其衍生
品种交易价格产生较大影响的，公司重大信息报告义务人应当
及时提供传闻传播的证据和控股股东及其实际控制人确认是否
存在影响公司股票交易价格的重大事项的回函。
    （六）证券发行、回购等有关事项
    重大信息报告义务人应当在董事会审议通过证券发行、回
购等有关事项相关事项后及时报告，以便公司及时披露董事会
决议以及相关资料，并发布召开股东大会的通知。
    （七）吸收合并
    公司拟与其他公司吸收合并，重大信息报告义务人应当在
董事会审议通过合并相关事项后，及时报告，以便公司及时披
露董事会决议和有关合并方案的提示性公告。
    （八）可转换公司债券涉及的重大事项
    发行可转换公司债券过程中出现以下情况时，重大信息报
告义务人应当及时报告：
    1、因发行新股、送股、分立及其他原因引起股份变动，需
要调整转股价格，或者依据募集说明书约定的转股价格向下修
正条款修正转股价格的；
    2、可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司
债券开始转股前公司已发行股份总额 10%的；
    3、公司信用状况发生重大变化，可能影响如期偿还债券本
息的；
    4、可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼，
或者涉及合并、分立等情况的；
    5、未转换的可转换公司债券面值总额少于3000万元的；
    6、有资格的信用评级机构对可转换公司债券的信用或公司
的信用进行评级，并已出具信用评级结果的；
    7、可能对可转换公司债券交易价格产生较大影响的其他重
大事项；
    8、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所规定的其他
情形。
    （九）权益变动和收购
    持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人涉及公司的权益
变动或收购的，相关股东、收购人、实际控制人按照《上市公
司收购管理办法》履行报告和公告义务的，重大信息报告义务
人应当及时通知公司，以便公司在知悉前述权益变动或收购后，
及时发布提示性公告。
    （十）股权激励
    公司拟实施股权激励计划，应当严格遵守中国证券监督管
理委员会和上海证券交易所有关股权激励的规定，履行必要的
审议程序和报告、公告义务。
    （十一）破产
    公司被法院裁定进入破产程序后，公司证券及其衍生品种
应当按照上海证券交易所有关规定予以停牌、复牌和特别处理
的。
    （十二）出现下列使公司面临重大风险的情形时，重大信息
报告义务人应当及时报告：
    1、发生重大亏损或者遭受重大损失；
    2、发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
    3、可能依法承担重大违约责任或大额赔偿责任；
    4、公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；
    5、重大债权到期未获清偿，或者主要债务人出现资不抵债
或者进入破产程序；
    6、公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押
或者报废超过总资产的30%；
    7、公司主要银行账户被冻结；
    8、主要或者全部业务陷入停顿；
    9、公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际
控制人、董事、监事和高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制
措施；
    10、公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事和高
级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调
查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大
行政处罚；
    11、公司的控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管
理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留
置措施且影响其履行职责；
    12、公司董事长或者总经理无法履行职责。除董事长、总
经理外的其他董事、监事和高级管理人员因身体、工作安排等
原因无法正常履行职责达到或者预计达到3个月以上，或者因涉
嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
    13、上海证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况。
    （十三）出现下列情形的，重大信息报告义务人应当及时
报告：
    1、变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册
地址、主要办公地址、联系电话等；
    2、经营方针和经营范围发生重大变化；
    3、依据中国证监会关于行业分类的相关规定，公司行业分
类发生变更；
    4、董事会就公司发行新股、可转换公司债券、优先股、公
司债券等境内外融资方案形成相关决议；
    5、公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产
重组事项等收到相应的审核意见；
    6、生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化
（包括行业政策、产品价格、原材料采购、销售方式等发生重
大变化）；
    7、订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营
成果产生重大影响；
    8、公司的董事、三分之一以上监事、总经理或者财务负责
人发生变动；
    9、法院裁定禁止公司控股股东转让其所持本公司股份；
    10、任一股东所持公司5%以上的股份被质押、冻结、司法
标记、司法拍卖、托管、设定信托或者限制表决权等，或者出
现被强制过户风险；
    11、持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持股情况
或者控制公司的情况发生较大变化；公司的实际控制人及其控
制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变
化；
    12、获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公
司的资产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；
    13、会计政策或者会计估计重大自主变更；
    14、聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
    15、获得大额政府补贴等额外收益，或者发生可能对公司
资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；
    16、上海证券交易所或者公司认定的其他情形。
    （十四）公司董事、监事和高级管理人员应当在声明与承
诺事项发生重大变化时及时向董事会报告：
    1、住址、国籍、身份证（护照）号码、配偶、父母、年满
18岁的子女及其配偶等信息；
    2、公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份发生变
动的，应当自事实发生当日向公司报告；
    3、近亲属担任公司董事、监事和高级管理人员或在其他公
司任职、近亲属持有公司股票及其衍生品种；
    4、参加中国证监会和上海交易所组织认可的证券业务培训；
    5、负有数额较大的到期未清偿债务、未偿还经法院判决裁
定应当偿付的债务，或者被法院采取强制措施，或者受到仍然
有效的法院判决、裁定所限制；
    6、担任破产清算、关停并转的董事、监事或者厂长经理，
担任因违法经营而被吊销营业执照、责令关闭的公司的法定代
表人；
    7、因违反法律法规受到的惩戒、处罚或外于相关诉讼程序
中；
    8、在公司或其控股子公司拥有除前项以外的其它利益；
    9、除上述问题所涉及的信息外，有需要声明的其它事项，
而不声明该事项可能影响董事、监事、高级管理人员对上述问
题回答的真实性、完整性或者准确性。
    本条第（十二）项、第（十三）项所称重大或大额是指影
响金额达到公司最近一期经审计的经常性业务的税前利润或税
后净利润的5%及以上且绝对金额超过100万元，或总收入的 0.5%
及以上。
    第九条 公司的控股股东拟转让其所持有的公司股份，导致
公司控股股东发生变化的， 公司控股股东应在其就股份转让事
项与受让方达成意向后及时将该信息报告本公司董事 长和董事
会秘书，并持续地向公司报告股份转让的进程。如出现法院裁
定禁止公司控股股东转让其所持有的公司股份的情况时，公司
控股股东应在收到法院裁定后及时将该信息报告公司董事长和
董事会秘书。


               第三章 重大信息内部报告管理
    第十条 董事会负责公司重大信息内部报告的管理，制定公
司重大信息内部报告制度。
    第十一条 董事会秘书负责组织和协调公司重大信息内部报
告制度的贯彻与实施，负责重大信息的收集、汇总、核查、备
案、上报与对外信息披露工作，负责公司重大信息内部报告体
系的建立、运营与管理。
    第十二条 证券部作为公司重大信息内部报告、信息汇总收集
及监督和披露的日常管理部门，负责协助董事会秘书完成以下工
作：对公司重大信息进行收集、审核和整理；拟定信息披露文
件；对信息披露与报告进行日常管理和监督；对相关信息的来
源的真实性及合规性进行审查；对外公开披露信息；与投资者、
监管部门及其他社会各界的沟通与联络。
    第十三条 公司重大信息报告义务人应当在最先发生的以下
任一时点，及时履行重大事件的信息报告义务：
    （一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
    （二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
    （三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生
并报告时。
    在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司重大信
息报告义务人应当及时报告相关事项的现状、可能影响事件进
展的风险因素：
    （一）该重大事件难以保密；
    （二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
    （三）公司证券及其衍生品交易价格出现异常交易情况。
    第十四条 重大信息报告义务人为：
    （一）公司董事、监事、高级管理人员，公司各职能部门
负责人；
    （二）公司子公司的负责人或指定的联络人；
    （三）公司控股股东、实际控制人、持股 5％以上的股东。
    上述人员负有通过董事会秘书向董事会报告本制度规定的
重大信息并提交相关文件资料的义务。
    第十五条 公司各部门、子公司指定的联络人，现根据公司
的实际情况，特别指定为公司、子公司的部（室、车间）的负
责人。报告义务人为公司的重大信息报告第一责任人， 负有敦
促其所在部（室、车间）和子公司信息收集、整理的义务以及
向董事会报告其职权范围内所知悉的重大信息的义务。
    第十六条 为保证公司重大信息披露的及时性，信息报告义务
人应在本制度规定的第一时间内履行信息报告义务，按照本制度
规定向证券部报备，再由董事会秘书按照相关程序予以请示报
告、披露。
    第十七条 信息报告义务人对所报告信息的真实性、准确性、
完整性承担责任，并应保证提供的相关文件资料真实、准确、
完整，无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    第十八条 信息报告义务人应当按照本制度规定以书面形式
报送重大信息的相关材料，包括但不限于：
    （1）发生重要事项的原因、各方基本情况、重要事项内容、
对公司经营的影响等；
    （2）所涉及的协议书、意向书、协议、合同等；
    （3）所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介
绍等；
    （4）中介机构关于重要事项所出具的意见书或报告；
    （5）公司内部对重大事项审批的意见。
    第十九条 信息报告义务人应加强对与信息披露有关的法律、
法规或规范性文件的学习与理解，及时了解和掌握监管部门对
信息披露的最新政策要求，以使所报告的信息符合规定。


               第四章 重大信息的责任划分
    第二十条 董事会秘书是公司重大信息内部报告、对外信息
披露的主要责任人，负责公司重大信息内部收集、对外公开披露
及与投资者、监管部门及其他社会各界的沟通与联络， 向董事会
报告信息并提交相关文件资料。
    第二十一条 公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股
东及其一致行动人、董事、监事、高级管理人员应按照《上市公
司信息披露管理办法》《信息披露事务管理制度》《上海证券交易
所股票上市规则》及本制度要求通过公司董事会秘书向董事会
报告。
    第二十二条 公司各部门及子公司的负责人应根据其任职机
构或部门的实际情况，由指定的联络人具体负责本机构或部门应
报告信息的收集、整理及相关文件的准备、草拟工作， 向公司董
事会秘书报告信息并提交相关文件资料。
    第二十三条 公司各部门及子公司的负责人及公司董事、监
事和高级管理人员未通知公司董事会秘书且未履行法定批准程
序的，均不得以公司名义对外披露本制度规定的重大信息或对
已披露的重大信息做任何解释或说明。
    第二十四条 董事长、总裁、副总裁、财务总监等高级管理
人员对信息报告义务人负有督促义务，应督促其履行信息报告
职责。


               第五章 信息报告的工作流程
    第二十五条 重大信息内部报告的传递程序
    （一）信息报告义务人应明确重要事项的具体业务经办人
员，对相关信息资料应当认真核实，并于确定事项发生或拟发
生的第一时间向董事会秘书报告；
    （二）董事会秘书在收到公司有关人员报告的重大信息后，
应及时向公司董事长汇报有关情况；
    （三）董事会秘书应按照法律、法规、规范性文件以及公
司章程和信息披露管理制度的有关规定，对上报的重大信息进
行分析和判断，如需公司履行信息披露义务的，证券部草拟公
告，经董事会秘书审核后，提请公司履行相应的审批程序，按
照相关规定将信息公开披露。
    第二十六条 信息报告义务人应在知悉本制度所述的重大信
息后的第一时间内，依照本制度规定的程序，以当面或电话、
电子邮件或其他最快捷方式通知董事会秘书拟报告的信息，并
随即将与所报告信息有关的文件资料递交证券部。
    第二十七条 证券部负责对上报的信息予以整理并妥善保存。
    第二十八条 信息报告义务人应按照董事会秘书的要求提交
所需材料、文件，包括但不局限于：
    （一）工作计划（包括经营计划、投资计划、融资计划、
重大资产的购买或出售计划及其他计划）；
    （二）经营情况信息（包括经营信息、投资信息、融资信息、
合同的签订与履行情况、涉及的诉讼、仲裁情况、人事变动信息
及董事会秘书要求的其他信息）。
    第二十九条 信息报告义务人应持续关注所报告信息的进展
情况，在所报告信息出现下列情形时，应在第一时间履行报告
义务并提供相应的文件资料：
    （一）就已报告的重大信息与有关当事人签署意向书或协
议的，应当及时报告意向书或协议的主要内容；上述意向书或
协议的内容或履行情况发生重大变更或者被解除、终止的，应
当及时报告变更或者被解除、终止的情况和原因；
    （二）已报告的重大信息获得有关部门批准或被否决的，
应当及时报告批准或否决情况；
    （三）已报告的重大信息出现逾期付款情形的，应当及时
报告逾期付款的原因和相关付款安排；
    （四）已报告的重大信息涉及的主要标的物尚未交付或者
过户的，及时报告交付或者过户情况；超过约定交付或者过户
期限三个月仍未完成交付或者过户的，及时报告未如期完成的
原因、进展情况和预计完成的时间，并每隔三十日报告一次进
展情况，直至完成交付或者过户；
    （五）已报告的重大信息出现可能对公司证券交易及其衍
生品价格产生较大影响的其他进展或变化的，应当及时报告事
件的进展或变化情况。
    第三十条 董事会秘书有权随时向信息报告义务人了解应报
告信息的详细情况，信息报告义务人应及时、如实地向董事会
秘书说明情况，回答有关问题。


                 第六章 保密义务及法律责任
    第三十一条 信息报告义务人或其他因工作关系接触到应报
告信息的工作人员在相关重大信息尚未公开披露前，负有保密
义务，除因法定义务之外，不得向任何第三方泄露该等信息。
    第三十二条 信息报告义务人未按本制度的规定履行信息报
告义务导致公司信息披露违规，给公司造成严重影响或损失的，
公司应根据相关制度对报告人进行追究，追究责任的形式包括
但不限于：
    （一）责令改正并作检讨；
    （二）通报批评；
    （三）调离岗位、停职、降职、撤职；
    （四）赔偿损失；
    （五）解除劳动合同；
    （六）情节严重涉及犯罪的依法移交司法机关处理。
    第三十三条 未按本制度的规定履行信息报告义务包括但不
限于下列情形：
    （一）不向董事会秘书报告信息和提供相关文件资料；
    （二）未及时向董事会秘书报告信息和提供相关文件资料；
    （三）因故意或过失致使报告的信息或提供的文件资料存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
    （四）拒绝答复董事会秘书对相关问题的问询；
    （五）其他不适当履行信息报告义务的情形。


                      第七章 附则
    第三十四条 本制度所称“第一时间”是指信息报告义务人获
知应报告信息的24小时内。
    第三十五条 本制度自董事会通过之日起施行。