证券代码：600408                 证券简称：安泰集团              编号：临 2024-011


                   山西安泰集团股份有限公司
                   关于续聘会计师事务所的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

    ●重要内容提示：
    拟续聘的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

    山西安泰集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 2 日召开了
第十一届董事会二○二四年第一次会议，审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的
议案》，公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师
事务所”）为公司 2024 年度财务报告审计和内部控制审计机构。
    一、拟聘任会计师事务所的基本情况
    （一）机构信息
    1、基本信息
    立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗
潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改
制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟
先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法
实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司
会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
    截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员
总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。
    立信 2023 年业务收入（未经审计）46.14 亿元，其中审计业务收入 34.08
亿元，证券业务收入 15.16 亿元。
    2023 年度立信为 671 家上市公司提供年报审计服务，审计收费 8.17 亿元，
同行业上市公司审计客户 4 家。
    2、投资者保护能力
    截至 2023 年末，立信已提取职业风险基金 1.61 亿元，购买的职业保险累计
赔偿限额为 12.50 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
          近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
起诉（仲                          诉讼（仲裁）
              被诉（被仲裁）人                      诉讼（仲裁）金额                诉讼（仲裁）结果
 裁）人                               事件
             金亚科技、周旭辉、                     尚余 1,000 多万，    连带责任，立信投保的职业保险足以覆盖
 投资者                           2014 年报
             立信                                   在诉讼过程中         赔偿金额，目前生效判决均已履行

                                                                         一审判决立信对保千里在 2016 年 12 月 30

                                  2015 年重组、                          日至 2017 年 12 月 14 日期间因证券虚假陈
             保千里、东北证券、
 投资者                           2015 年报、       80 万元              述行为对投资者所负债务的 15%承担补充
             银信评估、立信等
                                  2016 年报                              赔偿责任，立信投保的职业保险 12.5 亿元
                                                                         足以覆盖赔偿金额


          3、诚信记录
          立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚 1 次、监督管理措施 29 次、
  自律监管措施 1 次和纪律处分无，涉及从业人员 75 名。

          （二）项目信息
          1、基本信息

                                  注册会计师执业       开始从事上市公司     开始在本所        开始为本公司提供
          项目          姓名
                                        时间                  审计时间        执业时间            审计服务时间

  项目合伙人          杨爱斌        1997 年 6 月          1998 年 8 月      2008 年 8 月          2023 年 4 月

  签字注册会计师      董新明        2004 年 11 月         2006 年 1 月      2008 年 8 月          2024 年 4 月

  质量控制复核人      王健            2000 年                 2000 年         2015 年               2023 年


          （1）项目合伙人近三年从业情况：
          姓名：杨爱斌
           时间                        上市公司名称                                      职务

    2021 年-2023 年            晋能控股山西煤业股份有限公司                         项目合伙人

                                 山西安泰集团股份有限公司

          2023 年            山西潞安环保能源开发股份有限公司                       项目合伙人

                               山西华阳集团新能股份有限公司


          （2）签字注册会计师近三年从业情况：
          姓名：董新明
           时间                        上市公司名称                                        职务

    2021 年-2023 年            晋能控股山西煤业股份有限公司                          签字会计师
      （3）质量控制复核人近三年从业情况：
      姓名：王健
       时间                      工作单位                                  职务

   2000 年至今        立信会计师事务所（特殊普通合伙）                   权益合伙人

      2、诚信记录
      上述人员过去三年没有不良记录。

      3、独立性
     项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师
职业道德守则》对独立性要求的情形。

      4、审计收费
      （1）审计费用定价原则
     主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作
员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
      （2）审计费用同比变化情况

                                 2023 年度               2024 年度                增减%
财务报表审计收费金额（万元）                130.00              130.00                    —

内部控制审计收费金额（万元）                 50.00               50.00                    —

              合计                          180.00              180.00                    —


      二、拟续聘会计事务所履行的程序
      （一）审计委员会审议意见
      公司董事会审计委员会对年审机构的独立性和专业性进行了评估，并对其年度
财务报告审计及内控审计工作情况进行了监督评价，认为立信会计师事务所在为
公司提供审计服务中，严格遵守《中国注册会计师审计准则》的规定，严谨、客观、
公允、独立地履行职责，体现了良好的专业水准和职业操守，能够实事求是的发表
相关审计意见。因此，审计委员会提议公司董事会续聘立信会计师事务所（特殊
普通合伙）为公司 2024 年度外部审计机构。
      （二）董事会的审议和表决情况
      公司于 2024 年 4 月 2 日召开了第十一届董事会二○二四年第一次会议，以 7 票
同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的
议案》。
    （三）生效日期
    本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议，并自公司
股东大会审议通过之日起生效。

    特此公告
                                               山西安泰集团股份有限公司
                                                      董   事   会
                                                   二○二四年四月二日