独立童事侯选人声明与承诺

    本人                 9已   充分 了解并同意由提名人 中国石油集团
工程股份有限公 司董事会提名为中国石油集团工程股份有限公 司笫

九届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本 人具备独立董事任职
资格 ,保 证不存在任何影响本人担任中国石油集 团工程股份有限公
司独立董事独立性的关系,具 体声明并承诺如下       :




    一、本人具备上市公 司运作的基本知识,熟 悉相关法律 、行政法
规、部门规章及其他 规范性文件 ,具 有 5年 以上法律 、经济、会计 、
财务 、管理或者其他履行独立董事职责所 必需的工作经验 。
    被提名人 已经参加培训并取得 证券交易所认可的相关培训证 明
材料 。
    二、本人任职资格符合下列法律 、行政法规和部门规章 以及公 司

规章的要求    :




     (一 )《 中华人 民共和国公 司法》关于董事任职资格的规定    ;




     (二 )《 中华人 民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定
 (如 适用 λ

     (三 )中 国证监会 《上市公 司独立董事管理办法》、上海证券交

易所 自律 监管规则 以及公 司章程有关独立董事任职资格和条件 的相
关规定    ;




     (四 )中 共中央纪委 、中共中央组织部 《关于规 范中管干部辞去

公职或者退 (离 )休 后担任上市公 司、基金管理公 司独立董事、独立
监事的通知》 的规定 (如 适用 λ
     (五 )中 共中央组织部 《关于进 一步规范党政领导干部在企业兼

职 (任 职 )问 题的意见》的相关规定 (如 适用 λ
     (六 )中 共中央纪委 、教育部 、监察部 《关于加 强高等学校反腐

倡廉建设的意见》 的相关规定 (如 适用 λ
     (七 )中 国人 民银行 《股份制商业银行独立董事和外部监事制度

指引》等的相关规定 (如 适用 λ
     (八 )中 国证监会 《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人

员及从业人 员监督管理办法》等的相关规定 (如 适用 λ
     (九 )《 银行业金融机构董事 (理 事 )和 高级管理人员任职资格

管理办 《保险公 司董事 、监事和高级管理人员任职资格管理规定》
 《保险机构独立董事管理办法》等的相关规定 (如 适用 λ
     (十 )其 他 法律 法规 、部门规章 、规范性文件和上海证券交易所

规定的情形 。
    三、本人具各独立性 ,不 属于下列情形   :




     (一 )在 上市公 司或者其附属企业任职的人员及其配偶 、父母 、

子女、主要社会关系 (主 要社会关系是指兄弟姐妹 、兄弟姐妹的配偶 、
配偶的父母 、配偶 的兄弟姐妹 、子女的配偶 、子女配偶的父母等 );
     (二 )直 接或者 间接持有上市公 司已发行股份 1%以 上或者是上

市公 司前十名股东中的自然人股东及其配偶 、父母 、子女   ;




     (三 )在 直接或者间接持有上市公 司已发行股份 5%以 上的股东

或者在上市公 司前五名股东任职的人员及其配偶 、父母 、子女   ;
     (四 )在 上市公 司控股股东 、实际控制人 的附属企业任职的人员

及其配偶 、父母 、子女   ;




     (五 )与 上市公 司及其控股股东 、实际控制人或者其各 自的附属

企业具有重大业务往来的人员,或 者在有重大业务往来的单位及其
控股股东 、实际控制人单位任职的人员     ;




     (六 )为 上市公 司及其控股股东或者其各 自的附属企业提供财

务 、法律 、咨询 、保荐等服务的人员,包 括但不限于提供服务的中介
机构的项 目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙
人及 主要负责人   ;




     (七 )最 近 12个 月内曾经具有前六项所列举情形的人员   ;




     (八 )其 他 上海证券交易所认定不具备独立性的情形 。

    四、本人无下列不 良记录  :




     (一 )最 近 36个 月内受到中国证监会行政处罚或者司法机关刑

事处罚的  ;




     (二 )因 涉嫌 证券期货违法犯罪,被 中国证监会立案调查或者被

司法机关立案侦查 ,尚 未有明确结论意见的     ;



     (三 )最 近 36个 月内受到证券交易所公开谴责或 3次 以上通报

批评的;



     (四 )存 在重大失信 等不 良记录 ;




     (五 )本 所认定 的其他情形 。
    五 、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席
也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提议召开股东大会予以
解除职务的人员,如 是 ,需 说明自解除职务之 日起是否届满 12个 月。
    六 、包括中国石油集团工程股份有限公司在 内,本 人兼任独立董
事的境 上市公 司数量未超过 3家 ;本 人在中国石油集团工程股份
有限公 司连续任职未超过六年。
    七 、本人不存在影响独立董事诫信或者其他影响任职资格的情
况。
    本人 已经通过中国石油集团工程股份有限公司第八届 董事会提
名委员会资格审查 ,本 人 与提名人不存在利害关系或者可能妨碍独
立履职的其他关系。
    本人 已经根据上海证券交易所 《上海证券交易所上市公 司自律
监管指引第 1号 ——规范运作》对本人 的独立董事候选人任职资格
进行核实并确认符合要求。
    本人完全 清楚独立董事的职责 ,保 证上述声明真实、完整和准确    ,




不存在任何虚假 陈述或误导成分 ,本 人 完全明白作 出虚假 声明可能
导致的后果 。上海证券交易所可依据本 声明确认本人的任职资格和
独立性 。
    本人承诺 :在 担任中国石油集 团工程股份有限公 司独立董事期
间,将 遵守法律法规 、中国证监会发布的规章、规定 、通知 以及上海
证券交易所业务规则的要求 ,接 受上海证券交易所的监管 ,确 保有足
够的时间和精力履行职责 ,作 出独立判断,不 受公 司主要股东 、实际
控制人或其他与公 司存在利害关系的单位或个人的影响。
    本人承诺:如 本人任职后 出现不符合独立董事任职资格情形的   ,




本人将根据相关规定辞去独立董事职务 。
    特此声明。


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