淮河能源：淮河能源（集团）股份有限公司募集资金管理制度2024-03-27
淮河能源（集团）股份有限公司
募集资金管理制度
（2024 年 3 月 26 日，公司八届五次董事会审议通过）
第一章 总则
第一条 为规范淮河能源（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）募
集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票注册
管理办法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《监管规则适用指引——发
行类第 7 号》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票及其衍生品种，向投
资者募集并用于特定用途的资金。
本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。
第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资
格的会计师事务所审验并出具验资报告。
第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文
件的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。
公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响
募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。
募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，该子
公司或者受公司控制的其他企业同样应遵守本制度规定。
第五条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用上市
公司募集资金，不得利用上市公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称“募
投项目”）获取不正当利益。
公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资
金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募
集资金用途。
第二章 募集资金存储
第六条 公司募集资金的存放坚持安全、专户存储和便于监督管理的原则。
第七条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称
专户），募集资金应当存放于经董事会批准设立的专户集中管理，专户不得存放
非募集资金或者用作其他用途。
公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。超募资金也应当存
放于募集资金专户管理。
第八条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐人或者独立财务顾
问、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储
三方监管协议并及时公告。该协议至少应当包括以下内容：
（一）公司应当将募集资金集中存放于专户；
（二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额；
（三）商业银行应当每月向公司提供专户银行对账单，并抄送保荐人或者独
立财务顾问；
（四）公司 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5000 万元且达到
发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 20%
的，公司应当及时通知保荐人或者独立财务顾问；
（五）保荐人或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户资料；
（六）保荐人或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及配合职责、
保荐人或者独立财务顾问和商业银行对公司募集资金使用的监管方式；
（七）公司、商业银行、保荐人或者独立财务顾问的违约责任；
（八）商业银行3次未及时向保荐人或者独立财务顾问出具对账单，以及存
在未配合保荐人或者独立财务顾问查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协
议并注销该专户。
上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起两周内与
相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订后及时公告。
第九条 公司募集资金应专款专用，公司财务部门应对涉及募集资金运用
的活动单独建立有关记录。
第三章 募集资金使用
第十条 公司董事会负责建立健全募集资金管理制度并确保该制度的有效
执行，公司组织募集资金投资项目的具体实施时，要做到募集资金使用的公开、
透明和规范。
第十一条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募集
资金。出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司应当及时报告上
海证券交易所并公告。
第十二条 使用募集资金时，由使用部门（单位）递交申请使用报告，公司
财务部门签署后由财务总监初审同意，报总经理或董事长审批。单次支取金额低
于 1000 万元的，由公司总经理审批；单次支取金额 1000 万元以上的，由公司董
事长审批。
公司财务部门应对募集资金使用情况分别建立台帐，并在每月5日前会同使
用单位对上月的募集资金使用情况进行核对，由财务部门形成募集资金使用情况
月报报公司有关领导并抄送使用等有关部门或单位，直到募集资金使用完成。
月报应包括项目已累计使用募集资金金额、分次投入的详细列示时间及金
额、该项目的完工程度和实现效益、剩余募集资金数量、预计当月支取金额等情
况说明。
第十三条 投资项目应按公司董事会承诺的计划进度实施，募集资金使用部
门要定期向公司财务部门和董事会办公室提供具体工作进度计划，并细化具体工
作进度，保证各项工作能按计划进度完成。
第十四条 募集资金投资项目出现以下情形的，公司应当对该募投项目的可
行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目：
1、募投项目涉及的市场环境发生重大变化的；
2、募投项目搁置时间超过1年的；
3、超过最近一次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到
相关计划金额50%的；
4、募投项目出现其他异常情形的。
公司应在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因，需要
调整募集资金投资计划的，应当同时披露调整后的募集资金投资计划。
第十五条 公司将募集资金用作以下事项时，应当经董事会审议通过，并由
监事会以及保荐人或者独立财务顾问发表明确同意意见：
（一）以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金；
（二）使用暂时闲置的募集资金进行现金管理；
（三）使用暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金；
（四）变更募集资金用途；
（五）超募资金用于在建项目及新项目。
公司变更募集资金用途，还应当经股东大会审议通过。
相关事项涉及关联交易、购买资产、对外投资等的，还应当按照上海证券交
易所《股票上市规则》等规则的有关规定履行审议程序和信息披露义务。
第十六条 公司募集资金原则上应当用于主营业务。公司使用募集资金不得
有如下行为：
（一）除金融类企业外，募投项目为持有交易性金融资产和可供出售的金融
资产、借予他人、委托理财等财务性投资，直接或者间接投资于以买卖有价证券
为主要业务的公司；
（二）通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途；
（三）将募集资金直接或者间接提供给控股股东、实际控制人及其他关联人
使用，为关联人利用募投项目获取不正当利益提供便利；
（四）违反募集资金管理规定的其他行为。
第十七条 公司以自筹资金预先投入募投项目的，可以在募集资金到账后 6
个月内，以募集资金置换自筹资金，应当由会计师事务所出具鉴证报告。
第十八条 公司暂时闲置的募集资金可进行现金管理，其投资产品的期限不
得长于内部决议授权使用期限，且不得超过12个月。前述投资产品到期资金按期
归还至募集资金专户并公告后，公司才可在授权的期限和额度内再次开展现金管
理。
投资产品应当安全性高、流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。
投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者用作
其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司应当及时公告。
第十九条 使用闲置募集资金投资产品的，应当经公司董事会审议后及时公
告下列内容：
（一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金
净额及投资计划等；
（二）募集资金使用情况；
（三）闲置募集资金投资产品的额度及期限，是否存在变相改变募集资金用
途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；
（四）投资产品的收益分配方式、投资范围及安全性；
（五）监事会、保荐人或者独立财务顾问出具的意见。
公司应当在出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大
风险情形时，及时对外披露风险提示性公告，并说明公司为确保资金安全采取的
风险控制措施。
第二十条 公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金，应符合如下要求：
（一）不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金投资计划的正常进行；
（二）仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得通过直接或者间接安排
用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易；
（三）单次补充流动资金时间不得超过 12 个月；
（四）已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）。
补充流动资金到期日之前，公司应将该部分资金归还至专户，并在资金全部
归还后及时公告。
公司财务部门应监督暂时用于补充流动资金的募集资金的使用，并在补充流
动资金到期日之前，将该部分资金归还至专户，并在资金全部归还后立即书面通
知公司董事会办公室。
第二十一条 公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分（以
下简称“超募资金”），可用于永久补充流动资金或者归还银行贷款，但每12
个月内累计使用金额不得超过超募资金总额的30%，且应当承诺在补充流动资金
后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。
第二十二条 超募资金用于永久补充流动资金或者归还银行贷款的，应
当经公司董事会、股东大会审议通过，并为股东提供网络投票表决方式，监事会、
保荐人或者独立财务顾问发表明确同意意见。公司应当在董事会审议后及时公告
下列内容：
（一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金
净额、超募金额及投资计划等；
（二）募集资金使用情况；
（三）使用超募资金永久补充流动资金或者归还银行贷款的必要性和详细计
划；
（四）在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务
资助的承诺；
（五）使用超募资金永久补充流动资金或者归还银行贷款对公司的影响；
（六）监事会、保荐人或者独立财务顾问出具的意见。
第二十三条 公司将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
的，应当投资于主营业务，并比照适用本制度关于变更募集资金的相关规定，科
学、审慎地进行投资项目的可行性分析，及时履行信息披露义务。
第二十四条 单个募投项目完成后，公司将该项目节余募集资金（包括
利息收入）用于其他募投项目的，应当经董事会审议通过，且经保荐人、监事会
发表明确同意意见后方可使用。公司应在董事会审议后及时公告。
节余募集资金（包括利息收入）低于100万或低于该项目募集资金承诺投资
额5%的，可以免于履行前款程序，其使用情况应在年度报告中披露。
公司单个募投项目节余募集资金（包括利息收入）用于非募投项目（包括补
充流动资金）的，应当参照变更募投项目履行相应程序及披露义务。
第二十五条 募投项目全部完成后，节余募集资金（包括利息收入）应
当经董事会审议通过，且经保荐人、监事会发表明确同意意见。公司应当在董事
会审议后及时公告。节余募集资金（包括利息收入）占募集资金净额10%以上的，
还应当经股东大会审议通过。
节余募集资金（包括利息收入）低于500万或低于募集资金净额5%的，可以
免于履行前款程序，其使用情况应在最近一期定期报告中披露。
第二十六条 募投项目超过原定完成期限尚未完成，并拟延期继续实施
的，公司应当及时披露未按期完成的具体原因，说明募集资金目前的存放和在账
情况、是否存在影响募集资金使用计划正常进行的情形、预计完成的时间、保障
延期后按期完成的相关措施等，并就募投项目延期履行相应的决策程序。
第四章 募集资金投向变更
第二十七条 公司存在下列情形的，视为募集资金用途变更，应当在董事
会审议通过后及时公告，并履行股东大会审议程序：
（一）取消或者终止原募集资金项目，实施新项目；
（二）变更募集资金投资项目实施主体；
（三）变更募集资金投资项目实施方式；
（四）上海证券交易所认定为募集资金用途变更的其他情形。
募集资金投资项目实施主体在公司及全资子公司之间进行变更，或仅变更募
投项目实施地点的，不视为对募集资金用途的变更，可免于履行股东大会程序，
但应当经公司董事会审议通过，并及时公告变更实施主体或地点的原因及保荐人
意见。
第二十八条 变更后的募投项目应投资于主营业务。
公司应当科学、审慎地进行新募投项目的可行性分析，确信投资项目具有较
好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。
第二十九条 公司拟变更募投项目的，应当在提交董事会审议后及时公告
以下内容：
（一）原募投项目基本情况及变更的具体原因；
（二）新募投项目的基本情况、可行性分析和风险提示；
（三）新募投项目的投资计划；
（四）新募投项目已经取得或尚待有关部门审批的说明（如适用）；
（五）监事会、保荐人或者独立财务顾问对变更募投项目的意见；
（六）变更募投项目尚需提交股东大会审议的说明；
（七） 上海证券交易所要求的其他内容。
新募投项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还应当参照相关规则的
规定进行披露。
第三十条 公司变更募投项目用于收购控股股东或实际控制人资产（包括权
益）的，应当确保在收购后能够有效避免同业竞争及减少关联交易。
第三十一条 公司拟将募投项目对外转让或置换的（募投项目在公司实
施重大资产重组中已全部对外转让或置换的除外），应当在提交董事会审议后及
时公告以下内容：
（一）对外转让或者置换募投项目的具体原因；
（二）已使用募集资金投资该项目的金额；
（三）该项目完工程度和实现效益；
（四）换入项目的基本情况、可行性分析和风险提示（如适用）；
（五）转让或者置换的定价依据及相关收益；
（六）监事会、保荐人或者独立财务顾问对转让或者置换募投项目的意见；
（七）转让或者置换募投项目尚需提交股东大会审议的说明；
（八）上海证券交易所要求的其他内容。
第五章 募集资金使用管理与监督
第三十二条 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情
况。
第三十三条 公司董事会应当持续关注募集资金实际管理与使用情况，
每半年度全面核查募投项目的进展情况，对募集资金的存放与使用情况出具《公
司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。（以下简称“《募集资金专项报
告》”）。
募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应当在《募集资金专项
报告》中解释具体原因。当期存在使用闲置募集资金投资产品情况的，公司应当
在《募集资金专项报告》中披露本报告期的收益情况以及期末的投资份额、签约
方、产品名称、期限等信息。
《募集资金专项报告》应经董事会和监事会审议通过，并应当在提交董事会
审议后及时公告。年度审计时，公司应当聘请会计师事务所对募集资金存放与使
用情况出具鉴证报告，并于披露年度报告时在上海证券交易所网站披露。
第三十四条 独立董事、董事会审计委员会及监事会应当持续关注募集
资金实际管理与使用情况。二分之一以上的独立董事、董事会审计委员会或者监
事会可以聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告。公司应当
予以积极配合，并承担必要的费用。
董事会应当在收到前款规定的鉴证报告后及时公告。如鉴证报告认为公司募
集资金的管理和使用存在违规情形的，董事会还应当公告募集资金存放与使用情
况存在的违规情形、已经或者可能导致的后果及已经或者拟采取的措施。
第三十五条 保荐人或者独立财务顾问应当至少每半年度对公司募集资
金的存放与使用情况进行一次现场调查。
每个会计年度结束后，保荐人或者独立财务顾问应当对公司年度募集资金存
放与使用情况出具专项核查报告，并于公司披露年度报告时向上海证券交易所提
交，同时在上海证券交易所网站披露。核查报告应当包括以下内容：
（一）募集资金的存放、使用及专户余额情况；
（二）募集资金项目的进展情况，包括与募集资金投资计划进度的差异；
（三）用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况（如适
用）；
（四）闲置募集资金补充流动资金的情况和效果（如适用）；
（五）超募资金的使用情况（如适用）；
（六）募集资金投向变更的情况（如适用）；
（七）公司募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见；
（八）上海证券交易所要求的其他内容。
每个会计年度结束后，公司董事会应在《募集资金专项报告》中披露保荐人
或者独立财务顾问专项核查报告和会计师事务所鉴证报告的结论性意见。
保荐人或者独立财务顾问发现公司、商业银行未按约定履行募集资金专户存
储三方监管协议的，或者在对公司进行现场检查时发现公司募集资金管理存在重
大违规情形或者重大风险等，应当督促公司及时整改并向上海证券交易所报告。
第六章 责任追究
第三十六条 发生上述应上报信息而未按程序、及时上报，造成不良影
响的，追究相关当事人的责任。
第三十七条 由于工作失职或违反本制度规定，致使公司信息披露工作
出现失误造成损失或遭受监管部门通报、批评、谴责等一系列后果的，公司将追
究当事人的责任。
第三十八条 公司信息知情人员应遵守保密纪律，如发生泄密事项将按
照保密管理的相关规定追究当事人的责任。
第三十九条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人等若擅自披露
公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第七章 附 则
第四十条 募投项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，适用
本制度。
第四十一条 本制度所称“以上”含本数，“低于”不含本数。
第四十二条 本制度由公司董事会负责解释。
第四十三条 本制度由董事会制定，报公司股东大会审议批准后生效。
附件一：
《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》
甲方：__________________股份有限公司（以下简称“甲方”）（说明：甲
方是实施募集资金投资项目的法人主体，如果募集资金投资项目由上市公司直接
实施，则上市公司为甲方，如果由上市公司子公司或其控制的其他企业实施，则
上市公司及该子公司或上市公司控制的其他企业为甲方）
乙方：________银行________分行（以下简称“乙方”）
丙方：__________________（保荐人）（以下简称“丙方”）
为规范甲方募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律法规及《上海
证券交易所上市公司募集资金管理规定》，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协
议：
一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为
_________________________，截至_____年__月__日，专户余额为_____万元。
该专户仅用于甲方_________________________等募集资金投向项目募集资金的
存储和使用，不得用作其他用途。
甲方以存单方式存放的募集资金_____万元（若有），开户日期为_____年__
月__日，期限__个月。甲方承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资
金专户进行管理或以存单方式续存，并通知丙方。甲方存单不得质押。
二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、
《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
三、丙方作为甲方的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作
人员对甲方募集资金使用情况进行监督。
丙方承诺按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》、《上海证券交易所上市
公司募集资金管理规定》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金管理
事项履行保荐职责，进行持续督导工作。
丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配
合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应当同时检查专户存储情
况。
四、甲方授权丙方指定的保荐代表人______、_______可以随时到乙方查询、
复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的
资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；
丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法
身份证明和单位介绍信。
五、乙方按月（每月__日前）向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单，
并抄送给丙方。
六、甲方 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5000 万元且达到发
行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 20%的，
甲方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，
应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十二条的要求书面通知更换
后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
八、乙方连续三次未及时向甲方出具对账单，以及存在未配合丙方调查专户
情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专
户。
九、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及
时向上海证券交易所书面报告。
十、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位
公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。
十一、本协议一式＿份，甲、乙、丙三方各持一份，向上海证券交易所、中
国证监会____监管局各报备一份，其余留甲方备用。
十二、联系方式：
1．_________________股份有限公司（甲方）
地 址：___________________________________
邮 编：___________
传 真：________________
联系人：________________
电 话：________________
手 机：________________
Email：_________________
2．___________银行________________分行（乙方）
地 址：____________________________________
邮 编：___________
传 真：________________
联系人：________________
电 话：________________
手 机：________________
Email：_________________
3． （保荐人）（丙方）
地 址：____________________________________
邮 编：___________
保荐代表人 A：
身份证号码：
电 话：
手 机：
Email：
传 真：
保荐代表人 B：
身份证号码：
电 话：
手 机：
Email：
传 真：
协议签署：
甲方：_______________股份有限公司（盖章）
法定代表人或授权代表：
年 月 日
乙方：____银行____分行_____支行（盖章）
法定代表人或授权代表：__________
年 月 日
丙方：_______证券(股份)有限公司（盖章）
法定代表人或授权代表：__________
年 月 日
附件二
《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告（格式指引）》
证券代码： 证券简称： 公告编号：
××股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员、监事会全体成员、高级管理人员保证公告内
容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承
担责任。
一、募集资金基本情况
说明扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间、以前年度已使用
金额、本年度使用金额及当前余额。
二、募集资金管理情况
说明《募集资金管理制度》的制定和执行情况，包括募集资金在各银行账户
的存储情况，公司与保荐人及商业银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》
的时间、与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》是否存在重大差异，《募
集资金专户存储三方监管协议》的履行情况及存在的问题。
三、本年度募集资金的实际使用情况
公司应在“募集资金使用情况对照表”（见附表 1）中说明如下内容：
1．募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况。分项目
说明募集资金承诺投资项目、承诺投资总额、调整后投资总额、截至期末承诺投
入金额（以最近一次已披露计划为依据）、本年度投入金额、截至期末累计投入
金额、截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额、截至期末投入进度、项目
达到预定可使用状态日期、本年度实现的效益、是否达到预计效益及项目可行性
是否发生重大变化等。
募投项目出现上海证券交易所《上市公司募集资金管理规定》第八条第（四）
项所列情形的，应披露有关情况及拟采取的措施。
募投项目无法单独核算效益的，应说明原因，并就该投资项目对公司财务状
况、经营业绩的影响作定性分析。
2．募投项目先期投入及置换情况。公司以募集资金置换预先已投入募投项
目的自筹资金的，应说明先期投入的金额、用募集资金置换先期投入的金额、时
间和履行的决策程序。
3．用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。公司以闲置募集资金暂时补充
流动资金的，应说明决策程序、批准使用金额、起止时间、实际使用金额、募集
资金是否如期归还等内容。
4．对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。公司以闲置募集资
金投资产品的，应说明本报告期的收益情况以及签约方、产品名称、决策程序、
批准使用金额、实际使用金额、期限、期末的投资份额、募集资金是否如期归还
等内容。
5. 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。公司以超募资金永
久补充流动资金或归还银行贷款的，应说明决策程序、批准使用金额、实际使用
情况、是否进行高风险投资以及为他人提供财务资助等内容。
6. 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。上市公司
将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的，参照变更募投项目的
资金使用情况进行说明。
7. 节余募集资金使用情况。公司将募投项目节余资金用于其他募投项目或
非募投项目的，应分别说明节余资金来源、履行的审批程序及披露情况。
8．募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
1．募投项目发生变更的，应在“变更募集资金投资项目情况表”（见附表
2）中说明变更后的项目、对应的原项目、变更后项目拟投入募集资金总额、截
至期末计划累计投资金额、本年度实际投入金额、实际累计投入金额、投资进度、
项目达到预定可使用状态日期、本年度实现的效益、是否达到预计效益及变更后
的项目可行性是否发生重大变化及项目变更的原因、决策程序、信息披露情况等。
未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的，应当解释原因。
变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的，应说明原因，并就该投资
项目对公司财务状况、经营业绩的影响作定性分析。
2．募投项目已对外转让或置换的（募投项目在上市公司实施重大资产重组
中已全部对外转让或置换的除外），应单独说明在对外转让或置换前使用募集资
金投资该项目的金额、投资项目完工程度和实现效益，转让或置换的定价依据及
相关收益，转让价款收取和使用情况，换入资产的运行情况（至少应当包括资产
权属变更情况、资产账面价值变化情况、生产经营情况和效益贡献情况）。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
说明公司已披露的相关信息是否存在不及时、真实、准确、完整披露的情况。
存在募集资金管理违规情形的，应说明违规的原因、涉及金额及整改措施。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结
论性意见。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结
论性意见。
八、公司存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的，应在专项报告
分别说明。
九、上网披露的公告附件
（一）保荐人对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报
告；
（二）会计师事务所对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报
告。
特此公告
XXXX 股份有限公司董事会
年 月 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：
募集资金总额 本年度投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额
变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额
比例
截至 本 是
已变 本 截至期末 项目 项目
承 截至 截至 期末 年 否
更项 募集 年 累计投入 达到 可行
诺 调整 期末 期末 投入 度 达
目，含 资金 度 金额与承 预定 性是
投 后投 承诺 累计 进度 实 到
部分 承诺 投 诺投入金 可使 否发
资 资总 投入 投入 （%） 现 预
变更 投资 入 额的差额 用状 生重
项 额 金额 金额 (4)＝ 的 计
（如 总额 金 (3)＝ 态日 大变
目 (1) (2) (2)/( 效 效
有） 额 (2)-(1) 期 化
1) 益 益
合
— — — — —
计
未达到计划进度原因
（分具体募投项目）
项目可行性发生重大变化的
情况说明
募集资金投资项目
先期投入及置换情况
用闲置募集资金
暂时补充流动资金情况
对闲置募集资金进行
现金管理，投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因
募集资金其他使用情况
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金
额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依
据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口
径、计算方法一致。
附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
单位：
截至 项目
投资 变更后
变更后 期末 本年 实际 达到
进度 本年 是否 的项目
变更 对应 项目拟 计划 度实 累计 预定
（%） 度实 达到 可行性
后的 的原 投入募 累计 际投 投入 可使
(3)= 现的 预计 是否发
项目 项目 集资金 投资 入金 金额 用状
(2)/ 效益 效益 生重大
总额 金额 额 (2) 态日
(1) 变化
(1) 期
合计 — — — — —
变更原因、决策程序及
信息披露情况说明（分
具体募投项目）
未达到计划进度的情
况和原因（分具体募投
项目）
变更后的项目可行性
发生重大变化的情况
说明
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、
计算方法一致。
