山煤国际能源集团股份有限公司
          2023 年度独立董事述职报告

    2023 年度，作为山煤国际能源集团股份有限公司（以下简
称“公司”）第八届董事会独立董事，本人严格按照《中华人民
共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事
管理办法》《公司章程》的规定，勤勉尽责，忠实、独立地履行
了独立董事的职责，积极参加公司股东大会、董事会和各专门
委员会的相关会议，认真审议各项议案，在维护公司整体利益、
全体股东尤其是中小股东的合法权益方面，发挥了独立董事公
正、客观、专业的作用。
    本人因个人原因于 2023 年 12 月 29 日离任，不再担任公司
董事会独立董事及各专门委员会相关职务。现将本人 2023 年度
履职情况报告如下：
    一、个人履历及兼职情况
    本人李玉敏，男，汉族，1958 年 9 月出生，中共党员，经
济学硕士，山西财经大学会计学教授，会计学硕士研究生导师、
MBA 导师。曾任山西焦化股份有限公司独立董事、山煤国际能源
集团股份有限公司独立董事。现任山西美锦能源股份有限公司
独立董事、山西焦煤能源集团股份有限公司独立董事、深圳赫
美集团股份有限公司独立董事。

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    作为公司独立董事，本人具备《上市公司独立董事管理办
法》所要求的独立性，未受到公司主要股东、实际控制人或其他
与公司存在利害关系的单位或个人的影响，并在履职过程中保
持客观独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。
    二、履职情况
    （一）股东大会、董事会、专门委员会会议情况
    2023 年度公司共召开股东大会 5 次，董事会 11 次，董事会
审计委员会 7 次，董事会薪酬与考核委员会 1 次，董事会提名
委员会 5 次。本人出席会议情况如下：
 独立董               董事会                股东   审计   薪酬   提名   安全
 事姓名                                     大会   委员   与考   委员   生产
                                                     会   核委     会   与环
                                                          员会          保委
                                                                        员会
          应出     亲自   委托出   缺席
          席次     出席   席次数   次数
            数     次数
 李玉敏     10       10        0    0        4      7      1

  (二)相关决议及表决结果情况
    2023 年度，本人坚持独立审慎的原则，依据相关法律法规
的规定，按照《独立董事工作制度》的要求，就公司相关事项发
表独立意见情况如下：
会议名称            事项
第八届董事会第十    关于公司 2022 年度利润分配方案的独立意见
      次会议        关于公司<2022 年度内部控制评价报告>的独立意见
                    关于公司追加确认 2022 年度日常关联交易超额部分的独立
                    董事事前认可意见
                    关于公司追加确认 2022 年度日常关联交易超额部分的独立


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                   意见
                   关于公司 2022 年度日常关联交易执行情况和 2023 年度日
                   常关联交易预计事项的独立董事事前认可意见
                   关于公司 2022 年度日常关联交易执行情况和 2023 年度日
                   常关联交易预计事项的独立意见
                   关于公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明及独
                   立意见
                   关于公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
                   2023 年度财务审计机构和内控审计机构事项的独立董事事
                   前认可意见
                   关于公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
                   2023 年度财务审计机构和内控审计机构事项的独立意见
                   关于《山煤国际能源集团股份有限公司与山西焦煤集团财
                   务有限责任公司之间关联存贷款等金融业务的风险持续评
                   估报告》的独立意见
                   关于公司 2024 年-2026 年股东回报规划的独立意见
                   关于公司会计政策变更的独立意见
                   关于对公司与山西焦煤集团财务有限责任公司签署的《金
                   融服务协议》的执行情况的独立意见
第八届董事会第十   关于公司会计政策变更的独立意见
    一次会议       关于公司为全资子公司山西金石达国际贸易有限公司向银
                   行申请授信 提供担保的独立意见
第八届董事会第十   关于增补公司董事的独立意见
    二次会议
第八届董事会第十   关于增补公司董事的独立意见
    四次会议       关于聘任公司总经理的独立意见
                   关于聘任公司副总经理的独立意见
第八届董事会第十   关于《山煤国际能源集团股份有限公司与山西焦煤集团财
    六次会议       务有限责任公司之间关联存贷款等金融业务的风险持续评
                   估报告》的独立意见
第八届董事会第十
                   关于增补公司董事的独立意见
    七次会议
第八届董事会第十
                   关于聘任公司部分高级管理人员的独立意见
    八次会议
第八届董事会第十
                   关于增补公司独立董事的独立意见
    九次会议

   针对上述事项，本人均发表了明确的同意意见。



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    （三）专业委员会履职情况
    1.在审计委员会中的履职情况
    2023 年度，本人作为审计委员会主任委员，报告期内共召
集审计委员会会议 7 次，就《公司年审会计师汇报公司 2022 年
度审计工作计划及实施情况》等事项进行讨论，就《公司 2022
年年度报告及摘要的议案》《2022 年度内部控制评价报告的议
案》《董事会审计委员会 2022 年度履职报告的议案》《关于续
聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度财务审
计机构和内控审计机构的议案》《关于公司会计政策变更的议
案》《公司 2023 年第一季度报告的议案》《公司 2023 年半年
报的议案》《公司 2023 年第三季度报告的议案》进行审查，出
具了审查意见。
    2.在薪酬与考核委员会中的履职情况
    作为薪酬与考核委员会委员，报告期内共参加薪酬与考核
委员会会议 1 次，对《关于调整公司组织机构的议案》进行了
审议。
    （四）现场考察情况及公司配合情况
    2023 年度，本人利用参加董事会、股东大会及各专门委员
会会议的机会，对公司经营管理情况、内控制度建设情况、财务
状况等进行了现场调查，并通过电话、会谈等方式与公司董事、
管理层保持密切的沟通，掌握公司多方面信息，公司对我们履

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行独立董事职责的相关工作亦给予了积极的配合和充分的支持。
    （五）与审计机构沟通情况
    在公司编制年度报告期间，本人审阅了公司本年度审计工
作安排计划，认真了解公司的财务核算情况，听取了外部审计
师见对审计情况的说明。本人与会计师事务所沟通，核实关键
事项，充分交流审计意见，审阅了公司编制的 2022 年年度财务
会计报表及财务会计报表说明等，认为立信会计师事务所提供
的年度审计报告客观、公正的反映了公司经营情况。
    （六）中小投资者沟通情况
    2023 年度，本人积极参加公司股东大会和业绩说明会，通
过双向沟通渠道，积极听取中小投资者的反馈，认真解答投资
者关注的问题，帮助投资者及时了解公司情况，与中小投资者
进行有效沟通，切实维护中小投资者的合法权益。
    （七）培训和学习的情况
    2023 年度，本人认真学习《证券法》《上海证券交易所上
市公司自律监管指引》等法律法规，认真学习《国务院办公厅关
于上市公司独立董事制度改革的意见》以及证监会《上市公司
独立董事管理办法》，积极参加上海证券交易所组织的上市公
司独立董事后续培训，山西省上市公司协会组织的独立董事制
度改革要点解读专题培训、上市公司独立董事管理办法及配套
规则解读专题培训，学习上市公司信息披露监管和独立董事制

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度改革等内容，重点关注独立董事职责定位、履职方式、任职管
理、选任制度、履职保障、监督管理、责任约束机制、内外部监
督体系 8 个方面的改革措施，提升履职能力。
    三、重点关注事项的情况
    （一）关联交易情况
    本人对公司 2023 年度所发生日常关联交易的审议、决策、
执行程序进行了认真的核查及梳理,认为,公司报告期内发生的
关联交易事项均遵守了公开、公平、公正、自愿、诚信的原则,
交易事项定价公允，符合公司和全体股东的最大利益，未损害
公司及中小股东利益，且符合《公司法》《上海证券交易所股票
上市规则》等有关法律法规及《公司章程》的规定。
    （二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案情况
    报告期内，公司未发生上市公司及相关方变更或者豁免承
诺的情况。
    （三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采
取措施情况
    报告期内，公司未发生被收购上市公司董事会针对收购所
作出的决策及采取措施的情况。
    （四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部
控制评价报告情况
    报告期内，本人认真审议财务会计报告及定期报告中的财

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务信息，严格按照相关法律法规履行信息披露义务，公司所披
露的财务会计报告及定期报告中的财务信息全面、真实、准确
的反映了公司的财务状况，没有虚假、误导性陈述或者重大遗
漏，切实维护了公司股东的合法权益。报告期内，本人持续关注
公司内部控制制度的建设和执行情况，截至 2023 年 12 月 29 日，
未发现公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。
       （五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
情况

    报告期内，公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为
公司 2023 年度财务审计机构和内控审计机构。本人认为，立信
会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司审计机构期间勤勉
尽责，遵循了独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司
有关财务报告审计和内部控制审计工作。本人同意聘请立信会
计师事务所为公司 2023 年度财务报告审计机构和内部控制审计
机构。
       （六）聘任或解聘上市公司财务负责人情况
    报告期内，公司未发生解聘财务负责人的情况。
       （七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估
计变更或者重大会计差错更正情况
    报告期内，公司未发生因会计准则变更以外的原因作出会



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计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正的情况。
     （八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员情
况
     报告期内，公司更换非独立董事 6 名，独立董事 1 名。新
任公司的董事、高级管理人员聘任的程序均严格按照《公司法》
《公司章程》和《董事会提名委员会工作细则》等法律法规的规
定，本人审核了报告期内被提名董事候选人及高级管理人员的
简历，认为其均具备相关专业知识和决策、监督、协调能力，符
合履行相关职责的要求。
     （九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激
励计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管
理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划情况
     报告期内，本人对公司董事、监事及高级管理人员在公司领
取报酬的情况进行了核查,未发现违反公司薪酬管理制度的情
况。公司未制定股权激励计划，未有变更股权激励计划，激励对
象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆
所属子公司安排持股计划的情况。
     五、总体评价和建议
     2023 年，本人作为公司独立董事，以诚信与勤勉的精神，
按照各项法律法规的要求，站在股东特别是中小股东的角度，
利用所掌握的专业知识和经验，履行独立董事职责，发挥独立

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董事的作用，密切关注公司规范治理和经营决策，与公司董事
会、监事会、经营管理层之间进行了良好有效的沟通，为董事
会的科学决策提供了参考意见，推动公司不断完善治理结构，
提高公司运作水平，充分行使对公司经营情况、财务审计、内
控情况的监督检查职能，有效履行对公司董事、高管履行职责
情况进行独立督查的职责，维护公司和全体股东的利益，促进
公司的健康持续发展。

    最后，对公司管理层及相关工作人员在 2023 年度工作中
给予的协助和配合表示感谢。



                             山煤国际能源集团股份有限公司
                                  独立董事：李玉敏
                                   2024 年 3 月 28 日




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