洪城环境：江西洪城环境股份有限公司关于2019年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售暨上市流通的公告2024-02-29
证券代码：600461 证券简称：洪城环境 公告编号：临 2024-015
债券代码：110077 债券简称：洪城转债
江西洪城环境股份有限公司
关于 2019 年限制性股票激励计划第三个解除限售期解
除限售暨上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股
数为 1,765,500 股。
本次股票上市流通总数为 1,765,500 股。
本次股票上市流通日期为 2024 年 3 月 7 日。
一、2019 年限制性股票激励计划批准及实施情况
（一）本次激励计划已履行的相关审批程序
1、2019 年 11 月 21 日，江西洪城环境股份有限公司（原江西洪城水业股份有
限公司，以下简称“公司”）第七届董事会第三次临时会议及第七届监事会第三次
临时会议分别审议通过了《关于江西洪城水业股份有限公司 2019 年限制性股票激
励计划（草案）及其摘要的议案》及其他相关议案。
2、2019 年 11 月 23 日至 2019 年 12 月 2 日，公司对激励对象名单的姓名和职
务在公司公告栏进行了公示。在公示期内，公司监事会未接到与激励计划拟激励
对象有关的任何异议。公司于 2019 年 12 月 3 日公告了监事会发表的《监事会关
于公司 2019 年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
3、2019 年 12 月 6 日，公司披露实际控制人南昌市政公用投资控股有限责任
公司收到的南昌市国资委《关于江西洪城水业股份有限公司实施限制性股票激励
计划的批复》（洪国资字[2019]197 号），南昌市国资委原则同意洪城水业实施限制
性股票激励计划。
4、2019 年 12 月 9 日，公司 2019 年第四次临时股东大会审议通过了《关于江
西洪城水业股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、
《关于<江西洪城水业股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办
法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
5、2019 年 12 月 13 日，公司第七届董事会第四次临时会议及第七届监事会第
四次临时会议分别审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独
立董事对相关事项发表了同意的独立意见，公司监事会发表了核查意见。
6、2020 年 1 月 21 日，公司披露了《关于 2019 年限制性股票激励计划授予结
果的公告》，完成 2019 年限制性股票激励计划的股票授予登记工作，实际授予人
数为 15 人，授予数量为 588.5 万股，授予价格为 3.05 元/股。
7、2022 年 1 月 5 日，公司第七届董事会第二十三次临时会议及第七届监事会
第二十三次临时会议分别审议通过了《关于公司 2019 年限制性股票激励计划第一
个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司独立董事对前述事项发表了同意的
独立意见。
8、2023 年 1 月 12 日，公司第八届董事会第一次临时会议及第八届监事会第
一次临时会议分别审议通过了《关于公司 2019 年限制性股票激励计划第二个解除
限售期解除限售条件成就的议案》。公司独立董事对前述事项发表了同意的独立意
见。
9、2024 年 2 月 19 日，公司第八届董事会第十四次临时会议及第八届监事会
第十三次临时会议分别审议通过了《关于公司 2019 年限制性股票激励计划第三个
解除限售期解除限售条件成就的议案》，并且已经董事会薪酬与考核委员会审议通
过。
（二）2019 年限制性股票激励计划的授予情况
授予日期 2019 年 12 月 13 日
授予价格 3.05 元/股
授予人数 15 人
授予股票数量 588.50 万股
授予登记完成日 2020 年 1 月 17 日
（三）2019 年限制性股票激励计划的历次解除限售情况
第一次解除限 第二次解除限售
第三次解除限售
售
2022 年 1 月 18
解除限售日期 2023 年 1 月 19 日 2024 年 3 月 7 日
日
解除限售数量（万股） 235.40 176.55 176.55
剩余未解锁股票数量（万 353.10
176.55 0
股）
公司 2019 年限制性股票激励计划第一个解除限售期已于 2022 年 1 月 18 日办
理完成解除限售，第二个解除限售期已于 2023 年 1 月 19 日办理完成解除限售，
本次解除限售为公司 2019 年限制性股票激励计划第三次解除限售。
二、2019 年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就情况
（一）第三个解除限售期届满的说明
根据公司《2019 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”、
“《激励计划》”）的相关规定，本激励计划限制性股票的解除限售期及各期解除限
售时间安排如下表所示：
解除限售安 解除限售比
解除限售时间
排 例
自授予登记完成之日起 24 个月后的首个交易日
第一个解除
起至授予登记完成之日起 36 个月内的最后一个 40%
限售期
交易日当日止
自授予登记完成之日起 36 个月后的首个交易日
第二个解除
起至授予登记完成之日起 48 个月内的最后一个 30%
限售期
交易日当日止
自授予登记完成之日起 48 个月后的首个交易日
第三个解除
起至授予登记完成之日起 60 个月内的最后一个 30%
限售期
交易日当日止
如上所述，本激励计划第三个解除限售期为自授予登记完成之日起 48 个月后
的首个交易日起至授予登记完成之日起 60 个月内的最后一个交易日当日止。本激
励计划限制性股票授予日为 2019 年 12 月 13 日，登记日为 2020 年 1 月 17 日，第
二个解除限售期已于 2023 年 1 月 19 日办理完成解除限售，第三个限售期于 2024
年 1 月 18 日已届满。
（二）第三个解除限售期解除限售条件成就的说明
解除限售条件 成就情况
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报
告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册
公司未发生前述情况，满足
会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计
解除限售条件。
报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、
公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生以下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当
人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构
认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国
激励对象未发生前述情形，
证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁
满足解除限售条件。
入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、
高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励
的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（三）公司业绩考核要求 （1）公司 2020 年净资产收
本激励计划第三个解除限售期考核如下： 益率为 13.45%，2021 年净资
（1）前三年年均净资产收益率不低于 9%； 产收益率为 15.52%，2022 年
（2）以 2018 年为基础，2022 年营业收入复合 净资产收益率为 13.49%，三
增长率不低于 10% ； 年年均净资产收益率为
（3） 2022 年度现金分红比例不低于 40%。且 14.15%；
前两项指标不低于对标企业 75 分位值。 （2）以 2018 年为基础，2022
注：（1）以上“净资产收益率”指加权平均净 年营业收入复合增长率为
资产收益率。 15.45%；
（2）营业收入复合增长率=a*（1+x）n 次方=b。 （3）公司 2022 年度现金分
a 是指 2018 年营业收入，n 是指与 2018 年相差 红比例为 50.03%。
的年份，b 是指计算期的营业收入。 且前两项指标不低于对标企
业 75 分位值。
公司各项指标均高于业绩考
核要求，满足解除限售条件。
（四）激励对象个人层面考核激励对象个人考
核按照《江西洪城水业股份有限公司 2019 年限
制性股票激励计划实施考核管理办法》分年进
行，绩效评价结果（S）划分为 4 个档次。根据
个人的绩效评价结果确定当年度的解除限售比
例，绩效评价中的特殊情况由董事会裁定。具
体见下表：
本次解除限售的 15 名激励对
绩效评价结果
A B C D 象考核结果均为“B”及以上
（s）
等级，当期个人层面可解除
标准系数 1.0 1.0 0.8 0
限售系数为 1.0。
激励对象上一年度考核及格后才具备限制性股
票当年度的解除限售资格，个人当年实际解除
限售额度＝标准系数×个人当年计划解除限售
额度。因公司层面业绩考核不达标或个人层面
绩效考核导致当期解除限售的条件未成就的，
对应的限制性股票不得解除限售或递延至下期
解除限售，由公司按照授予价格回购处理。
综上所述，公司董事会认为本激励计划第三个解除限售期解除限售条件已成
就，根据公司 2019 年第四次临时股东大会的授权，同意公司按照《激励计划》的
规定为符合条件的激励对象办理解除限售相关事宜。
三、第三个解除限售期限制性股票解除限售情况
本激励计划第三个解除限售期可解除限售的激励对象人数为 15 人，可解除限
售的限制性股票数量为 176.55 万股，约占目前公司股份总数的 0.15%。本激励计
划第三个解除限售期可解除限售的激励对象及股票数量如下：
获授的限
本次可解除 剩余未解除限
制性股票
姓名 职务 限售的股票 售的限制性股
数量（万
数量（万股） 票数量（万股）
股）
邵涛 董事长、总经理 57.00 17.10 0
万锋 董事 52.50 15.75 0
曹名帅 董事、副总经理 35.50 10.65 0
毛艳平 董事、副总经理 35.50 10.65 0
李秋平 董事、副总经理 35.50 10.65 0
邓勋元 副总经理、董事会秘书 35.50 10.65 0
王剑玉 财务总监 35.50 10.65 0
涂剑成 副总经理 35.50 10.65 0
程刚 董事、副总经理 30.00 9.00 0
李宽 副总经理 30.00 9.00 0
史晓华 核心骨干 52.50 15.75 0
魏桂生 核心骨干 52.50 15.75 0
罗建中 核心骨干 35.50 10.65 0
洪玉春 核心骨干 35.50 10.65 0
陶云 核心骨干 30.00 9.00 0
合计 588.50 176.55 0
四、本次解锁的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况
（一）本次解锁的限制性股票上市流通日：2024 年 3 月 7 日
（二）本次解锁的限制性股票上市流通数量：176.55 万股，占公司当前总股
本的比例为 0.15%
（三）董事和高管本次解锁的限制性股票的锁定和转让限制
1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不
得超过其所持有本公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的
本公司股份。
2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后
6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公
司董事会将收回其所得收益。
3、在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、法规、
规范性文件和《公司章程》中对公司董事、高级管理人员及核心骨干持有股份转
让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转
让时符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司
章程》的规定。
（四）本次限制性股票解锁后公司股本结构变动情况
类别 本次变动前 本次变动数 本次变动后
有限售条件股份 88,237,121 -1,765,500 86,471,621
无限售条件股份 1,096,365,207 1,765,500 1,098,130,707
总计 1,184,602,328 0 1,184,602,328
注：因公司可转债进入转股期，以上股本结构的变动情况以相关事项完成后中国证券登记结算有限公司
上海分公司出具的股本结构表为准。
五、法律意见书的结论性意见
江西华邦律师事务所认为：公司本次解除限售已取得了现阶段必要的批准和
授权；本次解除限售的条件已经成就，本次解除限售事项符合《管理办法》《试行
办法》及《股权激励计划》的规定。
六、备查文件
1、江西洪城环境股份有限公司第八届董事会第十四次临时会议决议；
2、江西洪城环境股份有限公司第八届监事会第十三次临时会议决议；
3、江西华邦律师事务所出具的《关于江西洪城环境股份有限公司 2019 年限制
性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的法律意见书》。
特此公告。
江西洪城环境股份有限公司董事会
2024 年 2 月 29 日
