山煤国际能源集团股份有限公司
          2023 年度独立董事述职报告

    作为山煤国际能源集团股份有限公司（以下简称“公司”）
独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董
事管理办法》等法律法规以及《公司章程》 独立董事工作制度》
等有关规定，认真、勤勉、忠实地履行独立董事职责，认真审议
股东大会的议案，积极了解公司生产经营情况。现将 2023 年度
履职情况报告如下：
    一、个人履历及兼职情况
    本人赵利新，男，汉族，1967 年 10 月出生，研究生学历，
高级会计师，注册会计师，资产评估师。曾任太原会计师事务所
副所长、山西晋元会计师事务所副所长、山西天元会计师事务
所副所长。现任香港常盛投资有限公司总经理、山西证券股份
有限公司内核委员、龙腾半导体股份有限公司独立董事、格林
大华期货有限公司独立董事、山煤国际能源集团股份有限公司
独立董事。
    作为公司独立董事，本人具备《上市公司独立董事管理办
法》所要求的独立性，未受到公司主要股东、实际控制人或其他
与公司存在利害关系的单位或个人的影响，并在履职过程中保
持客观独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。

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    二、履职情况
    （一）股东大会、董事会、专门委员会会议情况
    本人于 2023 年 12 月 29 日公司第四次临时股东大会被选举
为公司独立董事，应出席董事会 1 次，亲自出席董事会 1 次。
本人对提交董事会审议的全部议案及相关资料进行了认真的审
阅，认为公司会议的召集召开符合法定程序，决策事项履行了
相关的审批程序，合法有效。
    （二）现场考察情况及公司配合情况
    公司在召开董事会前，认真准备会议材料，并及时准确传
递，为独立董事工作提供了便利条件，积极有效地配合了独立
董事的工作。
    本人利用参加董事会的机会，对公司经营、管理等情况进行
了现场调查，与公司管理层进行了有效沟通，公司对我们履行
独立董事职责的相关工作亦给予了积极的配合和充分的支持。
    （三）培训和学习的情况
    2023 年度，本人认真学习《上市公司独立董事管理办法》
《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》，参加
了山西省上市公司协会组织的独立董事制度改革要点解读专题
培训，重点关注独立董事职责定位、履职方式、任职管理、选任
制度、履职保障、监督管理、责任约束机制、内外部监督体系 8
个方面的改革措施，提升履职能力。

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    三、重点关注事项的情况
    （一）关联交易情况
    本人对公司 2023 年度所发生日常关联交易的审议、决策、
执行程序进行了认真的核查,认为,公司报告期内发生的关联交
易事项均遵守了公开、公平、公正、自愿、诚信的原则,交易事
项定价公允，符合公司和全体股东的最大利益，未损害公司及
中小股东利益，且符合《公司法》《上海证券交易所股票上市规
则》等有关法律法规及《公司章程》的规定。
    （二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案情况
    报告期内，公司未发生上市公司及相关方变更或者豁免承
诺的情况。
    （三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采
取措施情况
    报告期内，公司未发生被收购上市公司董事会针对收购所
作出的决策及采取措施的情况。
    （四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部
控制评价报告情况
    本人认真审阅了定期报告中的财务信息，公司所披露的财
务会计报告及定期报告中的财务信息全面、真实、准确的反映
了公司的财务状况，没有虚假、误导性陈述或者重大遗漏，切实
维护了公司股东的合法权益。本人持续关注公司内部控制制度

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的建设和执行情况，截至 2023 年 12 月 31 日，未发现公司存在
内部控制设计或执行方面的重大缺陷。
       （五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
情况

     报告期内，公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为
公司 2023 年度财务审计机构和内控审计机构。本人认为，立信
会计师事务所（特殊普通合伙）在业务规模、执业质量和社会形
象方面都处于国内领先地位，具备多年为上市公司提供优质服
务的丰富经验和强大的专业服务能力，能够较好满足公司审计
及内部控制工作的要求。
       （六）聘任或解聘上市公司财务负责人情况
     报告期内，公司未发生解聘财务负责人的情况。
       （七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估
计变更或者重大会计差错更正情况
     报告期内，公司未发生因会计准则变更以外的原因作出会
计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正的情况。
       （八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员情
况
     报告期内，公司更换非独立董事 6 名，独立董事 1 名。新
任公司的董事、高级管理人员聘任的程序均符合相关法律法规



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的规定。
    （九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激
励计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管
理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划情况
    公司未制定股权激励计划，未有变更股权激励计划，激励对
象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆
所属子公司安排持股计划的情况。
    五、总体评价和建议
    作为公司独立董事，2023 年度本人按照相关法律法规的规
定和要求，本着客观、公正、独立的原则，审慎使用独立董事
职权，积极了解并持续关注公司经营管理状况，维护了公司及
全体股东的合法权益，切实维护公司和全体股东的合法权益。

    2024 年，本人将继续严格按照独立董事相关法律、法规的
要求，认真、勤勉、尽责的履行独立董事职责，充分发挥独立
董事作用，加强与公司董事会、监事会和管理层之间的沟通和
协作，利用自己的专业知识和经验为公司提供更多有建设性的
意见和建议，对公司董事会决策发表客观、独立意见，增强董
事会的决策能力和领导水平，维护公司整体利益和全体股东特
别是中小股东的合法权益。




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山煤国际能源集团股份有限公司
      独立董事：赵利新
      2024 年 3 月 28 日




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