海越能源集团股份有限公司（600387）
2023 年年度股东大会会议文件
2024 年 5 月 30 日
目录
2023 年年度股东大会会议须知 .................................................. 1
2023 年年度股东大会会议议程 .................................................. 2
议案一、2023 年度董事会工作报告 .............................................. 4
议案二、2023 年度监事会工作报告 ............................................. 11
议案三、2023 年度财务决算报告 ............................................... 14
议案四、2023 年年度报告全文及其摘要 ......................................... 21
议案五、关于公司 2023 年度利润分配方案的议案 ................................. 22
议案六、关于提请股东大会批准公司与子公司互保额度的议案 ...................... 25
议案七、关于授权管理层 2024 年向金融机构申请综合授信的议案 ................... 31
议案八、关于修订《公司章程》的议案 .......................................... 32
海越能源集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议文件
2023 年年度股东大会会议须知
为确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证股东大会的顺利进行，根据《上
市公司股东大会规则》《公司章程》及《公司股东大会议事规则》的有关规定，
制定会议须知如下：
一、董事会以维护全体股东的合法权益、维持大会正常秩序和提高议事效率
为原则，认真履行《公司章程》规定的职责，做好召集、召开股东大会的各项工
作。
二、股东（包括股东代理人，下同）参加股东大会依法享有发言权、质询权、
表决权等权利。股东参加股东大会，应认真履行其法定权利和义务，不得侵犯其
他股东的权益，不得扰乱大会的正常秩序。
三、股东要求在股东大会上发言的，应当以书面形式提出，由会议主持人按
照会议的安排进行；会议进行中只接受股东的发言和提问，股东发言或提问应围
绕本次会议议题进行，每次发言原则上不超过五分钟；在大会进行表决时，股东
不再进行大会发言；股东违反上述规定，大会主持人有权加以拒绝或制止。公司
相关人员应认真负责、有针对性地集中回答股东提出的问题。
四、现场会议投票表决的有关事宜：
1、会议登记终止后，未登记的股东不能参加投票表决。
2、投票办法：股东大会的议案采用记名方式投票表决。股东以其所代表的
有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。每项议案分项表决，
请股东逐项填写，一次投票。对某项议案未在表决票上表决或多选的，视同弃权
处理，未提交的表决票不计入统计结果。
3、计票程序：现场推举2名股东代表和1名监事作为计票人，计票人将与现
场见证律师共同组成监票小组，监票小组在审核表决票的有效性后，监督统计表
决票。
1
海越能源集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议文件
2023 年年度股东大会会议议程
一、会议时间：
1、现场会议时间：2024年5月30日（星期四）下午2:00。
2、网络投票的系统、起止日期和投票时间：
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统。
网络投票起止时间：自2023年5月30日至2023年5月30日。
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过
互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
二、现场会议地点：浙江省诸暨市西施大街59号海越大厦公司会议室。
三、现场会议主持：公司董事长。
四、会议议程：
（一）主持人宣布本次股东大会开始；
（二）主持人宣布股东资格审查结果；
（三）审议议案：
1、《2023年度董事会工作报告》；
2、《2023年度监事会工作报告》；
3、《2023年度财务决算报告》；
4、《2023年年度报告全文及其摘要》；
5、《关于公司2023年度利润分配方案的议案》；
6、《关于提请股东大会批准公司与子公司互保额度的议案》；
7、《关于授权管理层2023年向金融机构申请综合授信的议案》；
8、《关于修订<公司章程>的议案》。
会议还将听取独立董事2023年度述职报告。
（四）股东发言和提问；
（五）推选计票人和监票人；
（六）股东投票表决；
2
海越能源集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议文件
（七）统计有效表决票数，宣布表决结果；
（八）宣布股东大会决议；
（九）律师发表见证意见；
（十）主持人宣布会议结束。
3
海越能源集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议文件
议案一、2023 年度董事会工作报告
2023 年度董事会工作报告
各位股东：
现将公司2023年度董事会工作情况报告如下，请予审议。
本报告期，公司董事会依据《公司法》、《证券法》等法律法规的规定，认真
履行《公司章程》赋予的各项职责，贯彻执行股东大会的各项决议，围绕公司年
度生产经营计划和发展战略积极开展各项工作。
一、董事会的日常工作情况
（一）报告期内董事会的会议情况及决议内容
报告期，公司以现场会议结合通讯的方式，共召开了 11 次董事会会议。
1、第九届董事会第二十三次会议，于 2023 年 1 月 19 日以通讯方式召开，
会议审议通过了：《关于公司对外投资的议案》。
2、第九届董事会第二十四次会议，于2023年2月21日以通讯方式召开，会议
审议通过了：《关于<海越能源集团股份有限公司2022年限制性股票和股票期权激
励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于变更公司经营范围并修订《公
司章程》的议案》、《关于召开公司2023年第一次临时股东大会的议案》。
3、第九届董事会第二十五次会议，于 2023 年 4 月 20 日以通讯方式召开，
会议审议通过了：《关于全资子公司对外投资的议案》。
4、第九届董事会第二十六次会议，于 2023 年 4 月 27 日以现场会议方式召
开，会议审议通过了：《2022 年度总经理工作报告》、《2022 年度财务决算报告》、
《2022 年度董事会工作报告》、2022 年年度报告全文及其摘要》、关于公司 2022
年度利润分配方案的议案》、《关于提请股东大会批准公司与子公司互保额度的议
案》、《关于授权管理层 2023 年向金融机构申请综合授信的议案》、《关于会计政
策变更的议案》、《关于前期会计差错更正的议案》、《2022 年度内部控制评价报
告》、《关于公司 2023 年第一季度报告议案》、《董事会对公司 2022 年度内部控制
否定意见审计报告的专项说明》、《关于召开公司 2022 年年度股东大会的议案》。
5、第九届董事会第二十七次会议，于 2023 年 7 月 31 日以通讯方式召开，
会议审议通过了：《关于公司全资子公司对外投资的议案》、《关于择机减持浙江
4
海越能源集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议文件
华康药业股份有限公司剩余股票的议案》。
6、第九届董事会第二十八次会议，于 2023 年 8 月 18 日以通讯方式召开，
会议审议通过了：《公司 2023 年半年度报告及其摘要》。
7、第九届董事会第二十九次会议，于 2023 年 10 月 17 日以通讯方式召开，
会议审议通过了：《关于开展期货套期保值业务的议案》。
8、第九届董事会第三十次会议，于 2023 年 10 月 27 日以通讯方式召开，会
议审议通过了：《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》、《关于前期会计差错更
正的议案》。
9、第九届董事会第三十一次会议，于 2023 年 11 月 13 日以通讯方式召开，
会议审议通过了：《关于修订<公司章程>及<董事会议事规则>的议案》、《关于修
订<公司独立董事工作制度>的议案》、《关于提名公司第十届董事会非独立董事候
选人的议案》、《关于提名公司第十届董事会独立董事候选人的议案》、《关于续聘
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务及内控审计机构
的议案》、《关于召开公司 2023 年第二次临时股东大会的议案》。
10、第十届董事会第一次会议，于 2023 年 11 月 29 日以现场会议方式召开，
会议审议通过了：《关于选举公司董事长的议案》、《关于选举公司第十届董事会
各专门委员会委员的议案》、《关于聘任公司高级管理人员的议案》、《关于聘任公
司董事会秘书及证券事务代表的议案》。
11、第十届董事会第二次会议，于 2023 年 12 月 21 日以通讯方式召开，会
议审议通过了：《关于调整第十届董事会审计委员会委员的议案》。
（二）报告期内股东大会会议情况及决议内容
报告期，公司共召开了 3 次股东大会，具体情况如下：
2023 年第一次临时股东大会于 2023 年 3 月 9 日在浙江省诸暨市西施大街 59
号公司会议室召开。会议审议了：《关于<海越能源集团股份有限公司 2022 年限
制性股票和股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于<海越能
源集团股份有限公司 2022 年限制性股票和股票期权激励计划实施考核管理办法>
的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》、《关于
变更公司经营范围并修订<公司章程>的议案》。上述 4 项议案均为特别决议议案,
根据最终表决结果，前三项议案未通过，第四项议案通过。
5
海越能源集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议文件
2022 年年度股东大会于 2023 年 5 月 22 日在浙江省诸暨市西施大街 59 号公
司会议室召开。会议审议通过了：《2022 年度董事会工作报告》、《2022 年度监事
会工作报告》、《2022 年度财务决算报告》、《2022 年年度报告全文及其摘要》、《关
于公司 2022 年度利润分配方案的议案》、《关于提请股东大会批准公司与子公司
互保额度的议案》、《关于授权管理层 2023 年向金融机构申请综合授信的议案》、
《关于补选公司监事的议案》。
2023 年第二次临时股东大会于 2023 年 11 月 29 日在浙江省诸暨市西施大街
59 号公司会议室召开。会议审议通过了：《关于修订<公司章程>及<公司董事会
议事规则>的议案》、《关于修订<海越能源集团股份有限公司独立董事工作制度>
的议案》、《关于续聘中审众环会计师事务所为公司 2023 年度财务及内控审计机
构的议案》、《关于选举公司第十届董事会非独立董事的议案》、《关于选举公司第
十届董事会独立董事的议案》、《关于选举公司第十届监事会非职工代表监事的议
案》。
二、2023 年经营工作回顾及经营计划
2023 年，国际能源供需形势恢复性增长，但俄乌战争等旧事件持续，哈以
军事冲突和红海航运等新危机爆发，国际能源市场保供稳价面临较大风险挑
战。加上国内积极推进能源转型，对可再生能源领域的大投资、大发展，国内
传统石化行业面临不小的挑战。同时，在巨大生产利润的引导下，国内碳酸锂
产能快速释放，碳酸锂价格大幅下跌并整体维持弱稳运行状态。面对复杂多变
的市场环境和日趋激烈的市场竞争，公司积极应对，稳中求进推动公司向新能
源行业的转型，努力做好生产经营各项工作。2023 年度，公司实现营业总收入
21.30 亿元，报告期公司内部经营运营与经营结果正常，但因市场价格变动导
致的存货等资产减值因素的影响，公司 2023 年度净利润-24,866.96 万元,归属
于母公司净利润-24,546.47 万元。
（一）诸暨地区油气业务经营情况
2023 年，受俄乌战争、红海危机及国内外供需关系转变引发的原油价格波
动影响，成品油需求增长不佳。受市场供需影响，公司积极采取措施，与中石
油和中石化等大型企业展开深度合作，开拓化工产品业务线，利用现有业务渠
道拓展重油进口业务，力保业务的稳定经营。
6
海越能源集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议文件
2023 年，诸暨地区油气业务实现销售收入 14.82 亿元，净利润-1,538.60
万元（扣除了减值以后的金额）。
（二）北方石油仓储、贸易业务情况
近年，国际地缘政治局势剧烈动荡，能源产业链、供应量屡受冲击，2023
年北方石油克服了市场多变、低迷等不利因素，完成了全年指标任务。
贸易业务方面，北方石油积极开拓贸易业务市场渠道，引入新客户，签订
长期框架协议，利用自有资金，在资金市场普遍透明化的环境下，了解到客户
资金需求的迫切性，通过与客户积极沟通协调，开展了风险较小，且可控、可
持续开展的业务模式。
仓储业务方面，不断“开拓-调整-突破”中攻坚前行，克服市场环境多变
的影响，北方石油深入开发稀释沥青业务，积极与客户保持有效联系沟通，不
断优化合作方式，及时解决客户关注的重点问题，使客户感受到满意的仓储服
务。为应对国家调整的政策，仓储模块调整现有业务构成，迅速开发新客户，
引入新油种，大力推行储备资源上线。采取长期合同覆盖成本，短期合同创造
效益的运营模式，再结合大力开发新客户、客户订制服务、开拓新货类等举
措，提升仓储能力，扭转低迷局面。
2023 年，北方石油全年实现销售收入 3.71 亿元，净利润-4,429.69 万元。
（三）创投业务
2023 年是一级市场投资面临募、投、管、退全环节挑战的寒冬之年，海越
创投始终坚持精细化投前研究和投后管理，力保上市公司资产保值增值。2023
年海越创投实现营业利润 3,385.18 万元，实现净利润 3,037.30 万元。共完成
项目退出或部分退出 9 项，完成项目分析 170 余项，完成尽调分析 70 余项。作
为基金管理人新增管理基金 4 支，到期清算基金 1 支，截至 2023 年底在管基金
共 6 支，一期管理规模约 4.12 亿元；本年度新增投资项目 7 项；被投项目中本
年度完成上市项目 2 项、过会项目 3 项、完成新一轮融资项目 16 项。2023
年，海越创投荣膺 FOFWEEKLY 评选的「2023 投资机构软实力排行榜产业型
LPTOP20」，母基金研究中心评选的「2023 国资市场化母基金最佳回报 TOP20」
等多项殊荣。
（四）新能源及物业租赁业务
7
海越能源集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议文件
2022 年，铜川海越新能源在铜川地区投资建设了 1.3 万吨锂材料一体化项
目。截至目前，一期项目已建投产。二期年产 1.2 万吨碳酸锂一体化项目于
2023 年 3 月份开工建设，目前正结合市场及技改情况分阶段推进。2023 年，在
碳酸锂出现较大波动，下半年价格急剧下跌的情况下，铜川海越积极开展产线
技改与工艺优化工作，拟通过产线副产品的深加工，增加公司销售产品的整体
附加值，提升产线整体收入，同时减轻碳酸锂价格波动对公司经营业绩的影
响。2023 年，新能源板块全年实现销售收入 0.90 亿元，净利润-1.58 亿元（扣
除了减值以后的金额）。
2023 年,杭州海越置业较好地完成了年初制定的各项任务。全年，杭州海
越置业累计实现营业收入 0.27 亿元，实现净利润 1,032.37 万元。
公司其他业务基本保持稳定，各项工作按照年度经营计划稳步推进。
（五）落实预防机制，严抓安全管控
2023 年，公司坚持“以人为本，安全第一”的管理理念，深入开展各项安
全工作，本年度无重大安全事故发生。
1、严格落实双重预防机制：进一步严格落实安全风险分级管控和隐患排查
治理长效机制，继续依托企业安全风险智能化管控平台和政府双重预防管控平
台，加大危险源辨识和加强风险管控力度，做到全员、全过程、全方位的安全
管理，实现各单位安全风险自辨自控、隐患自查自治，形成领导有力、监管有
效、员工责任落实的工作格局，构建科学、系统、有效、可靠的安全风险辨识
管控体系，提升安全生产整体预控能力，夯实企业安全基础。
2、进一步落实安全教育培训：持续健全完善安全生产教育制度，积极组织
开展新员工“三级”安全教育、事故案例警示教育、国家法律法规、公司规章
制度和岗位操作规程学习培训，2023 年共开展各类安全培训 473 次，培训课时
764 小时，11327 人次。
3、提高应急响应能力：落实开展安全生产月和消防宣传月各项活动，通过
安全生产、消防知识专题培训、消防知识技能比武、综合应急演练等活动的顺
利开展，进一步提升了全员安全、消防意识和应急反应能力。2023 年公司共组
织开展各项应急演练 311 次。
2024 年，公司将以“降本增效、平稳发展”为基本理念，提升生产经营管
8
海越能源集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议文件
理水平，增长公司经营业绩，主要完成以下几项工作。
（一）落实全员安全生产责任制，确保安全生产
2024 年公司将继续严格贯彻执行国家相关安全生产方针、政策、法律法规
和规章制度，认真做好国家、地区、行业的法律法规、标准的评价和辨识工
作，确保公司安全平稳运营。同时进一步明确、细化、健全企业全员安全生产
责任制，制定安全生产考核清单，实施全员安全生产责任制考核，严格执行安
全奖惩制度，做到有奖有罚、奖罚分明，不断激发全员参与安全生产工作的积
极性和主动性，从而建立健全全员安全生产责任制长效体系；充分利用安全文
化建设、精细化管控平台、危险化学品在线教育平台等，继续深入开展安全教
育培训，优化全年安全教育培训计划，落实开展法律法规、规章制度、岗位安
全操作规程、检维修和特殊作业等方面的培训和考核工作，重视对基层安全管
理人员的能力提升培训，确保安全工作的执行、落实能有效开展，全面提高全
员安全意识、规范安全行为。
（二）深耕新能源业务，优化业务结构，创新业务模式
1、锂材料一体化项目通过与技术方深度合作，不断提高生产工艺技术，降
低整体生产成本，提高市场竞争力。一是通过积极拓展原材料市场，加强与原
材料企业合作，降低材料采购成本，进一步提高整体收益；二是通过项目一期
的落地并加快建设二期项目的规模化、量产化方式，降低可变成本；三是继续
开展产线技改与工艺优化工作，延伸副产品加工，提高副产品价值，提升项目
整体经济型、环保性、可循环性；四是开展校企产教学研的合作，利用高校实
验室和人才，推动项目制的课题研发，减少研发设备的资本性支出，大幅缩短
研发周期，降低研发成本。
2、加大与地方炼厂的合作，加强上下游业务的紧密性，实现从原料供应到
成品销售的全链条业务。利用现有的仓储和收发油设施，维护现有业务渠道，
优化业务结构，提高资产的利用效率，提升经营效益。采用创新业务模式，实
现贸易和仓储、批发、零售的联动，丰富业务种类，开拓新的客户资源，扩大
业务规模。同时加大与大型企业和优势互补企业的合作，拓展新的业务地区，
增加收入来源。
3、继续做好大宗贸易业务多元化的拓展工作，实现成品油、化工品、煤炭
9
海越能源集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议文件
等多元化的泛能源贸易结构。继续扩充新品类罐容，提高新油品种类的接卸能
力，与更多的储备客户做实业务，为加速周转业务提供保障支持。提升客户服
务水平，根据中间商、贸易商、炼厂的差异，推出因客定制，以精细化服务打
造优质服务，为其解决货权监管、出入库及数质量等专业问题。加强现有客户
关系维护，发展潜在客户，增加客户储备，保证市场份额。
4、继续做好原油、燃料油、稀释沥青仓储业务，应对市场变化，优化合理
利用储罐，提高服务质量，进一步与长期合作伙伴联系沟通保持长久业务，寻
找优质贸易客户培养深入合作，增加优质资源储备。依托港航库区、码头的优
质自身资源，结合山东、河北周边地炼资源，开展柴油自营建仓业务。缩短业
务链条，关注市场变化，做好行情和波段的把控。
5、创投业务坚定不移执行“以退定投、现金为王”的理念，在“募、投、
管、退”四方面进行精细管理和科学经营。重点关注新能源、信息技术、新材
料等新兴产业领域未上市公司的股权投资、股权投资基金，坚持精准投资、强
化退出、加强回流，树立海越创投品牌，提升品牌行业影响力和市场竞争力。
6、物业租赁业务，将加大业务宣传，丰富租赁模式，细致化物业管理，提
升楼宇现代化及智能化，稳定已有客户资源并积极拓展潜在新客户，进一步提
高出租率和单位租金水平，提高租赁收入。
（三）强化内部控制工作，不断提升内控水平
持续完善内部控制制度建设，梳理、优化业务执行流程，严格执行内控措
施，提高公司的风险防范能力，同时做好综合性评价,用于评价内部控制测试后
的运行效果，进一步提高内部控制的有效性，促进公司可持续、高质量发展。
（四）不断创新激励模式，充分调动员工积极性
创新业务激励模式，压缩管理层级，优化管理模式，不断探索研究与企业发
展相适应的议事规则，提升工作效率；持续优化干部员工结构，提升团队综合素
质，充实业务团队，激发企业活力。
以上报告，请各位股东审议。
海越能源集团股份有限公司
二〇二四年五月三十日
10
海越能源集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议文件
议案二、2023 年度监事会工作报告
2023 年度监事会工作报告
各位股东：
现将2023年度监事会工作情况报告如下，请予审议。
2023 年，公司监事会依据《公司法》和《公司章程》的有关规定，认真履行
监事会职责，做好监督工作，对公司决策程序，财务状况，关联交易，董事、高
级管理人员履行职责及公司重大事项进行监督。
一、监事会会议情况
报告期内公司共召开了 7 次监事会会议。
（一）第九届监事会第十四次会议于 2023 年 2 月 21 日，以通讯方式召开。
会议审议内容：《关于<海越能源集团股份有限公司 2022 年限制性股票和股票期
权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》；
（二）第九届监事会第十五次会议于 2023 年 4 月 27 日，以现场加通讯方式
召开。会议审议内容：《2022 年度监事会工作报告》《2022 年度财务决算报告》
《2022 年年度报告全文及其摘要》《关于公司 2022 年度利润分配方案的议案》
《2022 年度内部控制评价报告》《关于会计政策变更的议案》《关于前期会计差
错更正的议案》《关于公司 2023 年第一季度报告的议案》《关于补选公司监事的
议案》；
（三）第九届监事会第十六次会议于 2023 年 5 月 11 日，以通讯方式召开。
会议审议内容：《关于补选公司监事的议案》；
（四）第九届监事会第十七次会议于 2023 年 8 月 18 日，以通讯方式召开。
会议审议内容：《公司 2023 年半年度报告及其摘要》；
（五）第九届监事会第十八次会议于 2023 年 10 月 27 日，以通讯方式召开。
会议审议内容：《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》《关于前期会计差错
更正的议案》；
（六）第九届监事会第十九次会议于 2023 年 11 月 13 日，以通讯方式召开。
会议审议内容：《关于提名公司第十届监事会非职工代表监事候选人的议案》；
11
海越能源集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议文件
（七）第十届监事会第一次会议于 2023 年 11 月 29 日，以现场会议方式召
开。会议审议内容：《关于选举公司第十届监事会主席的议案》。
二、监事会对公司依法运作的意见
公司监事会成员通过列席董事会、股东大会会议以及日常的考察了解等多种
监督形式，对公司的重大决策活动进行了监督检查；对公司董事、经理及其他高
级管理人员执行职务情况进行了监督；积极支持董事会、经营班子的各项工作和
决议，并对其执行情况进行监督；为公司的发展提出了意见和建议。监事会认为：
公司董事会全体成员及其他高级管理人员在执行公司职务时，能遵守《公司法》
等国家各项法律、法规和《公司章程》的规定，维护股东的利益和公司的合法权
益。年度内未发现公司董事、经理及其他高级管理人员有违反法律法规、《公司
章程》及损害公司利益的行为。
三、监事会对检查公司财务状况的意见
2023 年度，监事会对公司的财务管理制度和财务部门的岗位责任制等进行
了全面的监督检查，并不定期检查公司业务和财务情况，重点审阅公司财务资料。
2023 年度，中审众环会计师事务所对公司财务报表进行了审计，并出具了无法
表示意见的审计报告。
四、对公司内部控制相关情况的意见
2023年7月海越能源在开展进口商品贸易的过程中，支付的款项被美国财政
部海外资产控制办公室冻结，形成大额的其他应收款28,661.57万元，款项收回
存在重大不确定性。截至目前，上述款项尚未收回。海越能源相关的内部控制制
度未能防止或及时发现并有效纠正上述行为，存在重大缺陷。有效的内部控制能
够为财务报告及相关信息的真实完整提供合理保证，而上述重大缺陷使海越能源
内部控制失去这一功能。
发现问题后，公司根据内控审计报告所涉及事项，积极开展相关自查活动，
我们将重点关注公司内控制度的落实及执行情况。监事会认为：公司《2023年度
内部控制评价报告》真实反映了公司内部控制的基本情况，符合公司内部控制的
现状。我们同意《2023年度内部控制评价报告》中的相关结论。
以上报告，请各位股东审议。
12
海越能源集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议文件
海越能源集团股份有限公司
二〇二四年五月三十日
13
海越能源集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议文件
议案三、2023 年度财务决算报告
2023 年度财务决算报告
各位股东：
现将公司2023年度经营成果和财务状况（经审计）汇报如下，请予审议。
一、公司主要会计数据和财务指标
（一）主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年
主要会计数据 2023年 2022年 2021年
同期增减(%)
营业收入 2,130,361,680.69 6,588,031,159.39 -67.70 8,281,948,281.63
归属于上市公司
-245,464,680.00 56,041,006.88 -538.01 76,512,136.19
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
-239,854,005.17 46,689,317.26 -613.72 69,259,738.36
常性损益的净利
润
经营活动产生的
-486,384,578.19 -388,082,306.07 -25.33 518,530,308.13
现金流量净额
本期末比上
2023年末 2022年末 年同期末增 2021年末
减（%）
归属于上市公司
2,869,038,670.26 3,115,650,660.47 -7.92 3,215,802,758.56
股东的净资产
总资产 4,391,863,514.33 4,503,975,326.55 -2.49 4,242,891,698.73
（二）主要财务指标
单位：元 币种：人民币
本期比上年
主要财务指标 2023年 2022年 2021年
同期增减(%)
基本每股收益（元／股） -0.52 0.12 -533.33 0.16
稀释每股收益（元／股） -0.52 0.12 -533.33 0.16
扣除非经常性损益后的基本每
-0.51 0.10 -610 0.15
股收益（元／股）
减少9.97个
加权平均净资产收益率（%） -8.20 1.77 2.41
百分点
扣除非经常性损益后的加权平 减少9.49个
-8.01 1.48 2.18
均净资产收益率（%） 百分点
（三）非经常性损益和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 2023 年金额 2022 年金额 2021 年金额
14
海越能源集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议文件
非流动性资产处置损益，包括已计
4,838,235.40 9,583,720.43 1,669,479.56
提资产减值准备的冲销部分
计入当期损益的政府补助，但与公
司正常经营业务密切相关、符合国
家政策规定、按照确定的标准享 1,471,427.85 4,431,387.94 4,028,599.71
有、对公司损益产生持续影响的政
府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，非金融企业持有
金融资产和金融负债产生的公允价 -257,477.93 -294,421.46 -18,300.00
值变动损益以及处置金融资产和金
融负债产生的损益
计入当期损益的对非金融企业收取
498,661.87
的资金占用费
与公司正常经营业务无关的或有事
-5,034,921.99 -1,675,819.19
项产生的损益
除上述各项之外的其他营业外收入
-9,096,405.86 361,167.33 3,521,354.72
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
48,181.17 32,465.20
项目
减：所得税影响额 -1,883,089.53 3,112,222.89 2,349,432.47
少数股东权益影响额（税后） -38,535.14 -25,412.26 -400,696.31
合计 -5,610,674.83 9,351,689.62 7,252,397.83
二、2023 年度经营成果分析
报告期内，公司全年实现营业收入 21.30 亿元，同比下降 67.66%，实现归
属于上市公司股东的净利润-2.45 亿元，同比下降-533.33%，基本每股收益为-
0.52 元，同比下降-533.33%。
营业收入同比下降主要原因系本期天津区域北方石油等子公司贸易业务收
入减少所致。
归属于上市公司净利润同比下降主要原因主要系本期应收账款和其他应收
款计提信用减值损失，存货计提资产减值损失所致。
（一）营业收入与营业成本明细情况
单位：元 币种：人民币
主营业务分产品情况
营业收 营业成 毛利率
毛利率 入比上 本比上 比上年
分产品 营业收入 营业成本
（%） 年增减 年增减 增减
（%） （%） （%）
商品销售 1,404,759,911.90 1,299,257,432.72 7.51 -75.58 -77.03 5.82
15
海越能源集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议文件
仓储装卸 132,437,066.38 82,195,291.99 37.94 17.41 53.80 -14.69
房屋租赁 27,381,792.04 9,610,715.68 64.90 7.89 0.72 2.50
成品油销
460,393,363.34 412,807,362.96 10.34 -13.17 -17.12 4.27
售
碳酸锂及
副产品销 87,982,685.44 54,823,458.11 37.69 / / /
售
商品销售营业收入同比减少 75.58%，营业成本同比减少 77.03%，主要原因
为本期母公司海越能源、北方石油营业收入减少，营业成本亦同比减少所致；
成品油营业收入同比减少 13.17%，营业成本同比减少 17.12%，主要原因为
全资子公司诸暨海越仓储、控股子公司越都石油成品油营业收入减少，营业成本
亦同比减少所致；
房屋租赁营业收入同比增加 7.89%，营业成本同比减少 0.72%，主要原因为
全资子公司杭州置业经营状况转好所致。
（二）损益表科目变动分析
单位：元 币种：人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 2,130,361,680.69 6,588,031,159.39 -67.66
营业成本 1,862,349,642.16 6,356,847,336.35 -70.70
财务费用 5,788,577.76 -18,096,757.74 -131.99
研发费用 5,110,107.87 /
投资活动产生的现金流量净
-189,039,354.39 -288,584,237.10 -34.49
额
筹资活动产生的现金流量净
496,846,171.41 -364,387,867.82 236.35
额
投资收益 8,422,771.00 25,088,538.16 -66.43
信用减值损失 -114,242,396.51 -30,592,567.63 273.43
资产减值损失 -299,951,858.55 -2,661,150.26 11,171.51
递延所得税费用 -70,207,275.16 37,946,279.84 -285.02
税金及附加 17,908,332.64 12,781,853.68 40.11
营业收入变动原因说明：营业收入同比减少 67.66%，主要系天津区域北方
石油等子公司商品销售业务减少导致。
营业成本变动原因说明：营业成本同比减少 70.7%，主要系天津区域北方石
油等子公司商品销售业务减少导致。
财务费用变动原因说明：财务费用同比增加 131.99%，主要原因系母公司海
越能源短期借款增加导致利息费用增加。
16
海越能源集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议文件
研发费用变动原因说明：研发费用主要系全资子公司铜川海越新能源科技有
限公司碳酸锂业务研发投入。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：投资活动产生的现金流量净额
同比增加 34.49%，主要是投资支付的现金减少导致。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：筹资活动产生的现金流量净额
同比增加 236.35%，主要系取得借款收到的现金增加导致。
投资收益变动原因说明：投资收益同比减少 66.43%，主要系处置长期股权
投资确认的投资收益减少所致。
信用减值损失变动原因说明：信用减值损失同比增加 273.43%，主要系应收
账款、其他应收款坏账准备变动导致。
资产减值损失变动原因说明：资产减值损失同比增加 11,751.51%，主要系
存货跌价损失导致。
递延所得税费用变动原因说明：递延所得税费用同比减少 285.02%，主要系
当期所得税费用减少，及因信用减值损失、资产减值损失确认递延所得税资产导
致。
税金及附加变动原因说明：税金及附加同比增加 40.11%，主要系商品销售
业务印花税增加，铜川海越新能源土地使用税增加导致。
三、财务状况分析
（一）基本情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司总资产为 43.92 亿元，总负债 13.39 亿元，
资产负债率 30.49%，同比上升 4.38%，归属于上市公司净资产 28.69 亿元，资产
状况良好。
（二）资产项目分析
单位：元 币种：人民币
本期期 上期期
末数占 末数占 本期期末金额
项目名称 本期期末数 总资产 上期期末数 总资产 较上期期末变
的比例 的比例 动比例（%）
（%） （%）
交易性金融资产 1,334,000.00 0.03 11,589,164.32 0.26 -88.49
应收票据 9,124,000.00 0.21 25,054,929.14 0.56 -63.58
17
海越能源集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议文件
应收账款 104,461,528.82 2.38 179,221,849.06 3.98 -41.71
预付款项 151,193,554.26 5.75 442,805,320.73 9.83 -65.86
存货 726,419,799.75 16.54 504,767,634.66 11.21 43.91
其他流动资产 107,356,350.57 2.44 50,559,792.33 1.12 112.34
在建工程 77,437,306.53 1.76 23,048,272.78 0.51 235.98
递延所得税资产 120,988,545.87 2.75 14,123,039.99 0.31 756.67
其他非流动资产 65,591,554.16 1.49 48,270,551.34 1.07 35.88
1、交易性金融资产同比减少 88.49%，主要系母公司海越能源购买理财产品
减少所致。
2、应收票据同比减少 63.58%，主要系母公司海越能源应收票据兑付。
3、应收账款同比减少 41.71%，主要系北方石油等子公司应收账款减少导致。
4、预付款项同比减少 65.86%，主要北方石油等子公司预付款项减少导致。
5、存货同比增加 43.91%，主要系北方石油等子公司商品贸易代付业务款导
致。
6、其他流动资产同比增加 112.34%，主要系铜川海越、诸暨海越和北方石油
等存货增加。
7、在建工程同比增加 235.98%，主要系铜川海越新能源在建工程增加导致。
8、递延所得税资产同比增加 756.67%，主要系铜川海越新能源、北方石油等
子公司减值损失导致。
9、其他非流动资产同比增加 35.88%，主要系构建土地、设备等长期资产款
项。
（三）负债项目分析
单位：元 币种：人民币
本期期末 上期期末
本期期末金额
数占总资 数占总资
项目名称 本期期末数 上期期末数 较上期期末变
产的比例 产的比例
动比例（%）
（%） （%）
短期借款 648,942,130.03 14.74 243,209,129.17 5.40 166.82
应付票据 199,950,000.00 4.54 121,550,000.00 2.70 64.50
应付账款 42,636,105.06 1.23 146,629,623.58 3.26 -63.08
合同负债 120,412,292.49 2.74 287,052,182.04 6.37 -58.05
应付股利 4,810,943.97 0.11 15,386,135.32 0.34 -68.73
其他流动负债 15,408,856.13 0.35 37,316,783.68 0.83 -58.71
预计负债 1,675,819.19 0.04 -100.00
递延所得税负债 11,260,190.37 0.25 -100.00
其他综合收益 -42,903,259.25 -0.97 -14,576,780.46 -0.32 -194.33
18
海越能源集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议文件
1、短期借款同比增加 166.82%，主要系母公司海越能源短期借款增加所致。
2、应付票据同比增加 64.5%，主要系母公司海越能源采购货物应付票据增
加所致。
3、应付账款同比减少 63.08%，主要系铜川海越新能源采购货物应付账款减
少导致。
4、合同负债同比减少 58.05%，主要系北方石油等子公司完成结算，预收货
款减少所致。
5、应付股利同比减少 68.73%，主要系母公司海越能源 2022 年未实施分红。
6、其他流动负债同比减少 58.71%，主要系天津区域北方石油等子公司预收
货款减少对应待转销项税额减少所致。
7、预计负债同比减少 100%，主要系诉讼事项已收到判决书，转入其他应付
款。
8、递延所得税负债同比减少 100%，主要系母公司海越能源其他权益工具投
资公允价值与成本之间差额减少对应的递延所得税负债减少所致。
9、其他综合收益同比减少 194.33%，主要系其他权益工具投资公允价值变
动前期计入其他综合收益，当期转入留存收益所致。
（四）所有者权益项目分析
单位：元 币种：人民币
本期期末金额较上期
项目名称 本期期末数 上期期末数
期末变动比例（%）
其他综合收益 -42,903,259.25 -14,576,780.46 -194.33%
未分配利润 1,247,371,185.34 1,470,788,873.44 -15.19%
其他综合收益较期初减少 194.33%，主要系其他权益工具投资公允价值变动
前期计入其他综合收益，当期转入留存收益所致。
未分配利润较期初减少 15.19%，主要系本期北方石油、诸暨海越能源、铜川
海越新能源等子公司亏损所致。
四、现金流量分析
单位：元 币种：人民币
变动比例
科目 本期数 上年同期数
（%）
经营活动产生的现金流量净额 -486,384,578.19 -388,082,306.07 -25.33
19
海越能源集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议文件
投资活动产生的现金流量净额 -189,039,354.39 -288,584,237.10 34.49
筹资活动产生的现金流量净额 496,846,171.41 -364,387,867.82 236.35
经营活动产生的现金流量净额较上期减少，主要为购销业务支出的现金流较
上期增加导致。
投资活动产生的现金流量净额较上期增加，主要为投资支付的现金较上期减
少导致。
筹资活动产生的现金流量净额较上期增加，主要为公司通过短期借款筹资导
致。
以上报告，请各位股东审议。
海越能源集团股份有限公司
二〇二四年五月三十日
20
海越能源集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议文件
议案四、2023 年年度报告全文及其摘要
2023 年年度报告全文及其摘要
各位股东：
《海越能源集团股份有限公司2023年年度报告全文及其摘要》已经编制完成，
已于2024年4月20日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）披露。
以上报告，请各位股东审议。
附件：
1、《海越能源集团股份有限公司 2023 年年度报告全文》；
2、《海越能源集团股份有限公司 2023 年年度报告摘要》。
海越能源集团股份有限公司
二〇二四年五月三十日
21
海越能源集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议文件
议案五、关于公司 2023 年度利润分配方案的议案
关于公司 2023 年度利润分配方案的议案
各位股东：
根据中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）的审计，2023年度母公司实现
净利润34,694,948.81元，根据公司章程按母公司净利润提取法定盈余公积
3,469,494.88元，加上年初未分配利润846,444,970.44元，加上本期处置其他权
益工具投资直接计入未分配利润的金额23,018,608.57元，2023年度可供股东分
配的利润为906,757,523.21元。公司2023年度拟不进行利润分配，亦不进行资本
公积金转增股本和其他形式的分配。
一、不进行利润分配的原因
公司合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润为负，同时公司2023年度
经营性现金流量净额为负。
二、公司现金分红政策及执行情况
单位：元 币种：人民币
现金分红占合并报表中归
分红年度合并报表中归属于
分红年度 现金分红金额 属于上市公司普通股股东
上市公司普通股股东净利润
净利润比率
2021 年 24,343,512.13 76,512,136.19 31.82%
2022 年 0 56,041,006.88 0.00%
2023 年 0 -245,464,680.00 0.00%
《公司章程》约定的利润分配政策为：
（一）现金分红的条件：在当年母公司实现的可供分配利润为正且当年年末
公司累计未分配利润为正的情况下，公司应采取现金方式分配股利；但出现以下
特殊情况之一时，公司可以不进行现金分红：
1.公司当年经审计合并报表资产负债率达到85%以上；
2.公司存在重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）
，重大投资计划或重大现金支出是指：公司未来十二个月内拟对外投资、收购资
产或者购买设备的累计支出达到或者超过公司最近一期经审计净资产的30%；
22
海越能源集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议文件
3.公司当年经营活动产生的现金流量净额为负；
4.审计机构对公司该年度财务报告出具带与持续经营相关的重大不确定性
段落的无保留意见、保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。
（二）现金分红的比例：在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发
展的前提下，在满足现金分红条件时，公司应按照下列方式进行分配，且最近三
年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%，具
体每一年度现金分红比例由董事会根据公司盈利水平和公司发展的需要以及中
国证监会的有关规定拟定，由公司股东大会审议决定。
在实际分红时，公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经
营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照
本章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：
1.公司发展阶段属成熟期且无重大投资计划或重大现金支出安排的，进行利
润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；
2.公司发展阶段属成熟期且有重大投资计划或重大现金支出安排的，进行利
润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；
3.公司发展阶段属成长期且有重大投资计划或重大现金支出安排的，进行利
润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。
（三）现金分红的时间间隔：在满足现金分红条件且不存在上述不进行现金
分红特殊情形的前提下，原则上公司每年进行一次分红，在会计年度结束后的年
度董事会上提议公司进行股利分配。根据公司当期的经营利润和现金流状况，董
事会可提议实施中期利润分配，分配条件、方式与程序参照年度利润分配政策执
行。
（四）股票股利分配的条件：在不进行现金分红的特殊情况出现时，公司可
以单纯分配股票股利。在经营情况良好，并且董事会认为公司股票价格与公司股
本规模不匹配发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，公司可以提出股票
股利分配预案。
根据上表，公司最近三年实现的年均可分配利润为-119,186,128.07元，最
近三年以现金方式累计分配的利润为24,343,512.13元。
综上原因，公司2023年度拟不进行利润分配，亦不进行资本公积金转增股本
23
海越能源集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议文件
和其他形式的分配，目的是为实现公司可持续发展，创造更大的业绩回报股东，
不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。
以上议案，请各位股东审议。
海越能源集团股份有限公司
二〇二四年五月三十日
24
海越能源集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议文件
议案六、关于提请股东大会批准公司与子公司互保额度的议案
关于提请股东大会批准公司与子公司互保额度的议案
各位股东：
一、互保情况介绍
为共享授信资源，满足与子公司生产经营的需要，海越能源集团股份有限公
司（以下简称“公司”）拟与全资子公司天津北方石油有限公司（以下简称“北
方石油”）及其下属子公司、全资子公司诸暨海越能源有限公司（以下简称“诸
暨海越”）、全资子公司铜川海越新能源科技有限公司（以下简称“铜川海越”）
及其下属子公司、全资子公司上海海越新能源有限公司（以下简称“上海海越”
）之间提供互保。担保方式包括保证担保、质押担保、抵押担保等法律所允许的
担保方式，有关互保详情如下：
1、公司拟为全资子公司北方石油及其下属子公司天津北方港航石化码头有
限公司（以下简称“北方港航”）、天津汇荣石油有限公司（以下简称“天津汇荣
”）、天津汇越国际贸易有限公司（以下简称“天津汇越”）申请综合授信提供不
超过10亿元人民币的担保；北方石油及其下属子公司北方港航、天津汇荣、天津
汇越拟为公司申请综合授信提供不超过10亿元人民币的担保。
2、公司拟为全资子公司诸暨海越申请综合授信提供不超过5亿元人民币的担
保；诸暨海越拟为公司申请综合授信提供不超过5亿元人民币的担保。
3、公司拟为全资子公司铜川海越及其下属子公司杭州海越置业有限公司（
以下简称“海越置业”）申请综合授信提供不超过10亿元人民币的担保；铜川海
越及其下属子公司海越置业拟为公司申请综合授信提供不超过10亿元人民币的
担保。
4、公司拟为全资子公司上海海越申请综合授信提供不超过5亿元人民币的担
保；上海海越拟为公司申请综合授信提供不超过5亿元人民币的担保。
上述互保授权期限自审议互保事项的2023年年度股东大会通过之日起至
2024年年度股东大会止，在上述担保期限和额度内的单笔担保将不再单独提交公
司董事会和股东大会审议。
25
海越能源集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议文件
二、被担保人基本情况
1.天津北方石油有限公司
天津北方石油有限公司于2003年9月8日正式成立，注册资本58,660万元人民
币。注册地址：天津经济技术开发区（南港工业区）综合服务区办公楼Ｄ座第二
层212-07室；法定代表人：吴志标；经营范围：许可项目：特种设备设计；特种
设备安装改造修理；建设工程施工；原油仓储【分支机构经营】；成品油仓储【
分支机构经营】；危险化学品仓储【分支机构经营】；港口经营；危险化学品经营
；成品油批发；成品油零售；成品油零售（不含危险化学品）；石油、天然气管
道储运【分支机构经营】；燃气经营。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项
目：成品油仓储（不含危险化学品）；成品油批发（不含危险化学品）；化工产品
销售（不含许可类化工产品）；润滑油销售；专用化学产品销售（不含危险化学
品）；煤炭及制品销售；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项
目）；港口货物装卸搬运活动；装卸搬运；港口设施设备和机械租赁维修业务；
港口理货；货物进出口；技术进出口；商务代理代办服务；非居住房地产租赁；
特种设备出租；仓储设备租赁服务；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）
；食品销售（仅销售预包装食品）【分支机构经营】；离岸贸易经营。（除依法须
经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
截止2023年12月31日，总资产10.63亿元，净资产10.09亿元，净利润0.25亿
元(经审计)。
2.天津北方港航石化码头有限公司
天津北方港航石化码头有限公司2007年8月23日注册成立，是由天津北方石
油有限公司和中交天津航道局有限公司共同投资组建，注册资本：22,714.98万
元人民币，公司地址：天津经济技术开发区中区轻一街367号轻纺大厦40507，法
定代表人：蒋爱国。经营范围：一般项目：成品油仓储（不含危险化学品）；普
通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；信息咨询服务（不含
许可类信息咨询服务）；船舶港口服务；石油制品销售（不含危险化学品）；煤炭
及制品销售；货物进出口；国内船舶代理；国际船舶代理；国内货物运输代理；
国际货物运输代理；仓储设备租赁服务；润滑油销售；金属矿石销售；金属材料
26
海越能源集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议文件
销售；高性能有色金属及合金材料销售；新型金属功能材料销售；金属链条及其
他金属制品销售；油墨销售（不含危险化学品）；专用化学产品销售（不含危险
化学品）；纸浆销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；建筑材料销售。（
除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：原油
批发；港口经营；危险化学品经营；成品油批发；燃气经营。（依法须经批准的
项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件
或许可证件为准）。
截止2023年12月31日，总资3.04亿元，净资产2.66亿元，净利润420.95万元
(经审计)。
3.天津汇荣石油有限公司
天津汇荣石油有限公司于2007年1月4日正式成立，注册资本11,500万元人民
币。注册地址：天津市滨海新区塘沽临港工业区渤海十五路235号；法定代表人
：田伟；经营范围：许可项目：特种设备安装改造修理；特种设备设计；危险化
学品经营；港口经营；石油、天然气管道储运。（依法须经批准的项目，经相关
部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为
准）一般项目：润滑油销售；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；成品
油批发（不含危险化学品）；成品油仓储（不含危险化学品）；非居住房地产租赁
；建筑工程机械与设备租赁；装卸搬运；商务代理代办服务；普通货物仓储服务
（不含危险化学品等需许可审批的项目）；石油制品销售（不含危险化学品）；煤
炭及制品销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动
）。
截止2023年12月31日，总资产2.8亿元，净资产1.16亿元，净利润-0.27亿元
(经审计)。
4.天津汇越国际贸易有限公司
天津汇越国际贸易有限公司于2023年8月3日正式成立，注册资本10,000万元
人民币。注册地址：天津经济技术开发区海宁街10号202-27室；法定代表人：陈
浙田；经营范围：许可项目：原油批发。（依法须经批准的项目，经相关部门批
准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一
般项目：离岸贸易经营；化工产品销售（不含许可类化工产品）；润滑油销售；
27
海越能源集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议文件
食用农产品批发；新鲜蔬菜批发；金属矿石销售；电池零配件销售；电子专用材
料销售；电池销售；高纯元素及化合物销售；新鲜水果批发；新型金属功能材料
销售；有色金属合金销售；金属制品销售；石墨及碳素制品销售；非金属矿及制
品销售；专用化学产品销售（不含危险化学品）；煤炭及制品销售；石油制品销
售（不含危险化学品）；金属材料销售；家用电器销售。（除依法须经批准的项目
外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
截止2023年12月31日，总资产199.96万元，净资产199.91万元，净利润-
887.06元(经审计)。
5.诸暨海越能源有限公司
诸暨海越能源有限公司于2020年9月23日登记设立。注册资本：5,000万元人
民币；注册地址：浙江省诸暨市暨阳街道西施大街59号13楼1301室；法定代表人
：陈浙田；经营范围：许可项目：成品油批发；危险化学品经营；食品销售(依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批
结果为准)。一般项目：货物进出口；离岸贸易经营；成品油批发（不含危险化
学品）；化工产品销售（不含许可类化工产品）；润滑油销售；食用农产品批发；
新鲜蔬菜批发；新鲜水果批发；金属制品销售；有色金属合金销售；新型金属功
能材料销售；家用电器销售；金属材料销售；石油制品销售（不含危险化学品）
；煤炭及制品销售；专用化学产品销售（不含危险化学品）；非金属矿及制品销
售(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。以下限分支
机构经营：许可项目：成品油零售（不含危险化学品）；成品油零售(依法须经批
准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准
)。
截止2023年12月31日，总资产12.88亿元，净资产0.41亿元，净利润-0.15亿
元(经审计)。
6.铜川海越新能源科技有限公司
铜川海越新能源科技有限公司于2021年9月10日登记设立。注册资本：10,000
万元人民币；注册地址：陕西省铜川市耀州区董家河镇孝北堡站东北200米208室
；法定代表人：陈鑫；经营范围：一般项目：新能源原动设备制造；电池制造；
新能源汽车整车销售；新能源汽车电附件销售；新能源汽车换电设施销售；新能
28
海越能源集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议文件
源原动设备销售；园区管理服务；新兴能源技术研发；新材料技术推广服务；新
材料技术研发；再生资源回收（除生产性废旧金属）；再生资源销售；化工产品
销售（不含许可类化工产品）；显示器件销售；照明器具销售；消防器材销售；
办公用品销售；办公设备销售；涂料销售（不含危险化学品）；机械设备租赁；
计算机及通讯设备租赁；非金属矿及制品销售；蓄电池租赁；非金属矿物制品制
造；有色金属合金销售；再生资源加工；金属制品销售；非金属废料和碎屑加工
处理；合成材料销售；固体废物治理；资源循环利用服务技术咨询；金属材料销
售；建筑材料销售；电池销售；耐火材料销售；轻质建筑材料销售；建筑用钢筋
产品销售；金属基复合材料和陶瓷基复合材料销售；金属矿石销售；建筑砌块销
售；建筑用石加工；石灰和石膏销售；水泥制品销售；石棉水泥制品销售(除依
法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。
截止2023年12月31日，总资产9.63亿元，净资产1.14亿元，净利润-1.58亿
元(经审计)。
7.杭州海越置业有限公司
杭州海越置业有限公司于2005年1月20日登记设立。注册资本：5,000万元人
民币；注册地址：浙江省杭州市滨江区西兴街道丹枫路788号1层100室；法定代
表人：陈浙田；经营范围：服务：房地产开发经营、物业管理；批发、零售：服
装、针纺织品、纺织原料及面料、日用百货、五金交电、建筑材料、金属材料；
其它无需报经审批的一切合法项目。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动）。
截止2023年12月31日，总资产1.75亿元，净资产0.33亿元，净利润0.10亿元
(经审计)。
8.上海海越新能源有限公司
上海海越新能源有限公司于2022年1月18日登记设立。注册资本：5,000万元
人民币；注册地址：上海市宝山区蕰川路516号3幢二楼A区2023室；法定代表人
：陈浙田；经营范围：许可项目：食品销售；货物进出口；离岸贸易经营。（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关
部门批准文件或许可证件为准）一般项目：煤炭及制品销售；成品油批发（不含
危险化学品）；石油制品销售（不含危险化学品）；油墨销售（不含危险化学品）
29
海越能源集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议文件
；专用化学产品销售（不含危险化学品）；纸浆销售；化工产品销售（不含许可
类化工产品）；润滑油销售；食用农产品批发；新鲜蔬菜批发；新鲜水果批发；
金属制品销售；新型金属功能材料销售；高性能有色金属及合金材料销售；家用
电器销售；金属材料销售；金属矿石销售；有色金属合金销售；金属链条及其他
金属制品销售；水泥制品销售；塑料制品销售；建筑材料销售。（除依法须经批
准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
2023年度，上海海越新能源有限公司未开展相关业务。
三、担保余额情况
2023年5月22日，公司2022年年度股东大会审议并通过了《关于提请股东大
会批准公司与子公司互保额度的议案》：同意公司为全资子公司北方石油及其下
属子公司北方港航、天津汇荣申请综合授信提供不超过10亿元人民币的担保；北
方石油及其下属子公司北方港航、天津汇荣为公司申请综合授信提供不超过10亿
元人民币的担保。公司为全资子公司诸暨海越申请综合授信提供不超过5亿元人
民币的担保；诸暨海越拟为公司申请综合授信提供不超过5亿元人民币的担保。
公司为全资子公司铜川海越及其下属子公司海越置业申请综合授信提供不超过
10亿元人民币的担保；铜川海越及其下属子公司海越置业为公司申请综合授信提
供不超过10亿元人民币的担保。公司为全资子公司上海海越申请综合授信提供不
超过5亿元人民币的担保；上海海越为公司申请综合授信提供不超过5亿元人民币
的担保。
截止本次股东大会召开日，公司对子公司担保余额为1000万元。
上述互保事项，请公司股东大会授权公司管理层在互保额度内办理具体担保
手续。
海越能源集团股份有限公司
二〇二四年五月三十日
30
海越能源集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议文件
议案七、关于授权管理层 2024 年向金融机构申请综合授信的议案
关于授权管理层 2024 年向金融机构申请综合授信的
议案
各位股东：
根据公司（含子公司）经营及资金使用计划的需要，拟提请股东大会授权公
司管理层在 2024 年度根据需要分次向金融机构申请综合授信（含一般流动资金
贷款、银行承兑汇票额度、履约担保、预付款担保额度、进口押汇额度、出口押
汇额度、信用证、抵押贷款、质押贷款、融资租赁贷款等），额度总计不超过 25
亿元。用于公司（含子公司）主营业务的生产周转及主营业务相关或相近的投资
活动等，以提高公司的盈利规模。并授权公司董事长或其指定的授权代理人办理
上述事宜并签署相关法律文件，上述授权自股东大会审议通过后一年内有效。
以上议案，请各位股东审议。
海越能源集团股份有限公司
二〇二四年五月三十日
31
海越能源集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议文件
议案八、关于修订《公司章程》的议案
关于修订《公司章程》的议案
各位股东：
根据《上市公司章程指引》（2023 年修订）及公司发展的实际情况，拟对《公司
章程》部分条款进行修订，修订后的《公司章程》详见附件。具体修订内容如下：
《公司章程》修订内容：
条款 原条款内容 修订后条款内容
本章程自生效之日起，即成为规范 本章程自生效之日起，即成为规范
公司的组织与行为、公司与股东、股东与 公司的组织与行为、公司与股东、股东
股东之间权利义务关系的具有法律约束 与股东之间权利义务关系的具有法律约
力的文件，对公司、股东、董事、监事、 束力的文件，对公司、股东、董事、监
高级管理人员具有法律约束力的文件。 事、高级管理人员具有法律约束力的文
第十条
依据本章程，股东可以起诉股东，股东可 件。依据本章程，股东可以起诉股东，股
以起诉公司董事、监事、总经理（总裁） 东可以起诉公司董事、监事、总经理和
和其他高级管理人员，股东可以起诉公 其他高级管理人员，股东可以起诉公司，
司，公司可以起诉股东、董事、监事、总 公司可以起诉股东、董事、监事、总经理
经理（总裁）和其他高级管理人员。 和其他高级管理人员。
本章程所称其他高级管理人员是指 本章程所称其他高级管理人员是指
公司的总经理（总裁）、副总经理（副总 公司的总经理、副总经理、董事会秘书、
第十三条
裁）、董事会秘书、财务负责人（财务总 财务负责人（本公司称财务总监，下同）。
监）。
公司发行的股票，以人民币标明面 公司发行的股票，以人民币标明面
第十八条
值。 值，面值每股一元。
公司设立时发起人认购的股本、出 公司设立时发起人认购的股本、出
资额和出资方式如下： 资额和出资方式、出资时间如下：
海口海越经济开发有限公司认购公 1993 年 7 月 22 日，海口海越经济
司股本 5028 万股，实际出资 5028.2434 开发有限公司认购公司股本 5028 万股，
万元，以其所属的诸暨市石油化工公司 实际出资 5028.2434 万元，以其所属的
的全部经营性资产，以 1993 年 3 月 31 诸暨市石油化工公司的全部经营性资
日为基准日，经评估后投入浙江海越； 产，以 1993 年 3 月 31 日为基准日，经
第二十条
浙江省经济协作公司认购公司股本 评估后投入浙江海越；
1000 万股，实际出资 1000 万元，以人民 1993 年 7 月 22 日，浙江省经济协
币现金出资； 作公司认购公司股本 1000 万股，实际出
诸暨市银达经济贸易公司认购公司 资 1000 万元，以人民币现金出资；
股本 1000 万股，实际出资 1000 万元， 1993 年 7 月 22 日，诸暨市银达经
以人民币现金出资。 济贸易公司认购公司股本 1000 万股，实
际出资 1000 万元，以人民币现金出资。
32
海越能源集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议文件
股东大会召开时，本公司全体董事、 股东大会召开时，本公司全体董事、
第六十八 监事和董事会秘书应当出席会议，总经 监事和董事会秘书应当出席会议，总经
条 理（总裁）和其他高级管理人员应当列席 理和其他高级管理人员应当列席会议。
会议。
股东大会应有会议记录，由董事会 股东大会应有会议记录，由董事会
秘书负责。会议记录记载以下内容： 秘书负责。会议记录记载以下内容：
(一)会议时间、地点、议程和召集人 (一)会议时间、地点、议程和召集
姓名或名称； 人姓名或名称；
(二)会议主持人以及出席或列席会 (二)会议主持人以及出席或列席会
议的董事、监事、总经理（总裁）和其他 议的董事、监事、总经理和其他高级管
高级管理人员姓名； 理人员姓名；
(三)出席会议的股东和代理人人 (三)出席会议的股东和代理人人
数、所持有表决权的股份总数及占公司 数、所持有表决权的股份总数及占公司
股份总数的比例； 股份总数的比例；
(四)对每一提案的审议经过、发言 (四)对每一提案的审议经过、发言
第七十四 要点和表决结果； 要点和表决结果；
条 (五)股东的质询意见或建议以及相 (五)股东的质询意见或建议以及相
应的答复或说明； 应的答复或说明；
(六)律师及计票人、监票人姓名； (六)律师及计票人、监票人姓名；
(七)出席股东大会的流通股股东 (七)出席股东大会的流通股股东
(包括股东代理人)和非流通股股东(包 (包括股东代理人)和非流通股股东(包
括股东代理人)所持有表决权的股份数， 括股东代理人)所持有表决权的股份数，
各占公司总股份的比例； 各占公司总股份的比例；
(八)在记载表决结果时，还应当记 (八)在记载表决结果时，还应当记
载流通股股东和非流通股股东对每一决 载流通股股东和非流通股股东对每一决
议事项的表决情况； 议事项的表决情况；
(九)本章程规定应当载入会议记录 (九)本章程规定应当载入会议记录
的其他内容。 的其他内容。
除公司处于危机等特殊情况外，非 除公司处于危机等特殊情况外，非
经股东大会以特别决议批准，公司将不 经股东大会以特别决议批准，公司将不
第八十三
与董事、总经理（总裁）和其它高级管理 与董事、总经理和其它高级管理人员以
条
人员以外的人订立将公司全部或者重要 外的人订立将公司全部或者重要业务的
业务的管理交予该人负责的合同。 管理交予该人负责的合同。
董事由股东大会选举或更换，并可 董事由股东大会选举或更换，并可
在任期届满前由股东大会解除其职务。 在任期届满前由股东大会解除其职务。
董事任期三年，任期届满，可连选连任。 董事任期三年，任期届满，可连选连任。
董事任期从股东大会决议通过之日 董事任期从股东大会决议通过之日
起计算，至本届董事会任期届满由股东 起计算，至本届董事会任期届满由股东
第九十八 大会选举产生新一届董事会时为止。本 大会选举产生新一届董事会时为止。本
条 届董事会任期届满未及时改选，在改选 届董事会任期届满未及时改选，在改选
出的董事就任前，原董事仍应当依照法 出的董事就任前，原董事仍应当依照法
律、行政法规、部门规章和本章程的规 律、行政法规、部门规章和本章程的规
定，履行董事职责。 定，履行董事职责。
董事可以由总经理（总裁）或者其他 董事可以由总经理或者其他高级管
高级管理人员兼任，但兼任总经理（总 理人员兼任，但兼任总经理或者其他高
33
海越能源集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议文件
裁）或者其他高级管理人员职务的董事 级管理人员职务的董事以及由职工代表
以及由职工代表担任的董事，总计不得 担任的董事，总计不得超过公司董事总
超过公司董事总数的 1/2。 数的 1/2。
本公司董事会不设职工代表担任的 本公司董事会不设职工代表担任的
董事。 董事。
董事会行使下列职权： 董事会行使下列职权：
(一)负责召集股东大会，并向股东 (一)负责召集股东大会，并向股东
大会报告工作； 大会报告工作；
(二)执行股东大会的决议； (二)执行股东大会的决议；
(三)决定公司的经营计划和投资方 (三)决定公司的经营计划和投资方
案； 案；
(四)制订公司的年度财务预算方 (四)制订公司的年度财务预算方
案、决算方案； 案、决算方案；
(五)制订公司的利润分配方案和弥 (五)制订公司的利润分配方案和弥
补亏损方案； 补亏损方案；
(六)制订公司增加或者减少注册资 (六)制订公司增加或者减少注册资
本、发行债券或其他证券及上市方案； 本、发行债券或其他证券及上市方案；
(七)拟订公司重大收购、收购本公 (七)拟订公司重大收购、收购本公
司股票或者合并、分立、解散及变更公司 司股票或者合并、分立、解散及变更公
形式的方案； 司形式的方案；
(八)在股东大会授权范围内，决定 (八)在股东大会授权范围内，决定
公司对外投资、收购出售资产、资产抵押 公司对外投资、收购出售资产、资产抵
或质押、对外担保事项，委托理财、关联 押或质押、对外担保事项，委托理财、关
交易等事项； 联交易等事项；
第一百零
(九)决定公司内部管理机构的设 (九)决定公司内部管理机构的设
九条
置； 置；
(十)聘任或者解聘公司总经理（总 (十)聘任或者解聘公司总经理、董
裁）、董事会秘书；根据总经理（总裁） 事会秘书；根据总经理的提名，聘任或
的提名，聘任或者解聘公司副总经理（副 者解聘公司副总经理、财务总监等高级
总裁）、财务负责人（财务总监）等高级 管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事
管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事 项；
项； (十一)制订公司的基本管理制度；
(十一)制订公司的基本管理制度； (十二)制订本章程的修改方案；
(十二)制订本章程的修改方案； (十三)管理公司信息披露事项；
(十三)管理公司信息披露事项； (十四)向股东大会提请聘请或更换
(十四)向股东大会提请聘请或更换 为公司审计的会计师事务所；
为公司审计的会计师事务所； (十五)听取公司总经理的工作汇报
(十五)听取公司总经理（总裁）的工 并检查总经理的工作；
作汇报并检查总经理（总裁）的工作； (十六)法律、行政法规、部门规章
(十六)法律、行政法规、部门规章或 或本章程规定，以及股东大会授予的其
本章程规定，以及股东大会授予的其他 他职权。
职权。 公司董事会设立审计委员会，并根
公司董事会设立审计委员会，并根 据需要设立战略、提名、薪酬与考核等
据需要设立战略、提名、薪酬与考核等相 相关专门委员会。专门委员会对董事会
34
海越能源集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议文件
关专门委员会。专门委员会对董事会负 负责，依照本章程和董事会授权履行职
责，依照本章程和董事会授权履行职责， 责，提案应当提交董事会审议决定。专
提案应当提交董事会审议决定。专门委 门委员会成员全部由董事组成，其中审
员会成员全部由董事组成，其中审计委 计委员会、提名委员会、薪酬与考核委
员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中 员会中独立董事占多数并担任召集人，
独立董事占多数并担任召集人，审计委 审计委员会的召集人为会计专业人士。
员会的召集人为会计专业人士。董事会 董事会负责制定专门委员会工作规程，
负责制定专门委员会工作规程，规范专 规范专门委员会的运作。
门委员会的运作。 超过股东大会授权范围的事项，应
超过股东大会授权范围的事项，应 当提交股东大会审议。
当提交股东大会审议。
董事长行使下列职权： 董事长行使下列职权：
(一)主持股东大会和召集、主持董 (一)主持股东大会和召集、主持董
事会会议； 事会会议；
(二)督促、检查董事会决议的执行； (二)督促、检查董事会决议的执行；
(三)在董事会闭会期间，对公司重 (三)在董事会闭会期间，对公司重
要业务活动给予指导； 要业务活动给予指导；
(四)签署公司股票、公司债券、重要 (四)签署公司股票、公司债券、重
合同及其他有价证券； 要合同及其他有价证券；
第一百一 (五)签署董事会重要文件和其他应 (五)签署董事会重要文件和其他应
十四条 由公司法定代表人签署的其他文件； 由公司法定代表人签署的其他文件；
(六)行使法定代表人的职权； (六)行使法定代表人的职权；
(七)在发生特大自然灾害等不可抗 (七)在发生特大自然灾害等不可抗
力的紧急情况下，对公司事务行使符合 力的紧急情况下，对公司事务行使符合
法律规定和公司利益的特别处置权，并 法律规定和公司利益的特别处置权，并
在事后向公司董事会和股东大会报告； 在事后向公司董事会和股东大会报告；
(八)提名总经理（总裁）人选，供董 (八)提名总经理人选，供董事会审
事会审议； 议；
(九)董事会授予的其他职权。 (九)董事会授予的其他职权。
公司设总经理（总裁）一名，由董事 公司设总经理一名，副总经理一名，
会聘任或解聘。 董事会秘书一名，财务总监一名，由董
第一百二
公司总经理（总裁）、副总经理（副 事会聘任或解聘。
十六条
总裁）、董事会秘书、财务负责人（财务 公司总经理、副总经理、董事会秘
总监）为公司高级管理人员。 书、财务总监为公司高级管理人员。
第一百二 总经理（总裁）每届任期三年，总经 总经理每届任期三年，总经理连聘
十九条 理（总裁）连聘可以连任。 可以连任。
总经理（总裁）对董事会负责，行使 总经理对董事会负责，行使下列职
下列职权： 权：
(一)主持公司的生产经营管理工 (一)主持公司的生产经营管理工
第一百三 作，组织实施董事会决议，并向董事会报 作，组织实施董事会决议，并向董事会
十条 告工作； 报告工作；
(二)组织实施公司年度计划和投资 (二)组织实施公司年度计划和投资
方案； 方案；
(三)拟订公司内部管理机构设置方 (三)拟订公司内部管理机构设置方
35
海越能源集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议文件
案； 案；
(四)拟订公司的基本管理制度； (四)拟订公司的基本管理制度；
(五)制定公司的具体规章； (五)制定公司的具体规章；
(六)提请董事会聘任或者解聘公司 (六)提请董事会聘任或者解聘公司
副总经理（副总裁）、财务负责人（财务 副总经理、财务总监；
总监）； (七)聘任或者解聘除应由董事会决
(七)聘任或者解聘除应由董事会决 定聘任或者解聘以外的负责管理人员；
定聘任或者解聘以外的负责管理人员； (八)本章程或董事会授予的其他职
(八)本章程或董事会授予的其他职 权。
权。
第一百三 总经理（总裁）列席董事会会议。 总经理列席董事会会议。
十一条
第一百三 总经理（总裁）应制订总经理（总裁） 总经理应制订总经理工作细则，报
十二条 工作细则，报董事会批准后实施。 董事会批准后实施。
总经理（总裁）工作细则包括下列内 总经理工作细则包括下列内容：
容： (一)总经理会议召开的条件、程序
(一)总经理（总裁）会议召开的条 和参加的人员；
件、程序和参加的人员； (二)总经理及其他高级管理人员各
第一百三 (二)总经理（总裁）及其他高级管理 自具体的职责及其分工；
十三条 人员各自具体的职责及其分工； (三)公司资金、资产运用，签订重
(三)公司资金、资产运用，签订重大 大合同的权限，以及向董事会、监事会
合同的权限，以及向董事会、监事会的报 的报告制度；
告制度； (四)董事会认为必要的其他事项。
(四)董事会认为必要的其他事项。
总经理（总裁）可以在任期届满以前 总经理可以在任期届满以前提出辞
第一百三 提出辞职。有关总经理（总裁）辞职的具 职。有关总经理辞职的具体程序和办法
十四条 体程序和办法由总经理（总裁）与公司之 由总经理与公司之间的劳务合同规定。
间的劳务合同规定。
公司可根据需要聘任若干名副总经 公司可根据需要聘任一名副总经
第一百三 理（副总裁），协助总经理（总裁）工作。 理，协助总经理工作。
十五条 副总经理（副总裁）由总经理（总裁） 副总经理由总经理提名，董事会聘
提名，董事会聘任或解聘。 任或解聘。
本章程第九十七条关于不得担任董 本章程第九十七条关于不得担任董
第一百三 事的情形、同时适用于监事。 事的情形、同时适用于监事。
十八条 董事、总经理（总裁）和其他高级管 董事、总经理和其他高级管理人员
理人员不得兼任监事。 不得兼任监事。
公司设监事会。监事会由三名监事 公司设监事会。监事会由三名监事
组成，设监事会主席一名。监事会主席由 组成，设监事会主席一名。监事会主席
全体监事过半数选举产生。监事会主席 由全体监事过半数选举产生。监事会主
第一百四 召集和主持监事会会议；监事会主席不 席召集和主持监事会会议；监事会主席
十八条 能履行职务或者不履行职务的，由半数 不能履行职务或者不履行职务的，由半
以上监事共同推举一名监事召集和主持 数以上监事共同推举一名监事召集和主
监事会会议。 持监事会会议。
监事会应当包括股东代表和适当比 监事会应当包括股东代表和适当比
36
海越能源集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议文件
例的公司职工代表，其中职工代表的比 例的公司职工代表，其中职工代表的比
例不低于 1/3。监事会中的职工代表由公 例为 1/3。监事会中的股东代表由公司
司职工通过职工代表大会、职工大会或 股东大会选举产生，职工代表由公司职
者其他形式民主选举产生。 工通过职工代表大会、职工大会或者其
他形式民主选举产生。
公司监事会对全体股东负责，对公 公司监事会对全体股东负责，对公
司财务以及公司董事、总经理（总裁）和 司财务以及公司董事、总经理和其他高
第一百四
其他高级管理人员履行职责的合法合规 级管理人员履行职责的合法合规性进行
十九条
性进行监督，维护公司及股东的合法权 监督，维护公司及股东的合法权益。
益。
监事会行使下列职权： 监事会行使下列职权：
(一)应当对董事会编制的公司定期 (一)应当对董事会编制的公司定期
报告进行审核并提出书面审核意见； 报告进行审核并提出书面审核意见；
(二)检查公司的财务； (二)检查公司的财务；
(三)对董事、高级管理人员执行公 (三)对董事、高级管理人员执行公
司职务的行为进行监督，对违反法律、行 司职务的行为进行监督，对违反法律、
政法规、本章程或者股东大会决议的董 行政法规、本章程或者股东大会决议的
事、高级管理人员提出罢免的建议； 董事、高级管理人员提出罢免的建议；
(四)当董事、经理和其他高级管理 (四)当董事、总经理和其他高级管
人员的行为损害公司的利益时，要求其 理人员的行为损害公司的利益时，要求
予以纠正； 其予以纠正；
(五)提议召开临时股东大会，在董 (五)提议召开临时股东大会，在董
第一百五
事会不履行《公司法》规定的召集和主持 事会不履行《公司法》规定的召集和主
十条
股东大会职责时召集和主持股东大会； 持股东大会职责时召集和主持股东大
(六)向股东大会提出提案； 会；
(七)依照《公司法》第一百五十一条 (六)向股东大会提出提案；
的规定，对董事、高级管理人员提起诉 (七)依照《公司法》第一百五十一
讼； 条的规定，对董事、高级管理人员提起
(八)发现公司经营情况异常，可以 诉讼；
进行调查；必要时，可以聘请会计师事务 (八)发现公司经营情况异常，可以
所、律师事务所等专业机构协助其工作， 进行调查；必要时，可以聘请会计师事
费用由公司承担。 务所、律师事务所等专业机构协助其工
(九)本章程规定或股东大会授予的 作，费用由公司承担。
其他职权。 (九)本章程规定或股东大会授予的
其他职权。
公司股东大会对利润分配方案作出 公司股东大会对利润分配方案作出
决议后，公司董事会须在股东大会召开 决议后，或公司董事会根据年度股东大
第一百六
后 2 个月内完成股利(或股份)的派发事 会审议通过的下一年中期分红条件和上
十条
项。 限制定具体方案后，须在 2 个月内完成
股利（或股份）的派发事项。
㈢现金分红的条件：在当年母公司 ㈢现金分红的条件：在当年母公司
第一百六 实现的可供分配利润为正且当年年末公 实现的可供分配利润为正且当年年末公
十一条 司累计未分配利润为正的情况下，公司 司累计未分配利润为正的情况下，公司
应采取现金方式分配股利；但出现以下 应采取现金方式分配股利；但出现以下
37
海越能源集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议文件
特殊情况之一时，公司可以不进行现金 特殊情况之一时，公司可以不进行现金
分红： 分红：
1.公司当年经审计合并报表资产负 1.公司当年经审计合并报表资产负
债率达到 85%以上； 债率达到 85%以上；
2.公司存在重大投资计划或重大现 2.公司存在重大投资计划或重大现
金支出等事项发生（募集资金项目除 金支出等事项发生（募集资金项目除
外）；重大投资计划或重大现金支出是 外）；重大投资计划或重大现金支出是
指：公司未来十二个月内拟对外投资、收 指：公司未来十二个月内拟对外投资、
购资产或者购买设备的累计支出达到或 收购资产或者购买设备的累计支出达到
者超过公司最近一期经审计净资产的 或者超过公司最近一期经审计净资产的
30%； 30%；
3.公司当年经营活动产生的现金流 3.公司当年经营活动产生的现金流
量净额为负； 量净额为负；
4.审计机构对公司该年度财务报告 4.审计机构对公司该年度财务报告
出具保留意见、否定意见或无法表示意 出具带与持续经营相关的重大不确定性
见的审计报告。 段落的无保留意见、保留意见、否定意
见或无法表示意见的审计报告。
附件：《海越能源集团股份有限公司章程》
以上议案，请各位股东审议。
海越能源集团股份有限公司
二〇二四年五月三十日
38
