河南大有能源股份有限公司
            2023 年度独立董事述职报告
                         （李铁）
    2023 年 8 月 18 日，我被选举为河南大有能源股份有限公司（以

下简称“公司”）第九届董事会独立董事。任职以来，我积极参加独

立董事履职培训和后续培训，严格按照《公司法》《上市公司独立董

事管理办法》《上海证券交易所上市规则》以及《公司章程》的有关

规定，忠实、勤勉、独立地履行职责，积极出席股东大会、董事会及

专门委员会会议，认真审议各项议案，对公司重要事项发表独立意见，

充分发挥独立董事的独立作用，切实维护了公司和全体股东特别是中

小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下：

    一、独立董事的基本情况

    （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

    李铁，1961 年 5 月出生，博士研究生、工学博士，工学教授。

未在其它上市公司担任过独立董事。现任北京科技大学安全科学与工

程专业教授、博士生导师。

    （二）是否存在影响独立性的情况说明

    报告期内，本人作为公司独立董事，符合《上市公司独立董事管

理办法》规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

    二、独立董事年度履职情况

    （一）出席股东大会和董事会会议情况

    2023 年 8 月 18 日以来，公司共计召开股东大会 1 次，董事会 4

次。我按照法律法规、《公司章程》《公司股东大会议事规则》《公司
董事会议事规则》等有关规定，积极出席公司董事会和股东大会。报

告期内，我对提交公司董事会审议的议案进行了认真审议，并投了同

意票，不存在投反对票、弃权票情形。会议出席情况如下：

    1.出席董事会的情况
  独立董事    应出席    亲自出   以通讯方式       委托出       缺席       是否连续两次
    姓名        次数    席次数     参加次数       席次数       次数     未亲自出席会议
    李铁        4         4            3            0           0                否

    2.出席股东大会的情况
   独立董事     应出席        亲自出       委托出       缺席            是否连续两次
     姓名       次数          席次数       席次数       次数          未亲自出席会议
     李铁           1            1            0            0                否

    （二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况

    本人除担任公司独立董事职务外，还担任公司战略委员会和提名

委员会委员，并担任提名委员会召集人。2023 年度，本人任职期间，

公司董事会提名委员会召开会议 1 次，审议通过了《关于聘任高级管

理人员的议案》，期间未召开战略委员会会议和独立董事专门会议。

    （三）行使独立董事职权的情况

    2023 年 8 月 18 日任职以来，参加公司召开的第九届董事会第一

次会议，审议通过《关于聘任高级管理人员的议案》，本人对聘任高

级管理人员的简历和相关材料进行了审阅，基于独立判断，发表了明

确同意的独立意见。报告期内，本人未提议独立聘请中介机构对公司

具体事项进行审计、咨询或核查；未提议召开董事会或向董事会提议

召开临时股东大会；亦未有依法公开向股东征集股东权利的情况。

    （四）现场工作及公司配合情况

    2023 年任期内，我利用现场参加股东大会和董事会会议的机会，

对公司进行现场实地考察，向公司管理层和相关人员了解公司生产经
营情况、财务状况和内部控制的执行情况。本人在行使职权时，公司

管理层及相关人员积极配合，保证本人享有与其他董事同等的知情权，

为履职提供了必备的条件和充分的支持。

    （五）与中小股东的沟通交流情况

    本人利用出席股东大会的时间，积极与中小股东沟通、交流。平

时通过上证e互动、主流财经网站等平台和媒体，了解公司股东的想

法、股东的提问和市场关注的事项。

   三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

   自 2023年8月担任公司独立董事以来，重点关注了公司财务会计

报告的披露情况，以及董事、高级管理人员的任免情况，具体如下：

   （一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评

价报告

   2023年，本人担任公司独立董事期间，公司按照《上海证券交易

所股票上市规则》和《公司信息披露管理办法》等规定，披露了《公

司2023年半年度报告》《公司2023年第三季度报告》。本人认为，公

司披露的财务报告真实、准确、完整的反映了公司的财务状况和经营

成果。

    （二）聘任或者解聘上市公司财务负责人

    报告期内，公司第八董事会任期届满，于2023年8月18日完成换

届，公司第九届董事会聘任谭洪涛为公司财务总监，公司董事会提名

委员会对谭洪涛的履历、专业能力等任职资格及其提名程序进行了审

查，认为谭洪涛符合财务总监任职条件，具有相关履职能力和专业素

质。作为公司独立董事，我对本次聘任财务总监事项发表了同意的独

立意见。
   （三）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员

    2023年8月18日，公司完成董事会、监事会及高级管理人员换届

选举。此次换届工作严格按照法律法规及公司章程的有关规定进行，

履行了相关程序，提名委员会对拟任董事、高级管理人员人选进行了

资格审查，经审查，各董事、高级管理人员具备相关履职能力和专业

素质，且提名和审议程序符合法律法规和公司章程等有关规定。本人

对聘任高级管理人员事项发表了同意的独立意见。

    四、总体评价

    2023 年 8 月 18 日以来，作为公司新一届独立董事，我积极参加

独立董事履职培训和后续培训，并完成了规定的课时，取得了培训证。

我能够严格按照法律法规和《公司章程》等有关规定，忠实、勤勉、

尽责地履行独立董事各项职责，充分发挥独立董事作用，切实维护了

公司及全体股东，尤其是中小股东的合法权益。

    2024 年，我们将严格按照法律法规的规定和要求，继续忠实、

勤勉、尽责地履行独立董事职责，不断学习法律法规以及中国证监会

和上海证券交易所的各项规定，加强与公司董事、监事以及高级管理

人员的沟通交流，关注公司日常经营情况，充分利用自身的专业知识

为公司发展提供更多建设性的意见，促进公司规范运作，维护公司和

全体股东的合法权益。

    特此报告。
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