北京市中伦律师事务所
关于海尔智家股份有限公司
2023 年年度股东大会、2024 年第一次 A 股类别股
东大会、2024 年第一次 D 股类别股东大会、2024
年第一次 H 股类别股东大会的
法律意见书
二〇二四年六月
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Beijing Shanghai Shenzhen Guangzhou Wuhan Chengdu Chongqing Qingdao Hangzhou Nanjing Haikou Tokyo Hong Kong London New York Los Angeles San Francisco Almaty
北京市中伦律师事务所
关于海尔智家股份有限公司
2023 年年度股东大会、2024 年第一次 A 股类别股东大会、
2024 年第一次 D 股类别股东大会、2024 年第一次 H 股类别股
东大会的法律意见书
致：海尔智家股份有限公司
北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受海尔智家股份有限公司（以
下简称“公司”）的委托，指派律师现场参加公司 2023 年年度股东大会、2024
年第一次 A 股类别股东大会、2024 年第一次 D 股类别股东大会、2024 年第一次
H 股类别股东大会（以下合称“本次股东大会”），对本次股东大会召开的有关事
宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共
和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则（2022 年修
订）》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规、规章及《海尔智家股份
有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《海尔智家股份有限公司股东大
会议事规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）的有关规定，出具本法律
意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。
本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为出具本法律意见书所必
需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件、扫描件等材料、口头证言均符合
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法律意见书
真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件、扫描件等材料与原始材料一致。
在本法律意见书中，本所律师对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议
人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》《证券法》
《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规
则》的规定发表意见。不对会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数
据的真实性及准确性发表意见。
本法律意见书仅供见证公司本次股东大会之目的使用，不得用作任何其他目
的。
为出具本法律意见书，本所律师根据现行法律、法规的有关规定及要求，按
照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的与本次股
东大会召开有关的文件和事实进行了核查和验证。在此基础上，本所律师对本法
律意见书出具之日及以前所发生的与本次股东大会相关事实发表法律意见如下：
一、关于本次股东大会的召集和召开
（一）本次股东大会的召集
1. 2024 年 3 月 28 日，公司召开第十一届董事会第九次会议，审议通过了
《海尔智家股份有限公司关于召开 2023 年年度股东大会、2024 年第一次 A 股/D
股/H 股类别股东大会的议案》。
2. 2024 年 3 月 28 日，公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）
发布了《海尔智家股份有限公司关于召开 2023 年年度股东大会、2024 年第一次
A 股类别股东大会的通知》；2024 年 4 月 30 日，公司在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn/）发布了《海尔智家股份有限公司关于 2023 年年度股东
大会增加临时提案的公告》。
3. 2024 年 3 月 27 日，公司以海外监管公告形式在德国信息披露平台
（https://www.eqs-news.com）发布了《海尔智家股份有限公司关于召开 2023 年
年度股东大会、2024 年第一次 A 股类别股东大会的通知》；2024 年 4 月 29 日，
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法律意见书
公司以海外监管公告形式在德国信息披露平台（https://www.eqs-news.com）刊登
了《海尔智家股份有限公司关于 2023 年年度股东大会增加临时提案的公告》；
2024 年 5 月 29 日，公司在德国联邦公报（https://www.bundesanzeiger.de）及德
国信息披露平台（https://www.eqs-news.com）刊登了《海尔智家股份有限公司关
于召开 2023 年年度股东大会、2024 年第一次 D 股类别股东大会的邀请函》。
4. 2024 年 3 月 28 日，公司在香港联合交易所网站（https://www.hkex.com.hk）
公布了《2023 年年度股东大会通告》《2024 年第一次 H 股类别股东大会通告》；
2024 年 4 月 30 日，公司在香港联合交易所网站（https://www.hkex.com.hk）发布
了《经修订 2023 年年度股东大会通告》。
（二）本次股东大会的召开
1. 经本所律师核查，2023 年年度股东大会、2024 年第一次 A 股类别股东大
会采取现场会议、非现场投票与网络投票相结合的方式召开；2024 年第一次 D
股类别股东大会、2024 年第一次 H 股类别股东大会采取现场会议投票以及非现
场投票方式召开。
2. 经本所律师核查，2023 年年度股东大会、2024 年第一次 A 股类别股东大
会、2024 年第一次 D 股类别股东大会、2024 年第一次 H 股类别股东大会现场会
议于 2024 年 6 月 20 日 14:00 在青岛市崂山区海尔科创生态园人单合一研究中心
召开，该现场会议由李华刚主持。
3. 经本所律师核查，本次股东大会的网络投票采用上海证券交易所网络投
票系统，通过上海证券交易所网络投票系统的投票时间为本次股东大会召开当日
的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投
票时间为本次股东大会召开当日的 9:15-15:00。
经本所律师核查，公司 2023 年年度股东大会、2024 年第一次 A 股类别股东
大会、2024 年第一次 D 股类别股东大会、2024 年第一次 H 股类别股东大会召开
的实际时间、地点、方式及会议审议的议案与公司以海外监管公告形式在德国信
息披露平台（https://www.eqs-news.com）发布的《海尔智家股份有限公司关于召
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法律意见书
开 2023 年年度股东大会、2024 年第一次 A 股类别股东大会的通知》《海尔智家
股份有限公司关于 2023 年年度股东大会、2024 年第一次 A 股类别股东大会增加
临时提案的通知》、在德国联邦公报及德国信息披露平台（ https://www.eqs-
news.com）刊登的《海尔智家股份有限公司关于召开 2023 年年度股东大会、2024
年 第 一 次 D 股 类 别 股 东 大 会 的 邀 请 函 》、 在 香 港 联 合 交 易 所 网 站
（https://www.hkex.com.hk）公布的《2023 年年度股东大会通告》《2024 年第一
次 H 股类别股东大会通告》《经修订 2023 年年度股东大会通告》、在上海证券交
易所网站（http://www.sse.com.cn/）发布的《海尔智家股份有限公司关于召开 2023
年年度股东大会、2024 年第一次 A 股类别股东大会的通知》《海尔智家股份有限
公司关于 2023 年年度股东大会增加临时提案的公告》《海尔智家股份有限公司
2023 年年度股东大会、2024 年第一次 A 股类别股东大会、2024 年第一次 D 股
类别股东大会、2024 年第一次 H 股类别股东大会会议材料》《海尔智家股份有限
公司第十一届董事会第九次会议决议公告》及《海尔智家股份有限公司第十一届
监事会第九次会议决议公告》同日披露的其他相关公告中所公告的时间、地点、
方式及提交会议审议的事项一致，符合《股东大会规则》和《公司章程》的有关
规定。
经核查，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合
《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》
《股东大会议事规则》的有关规定。
二、出席本次股东大会人员及会议召集人资格
（一）出席本次股东大会人员
1. 2023 年年度股东大会
本所律师对 2023 年年度股东大会股权登记日的股东名册、现场出席 2023 年
年度股东大会的法人股东的持股证明、法定代表人证明书或授权委托书，以及现
场出席 2023 年年度股东大会的自然人股东的股东账户信息、个人身份证明、授
权代理人的授权委托书和身份证明等相关资料进行了核查，确认现场出席公司
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法律意见书
2023 年 年 度 股 东 大 会 的 股 东 及 股 东 代 理 人 共 70 名 ， 代 表 有 表 决 权 股 份
4,811,586,851 股，占公司有表决权股份总数的 51.78%。此外，现场出席公司 2023
年年度股东大会的股东及股东代理人中，A 股股东及股东代理人共 19 名，代表
有表决权股份 2,640,681,278 股；D 股股东及股东代理人共 45 名，代表有表决权
股份 55,304,795 股； H 股股东及股东代理人共 6 名，代表有表决权股份
2,115,600,778 股。
上述出席现场会议的股东及股东代理人中法人股东由其法定代表人委托的
代理人进行表决，代理人出示了本人身份证、法人股东营业执照复印件、授权委
托书、股票账户卡，并由公司验证了持股证明，符合《股东大会规则》以及《公
司章程》的有关规定。
根据上证所信息网络有限公司提供的 2023 年年度股东大会网络投票结果，
参与 2023 年年度股东大会网络投票的 A 股股东共 526 名，代表有表决权股份
1,503,518,331 股，占公司有表决权股份总数的 16.18%。
根据 Computershare 协助公司予以认定的 D 股股东资格确认结果，出席公司
2023 年年度股东大会的 D 股股东共 51 名，代表有表决权股份 167,459,817 股，
占公司有表决权股份总数的 1.8%。
根据 Tricor Investor Services Limited 协助公司予以认定的 H 股股东资格确认
结果，出席公司 2023 年年度股东大会的 H 股股东及股东代表共 6 名，代表有表
决权股份 2,115,600,778 股，占公司有表决权股份总数的 22.77%。
综上，出席公司 2023 年年度股东大会的股东人数共计 602 人，代表有表决
权股份 6,427,260,204 股，占公司有表决权股份总数的 69.16%。
2. 2024 年第一次 A 股类别股东大会
本所律师对 2024 年第一次 A 股类别股东大会股权登记日的股东名册、现场
出席 2024 年第一次 A 股类别股东大会的法人股东的持股证明、法定代表人证明
书或授权委托书，以及现场出席 2024 年第一次 A 股类别股东大会的自然人股东
的股东账户信息、个人身份证明、授权代理人的授权委托书和身份证明等相关资
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法律意见书
料进行了核查，确认现场出席公司 2024 年第一次 A 股类别股东大会的股东及股
东代理人共 19 名，代表有表决权股份 2,640,681,278 股，占公司 A 股有表决权股
份总数的 42.85%。
根据上证所信息网络有限公司提供的 2024 年第一次 A 股类别股东大会网络
投票结果，参与 2024 年第一次 A 股类别股东大会网络投票的股东共 526 名，代
表有表决权股份 1,503,518,331 股，占公司 A 股有表决权股份总数的 24.39%。
综上，出席公司 2024 年第一次 A 股类别股东大会的股东人数共计 545 人，
代表有表决权股份 4,144,199,609 股，占公司 A 股有表决权股份总数的 67.24%。
3. 2024 年第一次 D 股类别股东大会
根据 Computershare 协助公司予以认定的 D 股股东资格确认结果，出席公司
2024 年第一次 D 股类别股东大会的 D 股股东共 51 名，代表有表决权股份
167,459,817 股，占公司 D 股有表决权股份总数的 61.79%。
4. 2024 年第一次 H 股类别股东大会
根据 Tricor Investor Services Limited 协助公司予以认定的 H 股股东资格确认
结果，出席公司 2024 年第一次 H 股类别股东大会的 H 股股东及股东代表共 6
名，代表有表决权股份 2,111,641,413 股，占公司 H 股有表决权股份总数的 73.87%。
5. 经本所律师核查，除公司股东外，出席及列席本次股东大会现场会议的人
员还有公司董事、监事、部分高级管理人员以及本所律师。
本所律师无法对网络投票股东资格进行核查，在参与网络投票的股东资格均
符合法律、行政法规、规范性规定及《公司章程》规定的前提下，相关出席会议
股东符合资格。前述参与本次股东大会非现场会议（含网络会议）的股东资格，
由非现场会议（含网络会议）系统提供机构验证，参与本次股东大会的 D 股及 H
股股东资格由 Computershare 及 Tricor Investor Services Limited 协助公司予以确
定，我们无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会非现场会议
（含网络会议）的股东的资格均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》规
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法律意见书
定的前提下，本所律师认为，出席本次股东大会的会议人员资格符合法律、法规、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
（二）召集人资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，本所认为，召集人资格符合相关法律、
法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
1. 根据本所律师的审查，本次股东大会的主持人在现场会议表决之前宣布
了现场出席会议的股东及股东代理人人数及所持有表决权的股份总数，符合《股
东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
2. 经本所律师核查，本次股东大会审议的议案与公司以海外监管公告形式
在德国信息披露平台（https://www.eqs-news.com）发布的《海尔智家股份有限公
司关于召开 2023 年年度股东大会、2024 年第一次 A 股类别股东大会的通知》
《海尔智家股份有限公司关于 2023 年年度股东大会、2024 年第一次 A 股类别股
东 大 会 增 加 临 时 提 案 的 通 知 》、 在 德 国 联 邦 公 报 及 德 国 信 息 披 露 平 台
（https://www.eqs-news.com）刊登的《海尔智家股份有限公司关于召开 2023 年
年度股东大会、2024 年第一次 D 股类别股东大会的邀请函》、在香港联合交易所
网站（https://www.hkex.com.hk）公布的《2023 年年度股东大会通告》《2024 年第
一次 H 股类别股东大会通告》《经修订 2023 年年度股东大会通告》、在上海证券
交易所网站（http://www.sse.com.cn/）发布的《海尔智家股份有限公司关于召开
2023 年年度股东大会、2024 年第一次 A 股类别股东大会的通知》《海尔智家股
份有限公司关于 2023 年年度股东大会增加临时提案的公告》《海尔智家股份有限
公司 2023 年年度股东大会、2024 年第一次 A 股类别股东大会、2024 年第一次
D 股类别股东大会、2024 年第一次 H 股类别股东大会会议材料》《海尔智家股份
有限公司第十一届董事会第九次会议决议公告》《海尔智家股份有限公司第十一
届监事会第九次会议决议公告》《海尔智家股份有限公司第十一届董事会第十次
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法律意见书
会议决议公告》及《海尔智家股份有限公司第十一届监事会第十次会议决议公告》
及其他相关公告中所公告的内容相符。
3. 经本所律师核查，2023 年年度股东大会、2024 年第一次 A 股类别股东大
会采取现场会议投票、非现场投票与网络投票相结合的方式召开；2024 年第一
次 D 股类别股东大会、2024 年第一次 H 股类别股东大会采取现场会议投票以及
非现场投票方式召开。出席现场会议的股东及股东代理人就列入本次股东大会会
议通知中列明的议案进行了表决。该表决方式符合《股东大会规则》以及《公司
章程》的有关规定。
4. 经本所律师核查，本次股东大会推举了股东代表及监事代表与本所律师
共同负责计票、监票，并对现场会议审议事项的投票表决结果进行清点，符合《股
东大会规则》以及《公司章程》的有关规定。
5. 本次会议审议的议案对中小投资者（指除单独或者合计持有公司 5%以上
股份的股东及董事、监事、高管以外的其他股东）进行单独计票并披露，符合《股
东大会规则》以及《公司章程》的有关规定。
6. 参与网络投票的 A 股股东在规定的网络投票时间内通过上海证券交易所
交易系统投票平台或互联网投票平台（https://vote.sseinfo.com）行使了投票权，
网络投票结束后，上证所信息网络有限公司向公司提供了网络投票的数据文件。
Computershare 及 Tricor Investor Services Limited 向公司提供了 D 股和 H 股投票
的数据文件。
7. 会议主持人结合现场会议投票、非现场投票（含网络投票）的统计结果，
宣布了议案的表决情况，并根据表决情况宣布了议案的通过情况。
（二）2023 年年度股东大会的表决结果
1. 议案名称：《海尔智家股份有限公司 2023 年度财务决算报告》
审议结果：通过
表决情况：
8
法律意见书
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,143,958,509 99.9942 29,000 0.0007 212,100 0.0051
D股 159,740,812 95.3905 - 0.0000 7,719,005 4.6095
H股 2,097,326,951 99.1362 283,562 0.0134 17,990,265 0.8504
普通股合计 6,401,026,272 99.5918 312,562 0.0049 25,921,370 0.4033
2. 议案名称：《海尔智家股份有限公司 2023 年度董事会工作报告》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,142,972,421 99.9704 1,015,088 0.0245 212,100 0.0051
D股 159,740,812 95.3905 - 0.0000 7,719,005 4.6095
H股 2,076,052,281 98.1306 21,556,952 1.0190 17,991,545 0.8504
普通股合计 6,378,765,514 99.2455 22,572,040 0.3512 25,922,650 0.4033
3. 议案名称：《海尔智家股份有限公司 2023 年度监事会工作报告》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,143,958,509 99.9942 29,000 0.0007 212,100 0.0051
D股 159,740,812 95.3905 - 0.0000 7,719,005 4.6095
H股 2,097,411,033 99.1402 198,200 0.0094 17,991,545 0.8504
普通股合计 6,401,110,354 99.5931 227,200 0.0035 25,922,650 0.4033
4. 议案名称：《海尔智家股份有限公司 2023 年年度报告及年度报告摘要》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
9
法律意见书
比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,143,946,009 99.9939 40,100 0.0010 213,500 0.0052
D股 159,740,812 95.3905 - 0.0000 7,719,005 4.6095
H股 2,097,411,033 99.1402 198,200 0.0094 17,991,545 0.8504
普通股合计 6,401,097,854 99.5929 238,300 0.0037 25,924,050 0.4033
5. 议案名称：《海尔智家股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,143,815,709 99.9907 171,800 0.0041 212,100 0.0051
D股 158,503,321 94.6516 1,237,491 0.7390 7,719,005 4.6095
H股 2,097,565,513 99.1475 45,000 0.0021 17,990,265 0.8504
普通股合计 6,399,884,543 99.5741 1,454,291 0.0226 25,921,370 0.4033
6. 议案名称：《海尔智家股份有限公司 2023 年度利润分配预案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,144,135,809 99.9985 5,100 0.0001 58,700 0.0014
D股 159,740,812 95.3905 - 0.0000 7,719,005 4.6095
H股 2,114,125,071 99.9302 - 0.0000 1,475,707 0.0698
其中，中小
3,183,967,292 99.7101 5,100 0.0002 9,253,412 0.2898
投资者
普通股合计 6,418,001,692 99.8559 5,100 0.0001 9,253,412 0.1440
7. 议案名称：海尔智家股份有限公司关于制定未来三年（2024 年-2026 年）
股东回报规划的议案》
审议结果：通过
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法律意见书
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,143,407,209 99.9809 5,100 0.0001 787,300 0.0190
D股 159,740,812 95.3905 - 0.0000 7,719,005 4.6095
H股 2,112,833,642 99.8692 - 0.0000 2,767,136 0.1308
其中，中小
3,181,947,263 99.6468 5,100 0.0002 11,273,441 0.3530
投资者
普通股合计 6,415,981,663 99.8245 5,100 0.0001 11,273,441 0.1754
8. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于续聘中国会计准则审计机构的议
案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,139,898,576 99.8962 4,243,733 0.1024 57,300 0.0014
D股 159,730,247 95.3842 1,000 0.0006 7,728,570 4.6152
H股 2,081,056,900 98.3672 33,069,451 1.5631 1,474,427 0.0697
其中，中小
3,146,651,323 98.5415 37,314,184 1.1685 9,260,297 0.2900
投资者
普通股合计 6,380,685,723 99.2754 37,314,184 0.5806 9,260,297 0.1441
9. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于续聘国际会计准则审计机构的议
案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,141,512,928 99.9352 2,629,381 0.0634 57,300 0.0014
D股 159,730,247 95.3842 1,000 0.0006 7,728,570 4.6152
11
法律意见书
H股 2,108,016,524 99.6415 6,108,547 0.2887 1,475,707 0.0698
其中，中小
3,175,225,299 99.4363 8,738,928 0.2737 9,261,577 0.2900
投资者
普通股合计 6,409,259,699 99.7199 8,738,928 0.1360 9,261,577 0.1441
10. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于 2024 年度公司及子公司预计担
保额的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,144,135,109 99.9984 7,200 0.0002 57,300 0.0014
D股 159,740,812 95.3905 - 0.0000 7,719,005 4.6095
H股 2,113,124,471 99.8830 - 0.0000 2,476,307 0.1170
其中，中小
3,182,965,992 99.6787 7,200 0.0002 10,252,612 0.3211
投资者
普通股合计 6,417,000,392 99.8404 7,200 0.0001 10,252,612 0.1595
11. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于开展外汇资金衍生品业务的议
案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,144,132,446 99.9984 9,863 0.0002 57,300 0.0014
D股 159,740,812 95.3905 - 0.0000 7,719,005 4.6095
H股 2,114,125,071 99.9302 - 0.0000 1,475,707 0.0698
其中，中小
3,183,963,929 99.7100 9,863 0.0003 9,252,012 0.2897
投资者
普通股合计 6,417,998,329 99.8559 9,863 0.0002 9,252,012 0.1439
12. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于变更部分回购股份用途并注销
的议案》
12
法律意见书
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,144,137,409 99.9985 7,200 0.0002 55,000 0.0013
D股 160,285,698 95.7159 - 0.0000 7,174,119 4.2841
H股 2,114,097,351 99.9289 29,000 0.0014 1,474,427 0.0697
其中，中小
3,184,486,058 99.7263 36,200 0.0011 8,703,546 0.2726
投资者
普通股合计 6,418,520,458 99.8640 36,200 0.0006 8,703,546 0.1354
13. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会给予董事会一般
性授权以决定发行境内外债务融资工具的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 3,849,171,414 92.8809 294,973,195 7.1177 55,000 0.0013
D股 154,189,649 92.0756 5,541,598 3.3092 7,728,570 4.6152
H股 1,102,171,231 52.0973 1,011,953,840 47.8329 1,475,707 0.0698
普通股合计 5,105,532,294 79.4356 1,312,468,633 20.4203 9,259,277 0.1441
14. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会给予董事会增发
公司 A 股股份的一般性授权的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,133,206,787 99.7347 10,992,822 0.2653 - 0.0000
D股 149,787,879 89.4471 9,952,933 5.9435 7,719,005 4.6095
13
法律意见书
H股 2,016,348,200 95.3085 97,778,151 4.6218 1,474,427 0.0697
普通股合计 6,299,342,866 98.0098 118,723,906 1.8472 9,193,432 0.1430
15. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会给予董事会增发
公司 H 股股份的一般性授权的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,133,203,187 99.7347 10,992,822 0.2653 3,600 0.0001
D股 149,787,879 89.4471 9,952,933 5.9435 7,719,005 4.6095
H股 2,017,229,911 95.3502 96,896,440 4.5801 1,474,427 0.0697
普通股合计 6,300,220,977 98.0234 117,842,195 1.8335 9,197,032 0.1431
16. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会给予董事会增发
公司 D 股股份的一般性授权的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,133,203,187 99.7347 10,992,822 0.2653 3,600 0.0001
D股 149,788,879 89.4477 9,954,433 5.9444 7,716,505 4.6080
H股 2,017,229,911 95.3502 96,896,440 4.5801 1,474,427 0.0697
普通股合计 6,300,221,977 98.0234 117,843,695 1.8335 9,194,532 0.1431
17. 议案名称：《海尔智家关于提请股东大会给予董事会一般性授权以决定
回购不超过公司已发行 H 股股份总数 10%股份的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
14
法律意见书
比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,142,325,070 99.9548 1,870,939 0.0451 3,600 0.0001
D股 159,730,247 95.3842 552,951 0.3302 7,176,619 4.2856
H股 2,112,734,751 99.8645 991,600 0.0469 1,874,427 0.0886
其中，中小
3,180,755,668 99.6095 3,415,490 0.1070 9,054,646 0.2836
投资者
普通股合计 6,414,790,068 99.8060 3,415,490 0.0531 9,054,646 0.1409
18. 议案名称：《海尔智家关于提请股东大会给予董事会一般性授权以决定
回购不超过公司已发行 D 股股份总数 10%股份的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,142,325,070 99.9548 1,870,939 0.0451 3,600 0.0001
D股 160,285,698 95.7159 - 0.0000 7,174,119 4.2841
H股 2,112,734,751 99.8645 991,600 0.0469 1,874,427 0.0886
其中，中小
3,181,311,119 99.6269 2,862,539 0.0896 9,052,146 0.2835
投资者
普通股合计 6,415,345,519 99.8146 2,862,539 0.0445 9,052,146 0.1408
19. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于修改<公司章程>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 3,859,826,142 93.1380 268,844,561 6.4872 15,528,906 0.3747
D股 152,952,158 91.3366 5,541,598 3.3092 8,966,061 5.3542
H股 1,098,674,901 51.9321 836,879,694 39.5575 180,046,183 8.5104
普通股合计 5,111,453,201 79.5277 1,111,265,853 17.2899 204,541,150 3.1824
20. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于修改<股东大会议事规则>的议
案》
15
法律意见书
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,144,113,309 99.9979 29,000 0.0007 57,300 0.0014
D股 159,730,247 95.3842 1,000 0.0006 7,728,570 4.6152
H股 2,113,886,509 99.9190 238,562 0.0113 1,475,707 0.0698
普通股合计 6,417,730,065 99.8517 268,562 0.0042 9,261,577 0.1441
21. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于修改<董事会议事规则>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,144,113,309 99.9979 29,000 0.0007 57,300 0.0014
D股 159,730,247 95.3842 1,000 0.0006 7,728,570 4.6152
H股 2,113,886,509 99.9190 238,562 0.0113 1,475,707 0.0698
普通股合计 6,417,730,065 99.8517 268,562 0.0042 9,261,577 0.1441
22. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于修改<监事会议事规则>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,144,113,309 99.9979 29,000 0.0007 57,300 0.0014
D股 159,730,247 95.3842 1,000 0.0006 7,728,570 4.6152
H股 2,113,886,509 99.9190 238,562 0.0113 1,475,707 0.0698
普通股合计 6,417,730,065 99.8517 268,562 0.0042 9,261,577 0.1441
23. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于修改<募集资金管理办法>的议
案》
16
法律意见书
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,144,113,309 99.9979 29,000 0.0007 57,300 0.0014
D股 159,730,247 95.3842 1,000 0.0006 7,728,570 4.6152
H股 2,113,886,509 99.9190 238,562 0.0113 1,475,707 0.0698
普通股合计 6,417,730,065 99.8517 268,562 0.0042 9,261,577 0.1441
24. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于修改<独立董事制度>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,144,113,309 99.9979 29,000 0.0007 57,300 0.0014
D股 159,730,247 95.3842 1,000 0.0006 7,728,570 4.6152
H股 2,113,886,509 99.9190 238,562 0.0113 1,475,707 0.0698
普通股合计 6,417,730,065 99.8517 268,562 0.0042 9,261,577 0.1441
25. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于修改<委托理财管理制度>的议
案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,144,113,309 99.9979 29,000 0.0007 57,300 0.0014
D股 159,730,247 95.3842 1,000 0.0006 7,728,570 4.6152
H股 2,113,886,509 99.9190 238,562 0.0113 1,475,707 0.0698
普通股合计 6,417,730,065 99.8517 268,562 0.0042 9,261,577 0.1441
26. 议案名称：《海尔智家股份有限公司 2024 年度 A 股核心员工持股计划
17
法律意见书
（草案）及摘要》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,074,689,899 98.3227 67,237,476 1.6224 2,272,234 0.0548
D股 159,702,327 95.3676 38,485 0.0230 7,719,005 4.6095
H股 1,890,823,229 89.4238 217,268,213 10.2754 6,361,456 0.3009
其中，中小
2,891,181,055 90.5736 284,544,174 8.9141 16,352,695 0.5123
投资者
普通股合计 6,125,215,455 95.3176 284,544,174 4.4279 16,352,695 0.2545
27. 议案名称：《海尔智家股份有限公司 2024 年度 H 股核心员工持股计划
（草案）及摘要》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,074,686,299 98.3226 67,292,476 1.6238 2,220,834 0.0536
D股 159,702,327 95.3676 38,485 0.0230 7,719,005 4.6095
H股 1,889,170,629 89.3456 218,920,813 10.3535 6,361,456 0.3009
其中，中小
2,889,524,855 90.5218 286,251,774 8.9676 16,301,295 0.5107
投资者
普通股合计 6,123,559,255 95.2918 286,251,774 4.4545 16,301,295 0.2537
28. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于调整董事薪酬的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
18
法律意见书
A股 4,144,010,575 99.9954 28,900 0.0007 160,134 0.0039
D股 159,730,247 95.3842 1,000 0.0006 7,728,570 4.6152
H股 2,112,926,673 99.8737 1,198,398 0.0566 1,474,427 0.0697
普通股合计 6,416,667,495 99.8352 1,228,298 0.0191 9,363,131 0.1457
29. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于改选监事的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,069,227,903 98.1909 67,067,108 1.6183 7,904,598 0.1907
D股 159,701,327 95.3670 29,920 0.0179 7,728,570 4.6152
H股 1,899,058,293 89.8132 203,555,978 9.6269 11,838,627 0.5599
普通股合计 6,127,987,523 95.3607 270,653,006 4.2118 27,471,795 0.4275
其中，议案 12-19、26、27 为 2023 年年度股东大会特别决议事项，均已经
出席 2023 年年度股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意
通过。
（三）2024 年第一次 A 股、D 股、H 股类别股东大会的表决结果
1. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于变更部分回购股份用途并注销的
议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,144,137,409 99.9985 7,200 0.0002 55,000 0.0013
D股 160,285,698 95.7159 - 0.0000 7,174,119 4.2841
H股 2,110,137,976 99.9288 29,010 0.0014 1,474,427 0.0698
2. 议案名称：《海尔智家关于提请股东大会给予董事会一般性授权以决定回
购不超过公司已发行 H 股股份总数 10%股份的议案》
19
法律意见书
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,142,325,070 99.9548 1,870,939 0.0451 3,600 0.0001
D股 159,730,247 95.3842 552,951 0.3302 7,176,619 4.2856
H股 2,108,775,376 99.8643 991,610 0.0470 1,874,427 0.0888
3. 议案名称：《海尔智家关于提请股东大会给予董事会一般性授权以决定回
购不超过公司已发行 D 股股份总数 10%股份的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,110,137,976 99.9302 - 0.0000 1,474,427 0.0698
D股 160,285,698 95.7159 - 0.0000 7,174,119 4.2841
H股 2,108,775,376 99.8643 991,610 0.0470 1,874,427 0.0888
上述全部议案为 2024 年第一次 A 股、D 股、H 股类别股东大会特别决议事
项，均已经出席 2024 年第一次 A 股、D 股、H 股类别股东大会的股东及股东代
理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
据此，本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《证券法》
《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规
则》的规定，表决结果合法、有效。
相关数据合计数与各分项数值之和不等于 100%系由四舍五入造成。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议
人员资格、召集人资格及表决程序、表决结果等事宜符合《公司法》《股东大会
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法律意见书
规则》等法律、法规、规章以及《公司章程》的有关规定，本次股东大会表决结
果合法、有效。
本法律意见书正本一式两份，经本所律师签字并加盖公章后生效。
（以下无正文）
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法律意见书
（本页为《北京市中伦律师事务所关于海尔智家股份有限公司 2023 年年度股东
大会、2024 年第一次 A 股类别股东大会、2024 年第一次 D 股类别股东大会、
2024 年第一次 H 股类别股东大会的法律意见书》的签章页）
北京市中伦律师事务所（盖章）
负责人： 经办律师：
张学兵 唐周俊
经办律师：
钟超
2024 年 6 月 20 日
