上海交运集团股份有限公司董事会审计委员会

    对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况的报告
    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上

市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》

《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法

律法规的要求，上海交运股份股份有限公司（以下简称“公司”）董

事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度审计履职评估及履行监督

职责情况报告如下：

一、2023 年年审会计师事务所基本情况

（一）会计师事务所基本情况

机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限公司

转制为特殊普通合伙企业）

注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101

首席合伙人：梁春

（二）聘任会计师事务所履行的程序

    公司于 2023 年 3 月 29 日召开第八届董事会第十五次会议，于

2023 年 4 月 26 日召开公司 2022 年年度股东大会，审议通过了《关

于聘用大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2023 年度财务

审计机构的议案》和《关于聘用大华会计师事务所（特殊普通合伙）

担任公司 2023 年度内控审计机构的议案》，聘用大华会计师事务所
（特殊普通合伙）担任公司 2023 年度财务审计机构以及内部控制审

计机构。

二、2023 年度审计会计师事务所履职情况

    大华会计师事务所（特殊普通合伙）按照中国注册会计师执业准

则及《企业内部控制审计指引》等 的相关要求，审计了公司 2023 年

12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公

司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表

以及相关财务报表附注，及公司 2023 年 12 月 31 日的财务报告内

部控制的有效性。

    在执行审计工作的过程中，大华会计师事务所（特殊普通合伙）

运用职业判断，并保持职业怀疑， 与治理层就计划的审计范围、时

间安排和重大审计发现等事项进行沟通。

    经审计，大华会计师事务所（特殊普通合伙）认为公司财务报表

在所有重大方面按照企业会计准则 的规定编制，公允反映了交运股

份 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度

的合并及母公司经营成果和现金流量，公司于 2023 年 12 月 31 日按

照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效

的财务报告内部控制。

三、审计委员会对会计师事务所监督情况

    根据公司《董事会审计委员会议事规则》等有关规定，审计委员

会对会计师事务所履行监督职责的情况如下：
    （一）公司董事会审计委员会对大华会计师事务所（特殊普通合

伙）专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了认

真审查，认为其具备从事相关证券业务服务的执业资格，具备上市公

司审计工作的经验和职业胜任能力，能够遵循独立、客观、公正的执

业原则完成审计任务。

    （二）2023 年 12 月 13 日，审计委员会与公司管理层及大华

会计师事务所（特殊普通合伙）召开 2023 年年度报告审计第一次沟

通会，对年度审计的总体审计策略包括审计范围、时间安排、影响审

计业务的重要因素、人员安排等进行沟通。

    （三）2024 年 2 月 29 日，公司董事会审计委员会召开八届十六

次会议，审计委员会委员与年审注册会计师对公司 2023 年度财务报

告、内控初步审计结果进行了充分的沟通，听取了年审注册会计师关

于有关年报审计的情况介绍，同时年审注册会计师对公司内控管理的

提高和完善提出了有益的意见和建议。

    （四）2024 年 3 月 14 日，公司董事会审计委员会召开八届十七

次会议，审议通过《公司 2023 年年度报告及摘要》等议案，同意将

相关议案提交董事会审议。

四、总体评价

    公司董事会审计委员会认为大华会计师事务所（特殊普通合伙）

在公司 2023 年财务报告及内部控制审计过程中，独立、客观、公正、

规范执业，按照审计计划完成审计工作，如期出具了公司 2023 年度

财务报告审计意见和内部控制审计意见。
上海交运集团股份有限公司董事会审计委员会

              二〇二四年三月二十七日