上海华鑫股份有限公司董事会
关于独立董事独立性自查情况的专项报告
根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作》等要求，公司董事会就公司在任独立董事宋晓满先生、
顾诚先生、吴文芳女士的独立性情况进行评估并出具如下专项意见：
经核查独立董事宋晓满先生、顾诚先生、吴文芳女士的任职经历以及签署的
相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司
主要股东公司担任任何职务，与公司及主要股东之间不存在利害关系或其他可能
妨碍其进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相
关要求。
附：公司独立董事关于 2023 年度独立性情况自查表
上海华鑫股份有限公司
董 事 会
2024 年 3 月 28 日
1
上海华鑫股份有限公司
独立董事关于 2023 年度独立性情况自查表
上海华鑫股份有限公司董事会：
本人宋晓满作为上海华鑫股份有限公司独立董事，在任职期间，
严格遵守《公司法》《上市公司治理 准则》和《上市公司独立董事管
理办法》等法律法规以及《公司章程》对独立董事的任职要求，持续
保 持 独 立 性 。 本 人 2023 年 度 独 立 性 自 查 情 况 如 下 ， 并 对 本 自 查 情 况 表
的真实性、准确性承担法律责任。
独立性情况自查表
√否
1、本人及配偶、父母、子女、主要社会关系，是否在本公
司或附属企业任职？
是：请详细说明
√否
2、本人及配偶、父母、子女是否直接或者间接持有上市公
司股份比例 1%以上？
是：请详细说明
√否
3、本人及配偶、父母、子女是否为上市公司前 10 名股东
中的自然人股东？
是：请详细说明
√否
4、本人及配偶、父母、子女是否在持股 5%以上股东单位
或本公司前五名股东单位任职？
是：请详细说明
√否
5、本人及配偶、父母、子女是否在本公司控股股东、实际
控制人的附属企业任职？
是：请详细说明
√否
6、本人是否与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其
各自的附属企业有重大业务往来？
是：请详细说明
√否
7、本人任职单位，是否与上市公司及其控股股东、实际控
制人或者其控制的附属企业有重大业务往来？
是：请详细说明
√否
8、本人是否为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企
业提供财务、法律、咨询、保荐等服务？
是：请详细说明
2
√否
9、最近十二个月内，曾经具有以上情形？
是：请详细说明
经自查，本人在 2023 年度不存在影响独立性的情形。
【注】：
1、 主 要 社 会 关 系 ， 指 兄 弟 姐 妹 、 兄 弟 姐 妹 的 配 偶 、 配 偶 的 父
母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等。
2、 重 大 业 务 往 来 ， 指 根 据 《 股 票 上 市 规 则 》 或 者 公 司 章 程 规 定
需提交股东大会审议的事项，或者上交所认定的其他重大事
项；
3、 任 职 ， 指 担 任 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 以 及 其 他 工 作 人
员。
填写人（签名）：宋晓满
2024 年 3 月 28 日
3
上海华鑫股份有限公司
独立董事关于 2023 年度独立性情况自查表
上海华鑫股份有限公司董事会：
本人 顾诚 作为上海华鑫股份有限公司独立董事，在任职期间，
严格遵守《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管
理办法》等法律法规以及《公司章程》对独立董事的任职要求，持续
保 持 独 立 性 。 本 人 2023 年 度 独 立 性 自 查 情 况 如 下 ， 并 对 本 自 查 情 况 表
的真实性、准确性承担法律责任。
独立性情况自查表
√否
1、本人及配偶、父母、子女、主要社会关系，是否在本公
司或附属企业任职？
是：请详细说明
√否
2、本人及配偶、父母、子女是否直接或者间接持有上市公
司股份比例 1%以上？
是：请详细说明
√否
3、本人及配偶、父母、子女是否为上市公司前 10 名股东
中的自然人股东？
是：请详细说明
√否
4、本人及配偶、父母、子女是否在持股 5%以上股东单位
或本公司前五名股东单位任职？
是：请详细说明
√否
5、本人及配偶、父母、子女是否在本公司控股股东、实际
控制人的附属企业任职？
是：请详细说明
√否
6、本人是否与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其
各自的附属企业有重大业务往来？
是：请详细说明
√否
7、本人任职单位，是否与上市公司及其控股股东、实际控
制人或者其控制的附属企业有重大业务往来？
是：请详细说明
√否
8、本人是否为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企
业提供财务、法律、咨询、保荐等服务？
是：请详细说明
4
√否
9、最近十二个月内，曾经具有以上情形？
是：请详细说明
经自查，本人在 2023 年度不存在影响独立性的情形。
【注】：
1、 主 要 社 会 关 系 ， 指 兄 弟 姐 妹 、 兄 弟 姐 妹 的 配 偶 、 配 偶 的 父
母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等。
2、 重 大 业 务 往 来 ， 指 根 据 《 股 票 上 市 规 则 》 或 者 公 司 章 程 规 定
需提交股东大会审议的事项，或者上交所认定的其他重大事
项；
3、 任 职 ， 指 担 任 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 以 及 其 他 工 作 人
员。
填写人（签名）：顾 诚
2024 年 3 月 28 日
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上海华鑫股份有限公司
独立董事关于 2023 年度独立性情况自查表
上海华鑫股份有限公司董事会：
本人 吴文芳作为上海华鑫股份有限公司独立董事，在任职期间，
严格遵守《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管
理办法》等法律法规以及《公司章程》对独立董事的任职要求，持续
保 持 独 立 性 。 本 人 2023 年 度 独 立 性 自 查 情 况 如 下 ， 并 对 本 自 查 情 况 表
的真实性、准确性承担法律责任。
独立性情况自查表
√否
1、本人及配偶、父母、子女、主要社会关系，是否在本公
司或附属企业任职？
是：请详细说明
√否
2、本人及配偶、父母、子女是否直接或者间接持有上市公
司股份比例 1%以上？
是：请详细说明
√否
3、本人及配偶、父母、子女是否为上市公司前 10 名股东
中的自然人股东？
是：请详细说明
√否
4、本人及配偶、父母、子女是否在持股 5%以上股东单位
或本公司前五名股东单位任职？
是：请详细说明
√否
5、本人及配偶、父母、子女是否在本公司控股股东、实际
控制人的附属企业任职？
是：请详细说明
√否
6、本人是否与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其
各自的附属企业有重大业务往来？
是：请详细说明
√否
7、本人任职单位，是否与上市公司及其控股股东、实际控
制人或者其控制的附属企业有重大业务往来？
是：请详细说明
√否
8、本人是否为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企
业提供财务、法律、咨询、保荐等服务？
是：请详细说明
6
√否
9、最近十二个月内，曾经具有以上情形？
是：请详细说明
经自查，本人在 2023 年度不存在影响独立性的情形。
【注】：
1、 主 要 社 会 关 系 ， 指 兄 弟 姐 妹 、 兄 弟 姐 妹 的 配 偶 、 配 偶 的 父
母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等。
2、 重 大 业 务 往 来 ， 指 根 据 《 股 票 上 市 规 则 》 或 者 公 司 章 程 规 定
需提交股东大会审议的事项，或者上交所认定的其他重大事
项；
3、 任 职 ， 指 担 任 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 以 及 其 他 工 作 人
员。
填写人（签名）：吴文芳
2024 年 3 月 28 日
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