神马股份十一届五次董事会、监事会议题目录
神马实业股份有限公司
2023 年年度股东大会
会议材料
2024 年 5 月
2023 年年度股东大会会议材料
2023 年年度股东大会议程
一、审议公司 2023 年度董事会工作报告
二、审议公司 2023 年度监事会工作报告
三、审议公司 2023 年度财务决算及 2024 年财务预算报告
四、审议公司 2023 年度利润分配方案
五、审议公司 2023 年年度报告及摘要
六、审议关于公司 2023 年日常关联交易执行情况及 2024 年日
常关联交易预计情况的议案
七、审议关于续聘会计师事务所的议案
八、审议关于为公司控股子公司河南平煤神马聚碳材料有限责
任公司提供担保的议案
九、听取公司独立董事 2023 年度述职报告（非表决议案）
2
2023 年年度股东大会会议材料
目录
议案一： ....................................................................................................................... 4
神马实业股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 ..........................................4
议案二： ..................................................................................................................... 15
神马实业股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 ........................................15
议案三： ..................................................................................................................... 20
公司 2023 年度财务决算 及 2024 年财务预算报告 .........................................20
议案四： ..................................................................................................................... 24
公司 2023 年度利润分配方案 ............................................................................24
议案五： ..................................................................................................................... 26
公司 2023 年年度报告及摘要 ............................................................................26
议案六： ..................................................................................................................... 27
关于公司 2023 年日常关联交易执行情况及 2024 年日常关联交易预计情况
的议案 ......................................................................................................................... 27
议案七： ..................................................................................................................... 37
关于续聘会计师事务所的议案 ......................................................................... 37
议案八： ..................................................................................................................... 38
关于为公司控股子公司河南平煤神马聚碳材料有限责任公司提供担保的议
案 ................................................................................................................................. 38
议案九： ..................................................................................................................... 39
公司独立董事 2023 年度述职报告（尚贤） ....................................................39
公司独立董事 2023 年度述职报告（刘民英） ................................................48
公司独立董事 2023 年度述职报告（武俊安） ................................................57
3
2023 年年度股东大会会议材料
议案一：
神马实业股份有限公司
2023 年度董事会工作报告
各位股东：
2023 年，公司董事会认真履行《公司法》和《公司章
程》等法律、法规赋予的职责，严格执行股东大会决议，
认真落实董事会各项决议，不断规范公司治理，支持经理
层做好公司日常经营管理工作，充分调动经理层的工作积
极性，全体董事认真负责、勤勉尽职，为公司董事会的科
学决策和规范运作做了大量富有成效的工作。2023 年以来，
面对内外部环境复杂严峻，需求转弱，主导产品价格承压
等多重挑战，神马股份紧紧围绕既定生产经营目标，以质
量效益为中心，聚焦企业运行效率和经营效益提升，采取
一系列针对性、变革性、牵引性举措，多措并举抓好生产
经营管理，努力对冲不利因素影响。
截 至 2023 年 年 末 ， 上 市 公 司 神 马 股 份 资 产 总 额 为
314.42 亿元；2023 年实现营业收入 129.19 亿元，与同期
相比减少 16.53 亿元；全年累计实现利润总额 30,835 万元，
与上年的 45,792 万元相比减少 14,957 万元。 主要原因是：
1.因可比产品销量及价格变动减利 47,023 万元；2.因销售
费用变动减利 867 万元；3.因管理费用变动增利 9,964 万
元；4.因研发支出变动减利 1,240 万元；5.因财务费用变
4
2023 年年度股东大会会议材料
动减利 2,069 万元；6.因其他收益变动增利 3,596 万元；7.
因投资收益变动增利 7,384 万元；8.因信用减值损失变动
增利 9,156 万元；9.因资产减值损失变动增利 5,049 万元；
10.因资产处置收益变动增利 135 万元；11.因营业外收支
变动增利 958 万元。
一年来，公司董事会主要做了以下几个方面的工作：
一、完成董事会部分成员变更工作
2023 年，根据工作需要，公司依据《公司法》、《公司
章程》等相关规定，经股东河南资产管理有限公司推荐，
公司 2023 年第二次临时股东大会选举樊亚平先生为公司第
十一届董事会董事，王良先生不再担任公司第十一届董事
会董事职务。董事会部分成员变更工作的顺利完成，保证
了公司董事会合法有效运行，促进了公司规范运作。
二、完成部分高级管理人员变更及聘任工作
2023 年 3 月，根据工作需要，公司依据《公司法》、
《公司章程》等相关规定，公司第十一届董事会第十二次
会议审议通过了《关于公司财务总监代行董事会秘书职责
的议案》，公司董事会指定财务总监路伟先生代行董事会秘
书职责，刘臻先生因工作变动不再担任董事会秘书职务。
2023 年 5 月公司第十一届董事会第十七次会议审议通过了
《关于聘任公司财务总监的议案》，聘任李伟先生为公司财
务总监，路伟先生因工作变动不再担任公司财务总监职务。
5
2023 年年度股东大会会议材料
同时公司董事会指定财务总监李伟先生代行董事会秘书职
责，路伟先生不再代行公司董事会秘书职责。2023 年 10 月
第十一届董事会第二十五次会议审议通过了《关于聘任公
司董事会秘书的议案》，聘任李伟先生担任公司董事会秘书
职务。2023 年 12 月公司第十一届董事会第二十八次会议决
议，齐文兵先生、李宏斌先生、孙金明先生不再担任公司
副总经理职务。
部分高级管理人员变更及聘任工作的顺利完成，保证
了公司经理层的平稳过渡和稳定运行。
三、完成部分董事监事及高级管理人员增持公司股份
的工作
基于对公司未来发展前景的信心及对公司价值的认可,
公司董事长李本斌先生，董事张电子先生、刘信业先生，
董事、总经理仵晓先生，董事王贺甫先生，监事会主席江
俊富先生，董事会秘书、财务总监李伟先生，副总经理王
兵先生、齐文兵先生、李宏斌先生、孙金明先生，总法律
顾问许仁刚先生，共 12 人计划自 2023 年 9 月 7 日起 6 个
月内，以其自有资金通过上海证券交易所系统以集中竞价
交易方式增持公司股份，合计增持股份数量不低于 26 万股，
不超过 52 万股（其中，李本斌先生、仵晓先生每人增持不
低于 3 万股，其余董事监事高管每人增持不低于 2 万股）。
截至 2023 年 12 月 31 日，增持主体以自有资金通过上
6
2023 年年度股东大会会议材料
海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计增持公司
股份 95,000 股，占目前公司总股本的 0.0091%
四、完成神马普利材料、平煤神马融资租赁公司的收
购工作
2023 年 4 月，经公司第十一届董事会第十八次会议决
议，公司收购了中国平煤神马集团所持河南神马普利材料
有限公司 9.75%股权，平顶山三梭房地产开发有限公司所
持河南神马普利材料有限公司 18.95%股权，并以零元价格
受让中国平煤神马集团尼龙科技有限公司拥有的河南神马
普利材料有限公 20.56%注册资本（出资未到位，对应认缴
金额 4,557.17 万元）的认缴出资权。该项收购有利于扩
充公司产业链，促进公司产业协同，增加公司盈利点，提
高公司竞争力，提升公司盈利能力，符合公司的整体利益
和股东的长远利益，符合公司的战略定位。
2023 年 8 月，经公司第十一届董事会第二十次会议决
议，公司收购了平煤神马融资租赁有限公司 100%股权，此
次收购可以发挥融资租赁公司所在地上海国际金融中心的
优势地位，为公司提供产业服务相匹配的金融工具，能促
进公司充分实现产融协同发展。同时以融资租赁公司为金
融平台，收集市场符合公司战略发展优质资金信息，为公
司内部单位提供多元化、切实有效的资金解决方案，扩展
中长期资金筹措渠道。
7
2023 年年度股东大会会议材料
五、完成尼龙化工公司引入建信投资、中银投资公司，
股权投资 10 亿元
2023 年 12 月经公司第十一届董事会第二十七次会议和
2023 年第七次临时股东大会审议，通过了《关于引进投资
者对控股子公司增资实施市场化债转股的议案》。公司控股
子公司河南神马尼龙化工有限责任公司引入建信金融资产
投资有限公司、中银金融资产投资有限公司作为投资者进
行现金增资，增资金额均为 5 亿元人民币，合计增资 10 亿
元人民币，增资资金用于偿还标的公司或神马股份合并报
表范围内的以银行贷款为主的金融负债。增资后股权比例
为：神马股份持股 61.79%，金石制造业转型升级新材料基
金 （ 有 限 合 伙 ） 15.66% ， 农 银 金 融 资 产 投 资 有 限 公 司
12.99%，建信金融资产投资有限公司 5.49%，中银金融资产
投资有限公司 5.49%。
本次 10 亿元股权融资，进一步提升了尼龙化工公司资
本实力，优化了资产结构。同时，本次增资是公司落实高
质量发展要求，降低资产负债率的重要举措，符合国家相
关政策导向及公司发展目标。
六、完成神马股份 30 亿可转债发行工作
公司于 2023 年 2 月 17 日收到中国证监会出具的《关
于核准神马实业股份有限公司公开发行可转换公司债券的
批复》（证监许可[2023]338 号），中国证监会核准公司向社
8
2023 年年度股东大会会议材料
会公开发行面值总额 30 亿元可转换公司债券，期限 6 年。
公司于 2023 年 3 月 22 日完成可转换公司债券发行工作，
发行数量 3,000.00 万张，发行价格为每张 100 元，募集资
金总额 300,000.00 万元。募集资金将用于尼龙化工产业配
套氢氨项目 11 亿元、聚碳材料年产 24 万吨双酚 A 项目 10
亿元、补充流动资金及偿还银行贷款 9 亿元，可有效保障
公司高质量发展所需资金的充沛。
七、完成董事会、股东大会相关日常工作
2023 年共依法召开 1 次年度股东大会，7 次临时股东
大会，18 次董事会，披露临时公告 118 份，完成 2022 年年
度报告、2023 年第一季度报告、2023 年半年度报告、2023
年第三季度报告的编制和披露工作。
应由董事会、股东大会决策的事项（议题）均纳入了
会议议程，各项决议合法有效，并根据上交所《股票上市
规则》进行了信息披露，所有决议在会后都及时得到了认
真贯彻执行，广大投资者对公司相关事项的知悉权也得到
了充分保证。
八、注重投资者关系维护，积极回应投资者关切
公司及时举办年度业绩说明会，以网络互动的形式详
细讲解了公司整体情形和近一年发展情况，公司宣传片放
在上证路演网站展示播出，总经理、财务总监、董事会秘
书、独立董事参加线上问题答复，与广大投资者实时充分
9
2023 年年度股东大会会议材料
沟通。
参加河南辖区上市公司 2023 年投资者网上集体接待
日活动，借助全景网平台充分实时地与广大投资者进行了
互动交流。
半年报、三季报披露后，分别举办了半年报、三季报
业绩说明会，董事长、总经理、独立董事、财务总监、董
事会秘书全程参会，实时与广大投资者互通交流，认真耐
心地与投资者交流企业战略、经营情况、存在的问题以及
解决思路等，取得了良好效果。
公司在连续多年发布社会责任报告的基础上，勇担上
市公司及国有企业的双重社会责任，积极回应资本市场关
切，发布了 2022 年环境、社会与治理（ESG）报告，这是
公司首次编制和发布 ESG 报告，全方面展现了公司在践行
绿色低碳可持续发展理念方面的实践经验和高质量发展成
果。
九、完善产业布局，增强产业链竞争力
2023 年，为丰富产品种类，完善尼龙产业链，增强自
身产业竞争优势，进一步巩固公司在尼龙行业的领先地位，
公司进行了多项投资布局。
公司注资 23,700 万元，设立全资子公司河南神马龙安
化工有限责任公司，龙安化工利用所在地周边焦化企业副
产焦炉气资源，进行焦炉气深加工，生产液氨和 LNG 产品，
10
2023 年年度股东大会会议材料
既提高富裕煤气的综合利用价值，又可改善大气环境、优
化能源结构、减少煤炭消耗、补充天然气供应，提高尼龙
产业链的原料保障能力，降低生产成本。
公司注资 5,000 万元，设立全资子公司平顶山神马尼
龙材料中试基地有限公司，该公司可为科研成果提供中间
试验场地和条件，进行成果二次开发，并能进行一定规模
试生产的科研性生产组织。中试基地的任务是对实验室的
科研成果进行成熟化处理和小批量试生产，并研制新产品、
新工艺。可直接应用于生产领域的中试技术成果，是科研
成果向生产领域转化的重要途径。
公司以现金出资 40,000 万元，占注册资本的 50%，国
宏投资以现金出资 24,000 万元人民币，占注册资本的 30%，
隆兴投资以现金出资 16,000 万元人民币，占注册资本的
20%，成立河南神马国兴产业投资有限公司。与中国石化签
定投资合作意向协议，成立合资公司。本次投资对公司加
强与央企合作力度、推动石化产业和尼龙产业高效对接、
满足公司尼龙产业原材料需求、进一步延伸尼龙产业链、
降低采购成本、提高公司竞争力具有十分重要的意义。
参与投资设立产业基金，公司认缴出资 29,900 万元，
出资比例为 29.90%；平顶山市发投产业园区投资建设有限
公司认缴出资 40,000 万元人民币，出资比例为 40%；河南
农开产业基金投资有限责任公司认缴出资 29,900 万元人民
11
2023 年年度股东大会会议材料
币，出资比例为 29.90%；河南中原联创投资基金管理有限
公司认缴出资 100 万元，出资比例为 0.1%；河南椿鹏私募
基金管理有限公司认缴出资 100 万元，出资比例为 0.1%。
五方公司为充分利用各方各自优势，实现各方合作共赢之
目的，本着优势互补、互利互惠、长期合作、共同发展的
原则，重点围绕尼龙新材料和新型综合能源等先进制造业
集群开展投资。
为优化投资结构，调整尼龙产业整体规划布局，转让
河南平煤神马尼龙材料（遂平）有限公司 100%股权，和中
平神马（福建）科技发展有限公司 60%股权。本次股权转让
可有效改善公司盈利能力，符合公司战略定位和长远利益，
有利于公司全力调结构、促发展，将尼龙主业做强做优，
促进企业健康发展。
十、制订并实施公司 2022 年年度利润分配方案
经公司第十一届董事会第十四次会议和公司 2022 年度
股东大会审议通过，2022 年年度，公司拟向全体股东每 10
股派发现金红利 1.30 元（含税），合计派发现金红利 1.35
亿元（含税），现金分红比例为 31.81%。公司 2022 年年度
利润分配方案，符合有关法律、法规及《公司章程》的规
定，符合公司现金分红政策，充分考虑了公司所处的行业
特点、发展阶段以及自身盈利水平、未来资金需求等因素，
能够兼顾投资者的合理回报和公司的可持续发展，方案已
12
2023 年年度股东大会会议材料
于 2023 年 5 月 25 日实施。
十一、公司在生产经营中主要做了以下几方面工作
1、严格基础管理，确保安全稳定生产。
2、加大资本运作力度，助力公司高速发展。
3、深化内部改革，提升质量效益。
4、强化经营管控，供销管理双向提质。
5、加快结构调整，推进项目建设。
6、加强技术创新，完善产品结构。
7、持续完善公司治理结构，加强公司依法规范运作。
十二、2024 年公司业务发展计划
公司 2024 年工作的总体要求是：
以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，持续
深入贯彻落实党的二十大和二十届二中全会精神，以及中
央、省委经济工作会会议精神，坚持稳中求进工作总基调，
牢牢把握“六个坚定”，突出“六高一强”，深入实施“强
基固本，延链育新”发展战略，全面加强对标管理，统筹
推进安全环保、生产经营、项目建设，加快向世界一流企
业迈进。
公司 2024 年经营目标：
生产量：尼龙 66 工业丝 61,000 吨、尼龙 66 帘子布
72,000 吨、尼龙 66 切片 199,000 吨、尼龙 6 切片 74,500
吨 、 尼 龙 6 民 用 丝 16,000 吨 、 双 酚 A 134,600 吨 、 PC
13
2023 年年度股东大会会议材料
89,950 吨,实现产销平衡。
全年预计实现营业收入 143 亿元，营业成本 125 亿元，
费用 14 亿元。
为确保上述经营目标的完满实现，公司 2024 年将做好
以下工作：
一是抓好安全环保工作，筑牢安全环保底线。
二是加强产销研一体化管理，提升产业链运营效率。
三是加强资本运作，持续助力公司高速发展。
四是推进“三高”产品研发，提高产品效益。
五是积极推进项目建设，实现高质量发展。
各位股东，2024 年公司董事会将继续从全体股东的利
益出发，从推动公司高质量发展出发，恪尽职守，凝聚共
识，开拓创新，努力创造良好的业绩回报股东。
以上报告请予审议。
14
2023 年年度股东大会会议材料
议案二：
神马实业股份有限公司
2023 年度监事会工作报告
各位股东：
在 2023 年度中，公司监事会按照《公司法》、《上市公
司治理准则》和《公司章程》授予的职权，认真履行了监
事会的各项权力和义务，行使了对公司董事会、董事和公
司高级管理人员的监督职能，对公司依法运作发表了独立
意见，确保了公司各方面业务开展的合法、规范和股东权
益受到最大程度的保障。现将 2023 年度公司监事会会议召
开情况、监事会对公司本年度经营情况的独立意见及监事
会对董事会编制的 2023 年年度报告的审核意见报告如下：
一、监事会工作情况
报告期内，公司监事会共召开了七次会议，具体情况
如下：
（一）2023 年 3 月 29 日在公司东配楼二楼会议室召开
召开神马股份十一届四次监事会，本次会议应到监事 5 人，
实到 5 人，会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规
定。会议审议通过了以下决议：公司 2022 年度监事会工作
报告；公司 2022 年年度报告及摘要；关于公司 2022 年日
常关联交易执行情况及 2023 年日常关联交易预计情况的议
案；关于核销部分坏账的议案；关于会计政策变更的议案；
15
2023 年年度股东大会会议材料
公司 2022 年内部控制评价报告；公司 2022 年度募集资金
存放与使用情况专项报告。
（二）2023 年 4 月 27 日在公司东配楼二楼会议室召开
神马股份十一届五次监事会，本次会议应到监事 5 人，实
到 5 人，会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
会议审议通过了以下决议：公司 2023 年第一季度报告。
（三）2023 年 5 月 9 日在公司东配楼二楼会议室召开
神马股份十一届六次监事会，本次会议应到监事 5 人，实
到 5 人，会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
会议审议通过了以下决议：关于使用募集资金置换预先投
入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案。
（四）2023 年 5 月 26 日在公司东配楼二楼会议室召开
神马股份十一届七次监事会,本次会议应到监事 5 人,实到 5
人,会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议
审议通过了以下决议:关于变更部分募投项目实施主体的议
案；关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案。
（五）2023 年 6 月 26 日在公司东配楼二楼会议室召开
神马股份十一届八次监事会,本次会议应到监事 5 人,实到 5
人,会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议
审议通过了以下决议:关于会计估计变更的议案。
（六）2023 年 8 月 24 日在公司东配楼二楼会议室召开
神马股份十一届九次监事会,本次会议应到监事 5 人,实到 5
16
2023 年年度股东大会会议材料
人, 会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会
议审议通过了以下决议:公司 2023 年半年度报告及摘要；
关于公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
的议案。
（七）2023 年 10 月 10 日在公司东配楼二楼会议室召
开神马股份十一届十次监事会,本次会议应到监事 5 人,实
到 5 人,会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
会议审议通过了以下决议:公司 2023 年第三季度报告。
二、监事会所发表的独立意见
（一）本监事会认为公司 2023 年的经营管理严格按照
国家有关法律法规和公司章程进行，决策程序合法，建立
了较为完善的内部控制制度，公司的董事、经理及其他高
级管理人员执行公司公务时无违反法律、法规、公司章程、
损害公司利益的行为；
（二）本监事会经过审查，认为公司的财务报告真实
反映了公司 2023 年的财务状况和经营成果，立信会计师事
务所（特殊普通合伙）的审计意见是客观、公允的；
（三）本监事会经过审查，认为公司于 2021 年 2 月重
大资产重组之募集配套资金事项所募集资金实际投入项目
与承诺投入项目一致；于 2023 年 3 月公开发行可转换公司
债所募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致；
（四）本监事会经过审查，认为公司收购中国平煤神
17
2023 年年度股东大会会议材料
马集团所持河南神马普利材料有限公司 9.75%股权，平顶山
三梭房地产开发有限公司所持河南神马普利材料有限公司
18.95%股权，并以零元价格受让中国平煤神马集团尼龙科
技有限公司拥有的河南神马普利材料有限公司 20.56%注册
资本（出资未到位，对应认缴金额 4,557.17 万元）的认
缴出资权，和中国平煤神马集团所持平煤神马融资租赁有
限公司 100%股权，以及向河南平煤神马投资运营有限公司
转让河南平煤神马尼龙材料（遂平）有限公司 100%股权和
中平神马（福建）科技发展有限公司 60%股权等事项，交易
价格的确定是合理的，无内幕交易，没有损害其他股东的
权益，也没有造成公司资产的流失；
（五）本监事会经过审查，认为关联交易在现有经营
条件下，遵守公平、公正原则，未发现内幕交易行为和损
害上市公司利益的现象。
三、监事会对董事会编制的 2023 年年度报告的审核意
见
（一）本监事会经过审核，认为公司 2023 年年度报告
的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部
管理制度的各项规定；
（二）本监事会经过审核，认为公司 2023 年年度报告
的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规
定，所包含的信息从各个方面真实地反映出公司 2023 年度
18
2023 年年度股东大会会议材料
的经营管理和财务状况等事项；
（三）在提出本意见前，本监事会未发现参与 2023 年
年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
各位股东，过去的一年，公司在董事会的带领下，在
公司全体员工齐心协力，团结一致，共同努力下，公司生
产经营取得了较好的成绩，但离股东们的要求还有一定差
距，我们要总结经验，查找差距，对公司运营中存在的重
大问题采取有效措施，以追求股东效益最大化为宗旨，强
化监事会的监督功能，保证公司规范运作，以扎实和富有
成效的工作，切实履行好监督职能。
以上报告请予审议。
19
2023 年年度股东大会会议材料
议案三：
公司 2023 年度财务决算
及 2024 年财务预算报告
各位股东：
我受公司委托，向股东大会作 2023 年度财务决算及
2024 年财务预算报告，请予审议。
2023 年，在公司董事会领导下，神马股份紧紧围绕年
度预算目标，强化管理，加强质量改进和质量攻关，降成
本，控费用，加快新建项目投产进度，认真履行财务管控
职能，不断提升财务管理水平，积极克服种种困难，基本
完成了董事会下达的 2023 年各项指标。截止 2023 年 12 月
31 日，公司资产总额 314.42 亿元，负债总额 197.47 亿元，
所有者权益总额 116.95 亿元。资产负债率 62.80%。每股净
资产 7.50 元。当年每股收益 0.12 元。
一、主要经济指标完成情况及原因分析
1.主要产品产销量
尼龙 66 工业丝，计划产销 56,000 吨，实际生产完成
56,008 吨，完成计划的 100.01%，实际销售完成 52,533 吨，
完成计划的 93.81%。
尼龙 66 帘子布，计划产销 74,000 吨，实际生产完成
70,174 吨，完成计划的 94.83%，实际销售完成 70,491 吨，
完成计划的 95.26%。
20
2023 年年度股东大会会议材料
尼龙 66 切片，计划产销 138,000 吨，实际生产完成
172,017 吨，完成计划的 124.65%，实际销售完成 173,700
吨，完成计划的 125.87%。
尼龙 6 民用丝，计划产销 15,000 吨，实际生产完成
14,645 吨，完成计划的 97.63%，实际销售完成 15,885 吨，
完成计划的 105.90%。
双酚Ａ，计划产销 108,000 吨，实际生产完成 78,574
吨，完成计划的 72.75%，实际销售完成 83,081 吨，完成计
划的 76.93%。
PC，计划产销 50,000 吨，实际生产完成 54,903 吨，
完成计划的 109.81%，实际销售完成 46,437 吨，完成计划
的 92.87%。
2.营业收入
全年累计实现收入 129.19 亿元，与上年的 145.72 亿
元相比减少 16.53 亿元。
3.利润总额
全年累计实现利润 30,835 万元，与上年的 45,792 万
元相比减少 14,957 万元。 主要原因是：1.因可比产品销
量及价格变动减利 47,023 万元；2.因销售费用变动减利
867 万元；3.因管理费用变动增利 9,964 万元；4.因研发支
出变动减利 1,240 万元；5.因财务费用变动减利 2,069 万
元；6.因其他收益变动增利 3,596 万元；7.因投资收益变
21
2023 年年度股东大会会议材料
动增利 7,384 万元；8.因信用减值损失变动增利 9,156 万
元；9.因资产减值损失变动增利 5,049 万元；10.因资产处
置收益变动增利 135 万元；11.因营业外收支变动增利 958
万元。
4.净利润
全年实现净利润 21,040 万元，与上年的 41,542 万元
相比减少 20,502 万元。其中归属于母公司所有者的净利润
12,337 万元。
5.主要费用支出情况
销售费用。全年累计发生 9,309 万元，与上年的 8,442
万元相比增加 867 万元，上升 10.27%。
管 理 费 用 。 全 年 累 计 发 生 51,389 万 元 ， 与 上 年 的
61,353 万元相比减少 9,964 万元，下降 16.24%。
财 务 费 用 。 全 年 累 计 发 生 31,013 万 元 ， 与 上 年 的
28,944 万元相比增加 2,069 万元，上升 7.15%。
6.资产负债情况
截止到 12 月 31 日资产总额 314.42 亿元，与上年的
282.73 亿元相比增加 31.69 亿元，上升 11.21%。
负债总额 197.47 亿元，与上年的 172.48 亿元相比增
加 24.99 亿元，上升 14.49%。
所有者权益总额 116.95 亿元，与上年的 110.25 亿元
相比增加 6.70 亿元，上升 6.08%。
22
2023 年年度股东大会会议材料
资产负债率为 62.80%，与上年的 61.01%相比上升 1.79
个百分点。
7.每股收益
截止到 2023 年 12 月 31 日每股收益为 0.12 元，与上
年的 0.38 元相比减少 0.26 元。
二、2024 年预算
生产量：尼龙 66 工业丝 61,000 吨、尼龙 66 帘子布
72,000 吨、尼龙 66 切片 199,000 吨、尼龙 6 切片 74,500
吨 、 尼 龙 6 民 用 丝 16,000 吨 、 双 酚 A134,600 吨 、 PC
89,950 吨,实现产销平衡。
全年预计实现营业收入 143 亿元，营业成本 125 亿元，
费用 14 亿元。
2024 年公司各项经济指标已制定，为确保公司全面预
算目标的完成，拟在成本管控、资金资本结构等方面加强
管理，进一步优化市场结构、制订严明的奖惩制度、细化
预算指标责任等举措。
以上报告请予审议。
23
2023 年年度股东大会会议材料
议案四：
公司 2023 年度利润分配方案
各位股东：
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）确认，公司
2023 年 度 实 现 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 为
123,374,861.08 元 ， 本 年 度 可 供 股 东 分 配 的 利 润 为
1,410,279,699.43 元（母公司报表口径）。
根据公司实际情况，2023 年度公司拟以公司 2023 年年
末总股本 1,044,178,658 股扣除公司目前回购专用账户的
股份余额 12,780,130 股后的股份数 1,031,398,528 股为可
参与分配的股本基数，每 10 股派发现金红利 1.37 元（含
税）,合计派发 141,301,598.34 元。本年度公司现金分红
141,301,598.34 元，分红比例为 114.53%。
本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股
本扣除公司回购专用账户的股份余额后的股份数为基数，
具体日期将在权益分派实施公告中明确。如在本利润分配
方案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司可
参与分配的股本发生变动，公司拟维持每股分配比例不变，
相应调整分配总额。如后可参与分配的股本发生变化，将
另行公告具体调整情况。
本年度公司不进行资本公积金转增股本，不送红股，
剩余未分配利润结转至下一年度。
24
2023 年年度股东大会会议材料
本议案已经公司十一届三十三次董事会审议通过，现
提交公司股东大会审议批准。
请予审议。
25
2023 年年度股东大会会议材料
议案五：
公司 2023 年年度报告及摘要
各位股东：
公司 2023 年年度报告及摘要已经公司十一届三十三次
董事会审议通过,其中年度报告摘要刊登于 2024 年 3 月 20
日上海证券报、证券日报、证券时报和中国证券报，年度
报告全文刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
现将本议案提请股东大会审议。
26
2023 年年度股东大会会议材料
议案六：
关于公司 2023 年日常关联交易执行情况及 2024 年
日常关联交易预计情况的议案
各位股东:
公司 2023 年日常关联交易执行情况及 2024 年日常关
联交易预计情况如下：
一、2023 年日常关联交易预计与执行情况
（一）生产经营类关联交易
2023 年实际
2023 年预计发 差异较大
关联方 关联交易内容 发生额（万
生额（万元） 原因
元）
中国平煤神马控股集团有 采购材料、采购设
采购 482,400.00 379,485.95
限公司 备、运输服务等
中国平煤神马集团尼龙科 采购材料、电费、
采购 180,000.00 177,248.19
技有限公司 燃力动力等
河南天通电力有限公司 采购 采购电费 63,000.00 57,763.18
平煤神马建工集团有限公 采购工程、采购设
采购 33,100.00 33,200.07
司 备、修理费等
河南硅烷科技发展股份有
采购 采购氢气 35,000.00 26,739.86
限公司
江苏永通新材料科技有限
采购 采购切片 11,245.37
公司
河南神马氯碱发展有限责
采购 采购化学品 12,000.00 10,649.06
任公司
上海跃茂贸易有限公司 采购 采购切片、胶料 6,000.00 4,435.38
河南神马隆腾新材料有限
采购 润滑母粒 3,600.00 2,368.75
公司
采购材料、采购设
中国平煤神马集团国际贸
采购 备、工程款、技术 8,700.00 2,063.17
易有限公司
转让费
平顶山市普恩科技有限公 采购材料、运费服
采购 100.00 2,027.82
司 务等
平顶山市东南热能有限责 采购电费、蒸汽、
采购 1,500.00 1,527.04
任公司 高纯水
采购材料、采购设
博列麦纤维有限公司 采购 550.00 1,473.40
备
河南神马泰极纸业有限责
采购 采购包装料、纺专 520.00 809.46
任公司
采购工程、监理
河南兴平工程管理有限公
采购 费、设计费、修理 515.00 718.85
司
费
上海神马帘子布有限责任 加工服务、租赁服
采购 750.00 465.66
公司 务
27
2023 年年度股东大会会议材料
中国平煤神马集团天源新
采购 采购电费等 675.00 660.55
能源有限公司
河南平禹煤电有限责任公
采购 采购原煤 596.55
司
平顶山神马医院 采购 医疗服务 450.00 515.84
平煤神马建工集团矿山建
采购 采购工程 366.97
设工程有限公司
河南平煤神马人力资源有
采购 人力资源服务 356.38
限公司
河南神马催化科技股份有 采购材料、技术服
采购 200.00 313.44
限公司 务
河南天成环保科技股份有
采购 工程款、设计服务 281.28
限公司
采购材料、运输服
河南兴和顺实业有限公司 采购 265.81
务、修理服务
中平信息技术有限责任公 采购设备、信息服
采购 50.00 248.98
司 务等
福建省恒申合纤科技有限
采购 技术服务 230.93
公司
平煤神马机械装备集团有
采购 采购工程 227.52
限公司
河南平煤神马尼龙工程技
采购 采购工程 207.55
术有限公司
河南京宝新奥新能源有限
采购 采购液化气 166.82
公司
《中国平煤神马报》社有
采购 报刊费、广告费 200.00 146.29
限公司
中平能化集团天工机械制 工程款、修理费、
采购 136.70
造有限公司 采购设备
河南平煤神马节能科技有
采购 污水处理费、电费 150.00 96.72
限公司
平顶山天安煤业股份有限
采购 采购原煤、油料等 77.00 70.75
公司
平顶山平煤设计院有限公
采购 设计费 52.83
司
河南中鸿集团煤化有限公
采购 培训服务 21.51
司
平煤神马建工集团第一建
采购 采购工程 11.47
筑工程有限公司
河南平煤神马中南检验检
采购 检测服务 10.38
测有限公司
中国平煤神马集团焦化销
采购 焦炭 7.54
售有限公司
河南平煤神马设计院有限
采购 修理服务 7.34
公司
河南平煤神马环保节能有
采购 污水处理费 6.99
限公司
河南神马氯碱化工股份有
采购 采购辅材 5,500.00 6.34
限公司
中平神马(福建)科技发展有
采购 包装物 5.77
限公司
河南中平招标有限公司 采购 招标服务 4.67
中国平煤神马集团财务有
采购 培训服务 3.15
限责任公司
平顶山天安煤业天宏选煤
采购 安全培训服务 3.03
有限公司
28
2023 年年度股东大会会议材料
平顶山天安煤业股份有限
采购 油费 2.66
公司供应部
河南天工科技股份有限公
采购 修理服务 2.59
司
深圳市神马化工有限公司 采购 采购材料 1.35
河南海联投资置业有限公
采购 物业服务 1.33
司
平顶山泰克斯特高级润滑
采购 采购材料 0.94
油有限公司
河南平煤神马尼龙材料
采购 安全服务 0.87
（遂平）有限公司
河南平煤神马天泰盐业有
采购 服务费 0.75
限公司
河南省医学生物检测有限
采购 检测服务 0.06
公司
河南泉象实业有限公司 采购 采购材料 300.00
长乐恒申合纤科技有限公
采购 技术服务 58.00
司
中国平煤神马集团联合盐
采购 采购材料、蒸汽 40.00
化有限公司
河南神马普利材料有限公
采购 采购材料 8,910.00
司
中国平煤神马集团国际贸
销售 纯苯、己二酸 53,000.00 53,013.48
易有限公司
博列麦神马气囊丝贸易(上
销售 气囊丝 35,000.00 42,042.69
海)有限公司
中国平煤神马控股集团有 咨询费、环己烷、
销售 20,600.00 35,355.46
限公司 环己醇、包装物等
深圳市神马化工有限公司 销售 切片等 30,882.81
平煤神马欧洲公司 销售 工业丝、切片 13,000.00 11,971.28
上海跃茂贸易有限公司 销售 己二酸、66 盐等 10,697.65
中国平煤神马集团尼龙科
销售 环己烷、纯苯等 40,005.00 6,125.52
技有限公司
中平贸易株式会社 销售 切片、特种尼龙 4,000.00 6,588.22
平煤神马美国有限公司 销售 帘子布、切片 4,300.00 4,331.91
平煤神马建工集团有限公
销售 能源、材料销售 15.00 3,452.77
司
平顶山市科睿新材料制造
销售 PC、切片等 2,843.19
有限公司
中平神马(福建)科技发展有
销售 己二酸、己二胺等 2,788.08
限公司
平顶山市金宏普恩电子材
销售 销售笑气 2,650.00 2,745.88
料有限责任公司
河南中原金太阳技术有限
销售 咨询费 2,366.76
公司
上海神马帘子布有限责任
销售 己二酸 2,750.00 2,306.84
公司
福建世荣实业有限公司 销售 己二酸 9,600.00 1,001.87
河南平煤神马尼龙工程技
销售 技术转让与服务 1,000.00
术有限公司
平煤国际矿业投资有限公
销售 工业丝 1,600.00 816.91
司
河南平煤神马东大化学有
销售 代理费、咨询费 741.22
限公司
29
2023 年年度股东大会会议材料
河南神马隆腾新材料有限
销售 切片、己二酸等 4,000.00 714.39
公司
平顶山市普恩科技有限公
销售 销售材料 624.00 666.51
司
河南神马氯碱发展有限责
销售 中压蒸汽、氮气等 25.00 663.56
任公司
平顶山市科盈化工有限公
销售 销售材料 607.00 644.34
司
河南平煤隆基光伏材料有
销售 咨询费 566.04
限公司
平顶山市瑞联化工有限责
销售 销售材料 425.00 421.19
任公司
河南天工科技股份有限公 浸胶帆布、工业丝
销售 1,400.00 374.89
司 等
平顶山天安煤业股份有限
销售 咨询费 207.55
公司
河南平煤神马环保节能有
销售 能源 96.00 69.28
限公司
河南兴和顺实业有限公司 销售 包装物 45.39
中国平煤神马集团蓝天化
销售 销售材料 35.07
工股份有限公司
河南神马催化科技新材料
销售 包装物 9.26
有限公司
河南神马催化科技股份有 包装物、己二胺、
销售 33.00 8.62
限公司 能源等
福建铭弘实业有限公司 销售 切片 0.91
河南神马普利材料有限公
销售 销售商品 522.00
司
河南久圣化工有限公司 销售 己二酸 100.00
上海国厚融资租赁有限公
出租 房屋租赁 118.00 80.27
司
中国平煤神马集团天源新
出租 厂房屋顶 30.00 31.42
能源有限公司
上海神马帘子布有限责任
出租 固定资产租赁 20.00 16.40
公司
平顶山市普恩科技有限公
出租 土地租赁 7.00
司
河南神马催化科技股份有
出租 土地租赁 9.00 28.57
限公司
河南平煤神马梁北二井煤
出租 设备 443.24
业有限公司
开封华瑞化工新材料股份
出租 设备 160.67
有限公司
河南平煤神马天泰盐业有
出租 设备 597.84
限公司
中国平煤神马集团天源新
出租 设备 155.97
能源有限公司
河南平煤神马东大化学有
出租 设备 285.72
限公司
河南平煤隆基光伏材料有
出租 设备 198.50
限公司
河南中原金太阳技术有限
出租 设备 496.24
公司
中国平煤神马控股集团有
出租 设备 212.46
限公司
平顶山平叶尼龙铁路有限
出租 设备 689.89
公司
30
2023 年年度股东大会会议材料
平顶山市金宏普恩电子材
租入 设备租赁费 870.00 861.56
料有限责任公司
中国平煤神马控股集团有
租入 房产 132.39
限公司物业中心
中国平煤神马控股集团有
租入 房产 114.29
限公司
上海神马帘子布有限责任
租入 厂房、仓库 516.00 200.00
公司
合计 1,040,267.00 947,466.83
公司 2023 年日常关联交易实际发生额为 947,466.83
万元，比 2023 年全年预计金额少 92,800.17 万元，主要原
因是报告期集团招采中心预计的部分采购业务未发生。
（二）金融业务类关联交易
2023 年公司与财务公司金融业务严格遵照《金融服务
框架协议》执行，业务开展情况详见 2024 年 3 月 20 日上
交所网站 ww.sse.com.cn 披露的《关于神马实业股份有限
公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的专项说明》。
二、2024 年日常关联交易预计情况
（一）生产经营类关联交易
2023 年实际发生额 2024 年预计发 差异较
关联方 关联交易内容
（万元） 生额（万元） 大原因
中国平煤神马控股集 采购材料、采购设
采购 379,485.95 468,000.00
团有限公司 备、运输服务等
中国平煤神马集团尼 采购材料、电费、
采购 177,248.19 209,000.00
龙科技有限公司 燃力动力等
河南天通电力有限公
采购 采购电费 57,763.18 63,500.00
司
平煤神马建工集团有 采购工程、采购设
采购 33,200.07 37,850.00
限公司 备、修理费等
河南硅烷科技发展股
采购 采购氢气 26,739.86 30,500.00
份有限公司
江苏永通新材料科技
采购 采购切片 11,245.37 101,650.00
有限公司
河南神马氯碱发展有
采购 采购化学品 10,649.06 12,000.00
限责任公司
上海跃茂贸易有限公
采购 采购切片、胶料 4,435.38 15,000.00
司
河南神马隆腾新材料
采购 润滑母粒 2,368.75 5,800.00
有限公司
31
2023 年年度股东大会会议材料
采购材料、采购设
中国平煤神马集团国
采购 备、工程款、技术 2,063.17 5,000.00
际贸易有限公司
转让费
平顶山市普恩科技有 采购材料、运费服
采购 2,027.82 3,000.00
限公司 务等
平顶山市东南热能有 采购电费、蒸汽、
采购 1,527.04 1,800.00
限责任公司 高纯水
采购材料、采购设
博列麦纤维有限公司 采购 1,473.40 1,600.00
备
河南神马泰极纸业有
采购 采购包装料、纺专 809.46 2,600.00
限责任公司
采购工程、监理
河南兴平工程管理有
采购 费、设计费、修理 718.85 1,500.00
限公司
费
上海神马帘子布有限 加工服务、租赁服
采购 465.66 500.00
责任公司 务
中国平煤神马集团天
采购 采购电费等 660.55 700.00
源新能源有限公司
河南平禹煤电有限责
采购 采购原煤 596.55
任公司
平顶山神马医院 采购 医疗服务 515.84 800.00
平煤神马建工集团矿
采购 采购工程 366.97
山建设工程有限公司
河南平煤神马人力资
采购 人力资源服务 356.38 900.00
源有限公司
河南神马催化科技股 采购材料、技术服
采购 313.44 600.00
份有限公司 务
河南天成环保科技股
采购 工程款、设计服务 281.28 300.00
份有限公司
河南兴和顺实业有限 采购材料、运输服
采购 265.81 300.00
公司 务、修理服务
中平信息技术有限责 采购设备、信息服
采购 248.98 200.00
任公司 务等
福建省恒申合纤科技
采购 技术服务 230.93 230.00
有限公司
平煤神马机械装备集
采购 采购工程 227.52 200.00
团有限公司
河南平煤神马尼龙工
采购 采购工程 207.55 600.00
程技术有限公司
河南京宝新奥新能源
采购 采购液化气 166.82
有限公司
《中国平煤神马报》
采购 报刊费、广告费 146.29 150.00
社有限公司
中平能化集团天工机 工程款、修理费、
采购 136.70
械制造有限公司 采购设备
河南平煤神马节能科
采购 污水处理费、电费 96.72 100.00
技有限公司
平顶山天安煤业股份
采购 采购原煤、油料等 70.75 10.00
有限公司
平顶山平煤设计院有
采购 设计费 52.83 50.00
限公司
河南中鸿集团煤化有
采购 培训服务 21.51 30.00
限公司
平煤神马建工集团第
采购 采购工程 11.47
一建筑工程有限公司
河南平煤神马中南检
采购 检测服务 10.38
验检测有限公司
32
2023 年年度股东大会会议材料
中国平煤神马集团焦
采购 焦炭 7.54
化销售有限公司
河南平煤神马设计院
采购 修理服务 7.34
有限公司
河南平煤神马环保节
采购 污水处理费 6.99 100.00
能有限公司
河南神马氯碱化工股
采购 采购辅材 6.34 5.00
份有限公司
中平神马(福建)科技发
采购 包装物 5.77
展有限公司
河南中平招标有限公
采购 招标服务 4.67 5.00
司
中国平煤神马集团财
采购 培训服务 3.15 3.00
务有限责任公司
平顶山天安煤业天宏
采购 安全培训服务 3.03 10.00
选煤有限公司
平顶山天安煤业股份
采购 油费 2.66 40.00
有限公司供应部
河南天工科技股份有
采购 修理服务 2.59
限公司
深圳市神马化工有限
采购 采购材料 1.35 2.00
公司
河南海联投资置业有
采购 物业服务 1.33
限公司
平顶山泰克斯特高级
采购 采购材料 0.94
润滑油有限公司
河南平煤神马尼龙材
采购 安全服务 0.87
料（遂平）有限公司
河南平煤神马天泰盐
采购 服务费 0.75
业有限公司
河南省医学生物检测
采购 检测服务 0.06
有限公司
工程款、采购材
河南惠润化工科技股
采购 料、采购设备、修 30.00
份有限公司
理费
中国平煤神马集团联
采购 采购材料、蒸汽 20.00
合盐化有限公司
河南平煤神马电气股
采购 采购设备 25.00
份有限公司
中国平煤神马集团国
销售 纯苯、己二酸 53,013.48 53,000.00
际贸易有限公司
博列麦神马气囊丝贸
销售 气囊丝 42,042.69 40,000.00
易(上海)有限公司
中国平煤神马控股集 咨询费、环己烷、
销售 35,355.46 35,000.00
团有限公司 环己醇、包装物等
深圳市神马化工有限
销售 切片等 30,882.81
公司
平煤神马欧洲公司 销售 工业丝、切片 11,971.28 12,000.00
上海跃茂贸易有限公
销售 己二酸、66 盐等 10,697.65 10,500.00
司
中国平煤神马集团尼
销售 环己烷、纯苯等 6,125.52 9,000.00
龙科技有限公司
中平贸易株式会社 销售 切片、特种尼龙 6,588.22 5,800.00
平煤神马美国有限公
销售 帘子布、切片 4,331.91 4,500.00
司
平煤神马建工集团有
销售 能源、材料销售 3,452.77 1,600.00
限公司
33
2023 年年度股东大会会议材料
平顶山市科睿新材料
销售 PC、切片等 2,843.19 100.00
制造有限公司
中平神马(福建)科技发
销售 己二酸、己二胺等 2,788.08 3,000.00
展有限公司
平顶山市金宏普恩电
销售 销售笑气 2,745.88 3,200.00
子材料有限责任公司
河南中原金太阳技术
销售 咨询费 2,366.76
有限公司
上海神马帘子布有限
销售 己二酸 2,306.84
责任公司
福建世荣实业有限公
销售 己二酸 1,001.87 1,000.00
司
河南平煤神马尼龙工
销售 技术转让与服务 1,000.00
程技术有限公司
平煤国际矿业投资有
销售 工业丝 816.91 1,820.00
限公司
河南平煤神马东大化
销售 代理费、咨询费 741.22
学有限公司
河南神马隆腾新材料
销售 切片、己二酸等 714.39 1,000.00
有限公司
平顶山市普恩科技有
销售 销售材料 666.51
限公司
河南神马氯碱发展有
销售 中压蒸汽、氮气等 663.56
限责任公司
平顶山市科盈化工有
销售 销售材料 644.34
限公司
河南平煤隆基光伏材
销售 咨询费 566.04
料有限公司
平顶山市瑞联化工有
销售 销售材料 421.19
限责任公司
河南天工科技股份有 浸胶帆布、工业丝
销售 374.89 380.00
限公司 等
平顶山天安煤业股份
销售 咨询费 207.55
有限公司
河南平煤神马环保节
销售 能源 69.28 70.00
能有限公司
河南兴和顺实业有限
销售 包装物 45.39
公司
中国平煤神马集团蓝
销售 销售材料 35.07
天化工股份有限公司
河南神马催化科技新
销售 包装物 9.26
材料有限公司
河南神马催化科技股 包装物、己二胺、
销售 8.62 30.00
份有限公司 能源等
福建铭弘实业有限公
销售 切片 0.91
司
上海国厚融资租赁有
出租 房屋租赁 80.27
限公司
中国平煤神马集团天
出租 厂房屋顶 31.42 30.00
源新能源有限公司
上海神马帘子布有限
出租 固定资产租赁 16.40 17.00
责任公司
河南神马催化科技股
出租 土地租赁 28.57 30.00
份有限公司
河南平煤神马梁北二
出租 设备 443.24 60.00
井煤业有限公司
开封华瑞化工新材料
出租 设备 160.67 120.00
股份有限公司
34
2023 年年度股东大会会议材料
河南平煤神马天泰盐
出租 设备 597.84 450.00
业有限公司
中国平煤神马集团天
出租 设备 155.97 150.00
源新能源有限公司
河南平煤神马东大化
出租 设备 285.72 1,400.00
学有限公司
河南平煤隆基光伏材
出租 设备 198.50 1,000.00
料有限公司
河南中原金太阳技术
出租 设备 496.24 2,500.00
有限公司
中国平煤神马控股集
出租 设备 212.46 560.00
团有限公司
平顶山平叶尼龙铁路
出租 设备 689.89 2,400.00
有限公司
平顶山市金宏普恩电
租入 设备租赁费 861.56 900.00
子材料有限责任公司
中国平煤神马控股集
租入 房产 132.39 140.00
团有限公司物业中心
中国平煤神马控股集
租入 房产 114.29 120.00
团有限公司
上海神马帘子布有限
租入 厂房、仓库 200.00 200.00
责任公司
合计 947,466.83 1,156,587.00
公司 2024 年度日常关联交易预计情况可能与实际情况
存在差异，公司将根据实际交易情况，可以在同一控制下
的不同关联方之间进行额度调剂（包括不同关联交易类型
间的调剂），总额不超过预计金额。
（二）金融业务类关联交易
（1）2024 年公司与财务公司金融业务预计情况：
本公司在财务公司的每日最高存款余额：不超过
300,000 万元，存款利率范围为 0.5%-1.65%;
财务公司向本公司提供授信总额：预计 0 万元;
公司在财务公司贷款额度：预计 0 万元。
（2）2024 年公司与中国平煤神马控股集团有限公司及
其下属企业融资租赁业务预计情况：
合计融资租赁业务关联交易金额不超过 150,000 万元
35
2023 年年度股东大会会议材料
（含 2024 年 1 月 31 日已公告的 12,000 万元、2024 年 3 月
12 日已公告的 24,000 万元）。
现将本议案提请股东大会审议。
36
2023 年年度股东大会会议材料
议案七：
关于续聘会计师事务所的议案
各位股东:
鉴于立信会计师事务所（特殊普通合伙）聘期已满，
拟决定 2024 年度继续聘任立信会计师事务所（特殊普通合
伙）为本公司进行财务审计、内部控制审计、净资产验证
及其它相关咨询，聘期为一年。
现将本议案提请股东大会审议。
37
2023 年年度股东大会会议材料
议案八：
关于为公司控股子公司河南平煤神马聚碳材料有限
责任公司提供担保的议案
各位股东：
本公司控股子公司河南平煤神马聚碳材料有限责任公
司（简称“聚碳材公司”）在中国进出口银行河南省分行工
商企业代付贸易融资 5,000 万元即将到期，聚碳材公司为
保障生产经营需求，拟在中国进出口银行河南省分行申请
续作工商企业代付贸易融资 5,000 万元人民币，期限一年，
保证金 500 万元。本公司拟为此融资提供全额连带责任保
证担保，担保金额为 5,000 万元。
现将本议案提请股东大会审议。
38
2023 年年度股东大会会议材料
议案九：
公司独立董事 2023 年度述职报告（尚贤）
一、基本情况
尚贤女士，1970 年生，一级律师（正高），华东政法大
学民商法学硕士，民进河南省委监督委员会委员，民进省
直六支部主委，郑州市第十三届政协委员、郑州市第十四
届政协常委，二七区监委特约监督员，郑州仲裁委员会仲
裁员，河南有章律师事务所主任、律师，曾任神马股份第
六届、第七届董事会和新乡化纤第六届、第七届、第九届
董事会独立董事，现任中威电子独立董事、中原环保独立
董事、神马股份独立董事。
经自查，本人不存在影响独立性情况。
二、年度履职概况
（一）出席公司董事会会议情况
缺 是否连续
本年应参 亲自 以通讯 委托
席 两次未亲
姓名 加董事会 出席 方式参 出席
次 自参加会
次数 次数 加次数 次数
数 议
尚贤 18 18 17 否
我对董事会会议审议的各项议案均投了赞成票，各项
议案均获得董事会审议通过，我没有对董事会各项议案及
公司其它事项提出异议。
（二）出席股东大会情况
39
2023 年年度股东大会会议材料
姓名 本年应参加股东大会次数 实际出席股东大会次数
尚贤 8 4
2023 年公司召开的 8 次股东大会审议的各项议案均获
得股东大会审议通过。
（三）参与董事会专门委员会情况
在 2022 年年报制作期间，根据公司内控审计制度相关
要求，本人充分发挥监督作用，保证了公司 2022 年度报告
的及时、准确、真实、完整。2023 年，我切实履行薪酬与
考核委员会相关职责，认真审查了 2022 年度公司董事、监
事、高级管理人员的尽职情况及薪酬发放情况，认为公司
董事、监事、高级管理人员能够恪尽职守，勤勉尽责，薪
酬的发放符合有关法律、法规及公司章程等规定。2023 年
公司董事会完成了部分董事变更和高管聘任工作，我切实
履行提名委员会相关职责，认为提名方式及程序合法、合
规，董事和高管均符合任职条件。
（四）独立董事专门会议情况
报告期内，公司未召开独立董事专门会议。2024 年，
公司独立董事将根据《上市公司独立董事管理办法》的规
定，履行独立董事专门会议相关工作职责。
（五）行使独立董事职权的情况
报告期内公司未有独立聘请中介机构对公司具体事项
进行审计、咨询或核查的情况发生;未有向董事会提议召开
临时股东大会的情况发生;未有提议召开董事会的情况发生;
40
2023 年年度股东大会会议材料
未有依法公开向股东征集股东权利的情况发生。
（六）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，我与公司内部审计机构及会计师事务所进
行了积极沟通，与会计师事务所就定期报告及财务问题进
行深度讨论和交流,维护了审计结果的客观、公正。
(七)与中小股东的沟通交流情况
报告期内，我严格按照有关法律、法规的相关规定履
行职责，对需要提交董事会审议的议案，都认真审阅相关
资料，利用自身的专业知识作出独立、公正客观的判断。
在发表独立意见时，不受公司和主要股东的影响，切实维
护了中小股东的合法权益。
(八)现场考察情况及公司配合独立董事工作情况
2023 年我对公司进行了现场考察，积极了解公司的生
产经营情况和财务状况；并通过电话和网络通讯，与公司
其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，
及时获悉公司重大事项的进展情况，掌握公司经营动态，
关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体刊载的
相关报道，并将个人的分析研判及建设性意见反馈给公司
相关高级管理人员。
三、年度履职重点关注事项情况
2023 年度，我根据《上市公司独立董事管理办法》、
《公司章程》等相关规则，充分关注及监督公司重大事项，
41
2023 年年度股东大会会议材料
秉持公开、公正、客观原则，对公司相关重大事项作出独
立判断并发表了意见。具体如下:
（一）应当披露的关联交易
公司与关联人之间发生的关联交易,公司均按照“公允、
公平、公正”的原则进行，相关关联交易合同/协议的内容
符合商业惯例和有关政策的规定，决策程序合法有效。我
认为公司 2023 年度发生的关联交易定价公允、合理，未发
生损害公司及中小股东利益的情形，关联交易履行了相应
的决策、披露等法定程序。
（二）对外担保及资金占用情况
我对公司 2023 年存在的担保事项进行了严格的核查和
监督，认为公司所有担保事项均符合相关法律和公司章程
的规定，履行了相应的决策、披露等法定程序。2023 年公
司无资金占用情况。
（三）募集资金的使用情况
2021 年 2 月，公司重大资产重组之通过发行股份和可
转换公司债券方式募集配套资金工作实施完成：公司向特
定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）股票
82,079,343 股，每股面值 1 元，每股发行价格 7.31 元，同
时发行可转换公司债券 4,000,000 张，每张面值为人民币
100.00 元，按面值发行，募集资金总额为 999,999,997.33
元，减除发行费用人民币 20,247,244.61 元（不含税金额）
42
2023 年年度股东大会会议材料
后，募集资金净额为 979,752,752.72 元。
2023 年 3 月，公司向不特定对象公开发行 A 股可转
换公司债券 30,000,000.00 张，每张面值 100.00 元，共募
集资金 3,000,000,000.00 元。扣除保荐承销费、律师费、
信息披露及发行手续费等发行费用(不含增值税进项税额)
合计人民币 36,352,830.19 元后，实际募集资金净额为人
民币 2,963,647,169.81 元。
2023 年公司募集资金实际使用情况与募集资金使用说
明书中承诺的投资项目一致，未发生变更募投项目的情况。
（四）定期报告相关事项情况
公司按时编制并披露了《2022 年年度报告》《2023 年
第一季度报告》《2023 年半年度报告》《2023 年第三季度报
告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向
投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均经公司董事
会、监事会审议通过，其中《2022 年年度报告》经公司年
度股东大会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均
对公司定期报告签署了书面确认意见。对定期报告的审议
及披露程序合法合规，财务数据真实，客观反映了公司的
实际情况。
公司现有内部控制制度建立健全，并能得到有效实施，
公司能够通过内部控制有效地防范各类风险。
（五）聘任或者更换会计师事务所情况
43
2023 年年度股东大会会议材料
公司聘请的立信会计师事务所（特殊普通合伙）在为
公司提供审计服务中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正
的执业准则，较好地完成了公司委托的各项审计工作，公
司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年
度的审计机构，并履行了相应的决策、披露等法定程序。
（六）聘任、解聘公司财务负责人情况
2023 年 5 月，公司第十一届董事会第十七次会议审议
通过了《关于聘任公司财务总监的议案》，聘任李伟先生为
公司财务总监，路伟先生因工作变动不再担任公司财务总
监职务。我认为财务总监提名方式及程序合法、合规，提
名人选符合任职条件。
（七）会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更
正情况
公司于 2023 年 6 月 26 日召开第十一届董事会第十九
次会议和第十一届监事会第八次会议，审议通过了《关于
会计估计变更的的议案》。为了更公允地反映公司财务状况
和经营成果，使固定资产折旧年限与其实际使用寿命更加
接近，适应公司业务发展和内部资产管理的需要，根据
《企业会计准则第 4 号--固定资产》等相关法律法规的规
定，公司决定将部分固定资产折旧年限进行会计估计变更。
我认为公司本次会计估计变更符合《企业会计准则第 28
号——会计政策、会计估计变更和差错更正》的相关规定
44
2023 年年度股东大会会议材料
和公司实际经营情况，审议程序符合《公司法》等有关法
律法规及《公司章程》的规定。
（八）提名董事，聘任、解聘高级管理人员情况
2023 年公司董事会完成了部分董事变更、高管聘任工
作，我认为提名方式及程序合法、合规，董事和高管均符
合任职条件。
（九）高级管理人员薪酬情况
公司董事会薪酬与考核委员会及董事会已对公司高级
管理人员 2022 年度的绩效考核情况进行了检查。我认为公
司 2022 年高级管理人员薪酬符合公司制定的薪酬和有关绩
效管理办法，符合公司实际经营情况。
（十）公司及股东承诺履行情况
2020 年，公司实施了重大资产重组之通过发行股份和
可转换公司债券方式购买控股股东中国平煤神马集团持有
的河南神马尼龙化工有限责任公司股权事项，控股股东中
国平煤神马集团承诺：1、本公司在本次交易前持有的上市
公司 283,317,331 股股份，在本次发行股份购买资产完成
后十八个月内不以任何方式转让，包括但不限于通过证券
市场公开转让、通过协议方式转让或由公司回购该等股票，
但向本企业之实际控制人控制的其他主体转让上市公司股
份的情形除外。2、自本次交易股份发行结束之日起 36 个
月内不转让本公司因本次交易所取得的上市公司的股份。3、
45
2023 年年度股东大会会议材料
自本次交易股份发行结束之日起 36 个月内不转让本公司因
本次交易所取得的上市公司的可转换公司债券及可转换公
司债券转股形成的股份（含因上市公司送红股、转增股本
等原因而新增获得的上市公司股份）。报告期内中国平煤神
马集团严格履行上述承诺，未发生违反上述承诺情形。
四、建议与反馈情况
报告期内，受大环境影响，公司生产经营遇到了一定
困难，本人建议公司加强内部管理，加大改革力度，坚持
向改革要动力、要活力、要效益。公司采纳了本人的意见
并贯彻落实，如后续研究提出了强有力的改革措施和办法。
五、总体评价
报告期内，我作为独立董事能够认真履行法律法规和
《公司章程》规定的职责，恪尽职守、勤勉诚信;积极参加
董事会会议及各专业委员会会议，能够做到以独立客观的
立场参与公司重大事项的决策，为公司持续稳健发展提供
了实质性的协助支持。
2024 年，我将继续本着谨慎、诚信与勤勉的精神，本
着对公司负责、对股东负责的态度，认真履行独立董事的
义务，强化独立董事的工作职责，充分发挥独立董事的作
用。一方面加强自身学习，特别是有关规范公司法人治理
结构和保护中小投资者权益方面的法规学习和理解;另一方
面，进一步加强与公司董事会、监事会及经营层的沟通合
46
2023 年年度股东大会会议材料
作，凭借业务专长，为公司发展献计献策，以促进董事会
决策的科学性和高效性。
谢谢大家！
47
2023 年年度股东大会会议材料
公司独立董事 2023 年度述职报告（刘民英）
一、基本情况
刘民英先生，1964 年生，博士研究生，教授，郑州大
学材料科学与工程学院教授，主要从事高性能高分子材料
的制备、结构性能、工艺及装备研究开发。主持承担了国
家十三五重点研发计划、十二五“863 计划”、国家“九五”
重点科技攻关、国家高技术产业化示范工程、国家科技成
果重点推广计划、河南省重大科技专项以及大型横向科研
项目及成果转化项目 20 余项。获“九五”国家重点科技攻
关计划优秀科技成果奖、科技部-杜邦科技创新奖、河南省
科技进步一等奖等奖励。被评为河南省科技创新杰出人才、
河南省高层次人才，在国内外学术期刊上发表学术论文 200
余篇，获授权国家发明专利 17 项。现任河南省“先进尼龙
材料及应用重点实验室”主任、中国石油和化工行业“高
性能尼龙工程塑料工程实验室”主任、中国合成树脂协会
理事、河南省化学会常务理事、中原环保独立董事、神马
股份独立董事。
经自查，本人不存在影响独立性情况。
二、年度履职概况
（一）出席公司董事会会议情况
本年应参 亲自 以通讯 委托 缺 是否连续
姓名
加董事会 出席 方式参 出席 席 两次未亲
48
2023 年年度股东大会会议材料
次数 次数 加次数 次数 次 自参加会
数 议
刘民 18 18 17
否
英
我对董事会会议审议的各项议案均投了赞成票，各项
议案均获得董事会审议通过，我没有对董事会各项议案及
公司其它事项提出异议。
（二）出席股东大会情况
本年应参加股东大会次数 实际出席股东大会
姓名
次数
刘民英 8 3
2023 年公司召开的 8 次股东大会审议的各项议案均获
得股东大会审议通过。
（三）参与董事会专门委员会情况
在 2022 年年报制作期间，我切实履行审计委员会相关
职责，发挥了审计委员会的监督作用，保证了公司 2022 年
度报告的及时、准确、真实、完整。2023 年，我切实履行
薪酬与考核委员会相关职责，认真审查了 2022 年度公司董
事、监事、高级管理人员的尽职情况及薪酬发放情况，认
为公司董事、监事、高级管理人员能够恪尽职守，勤勉尽
责，薪酬的发放符合有关法律、法规及公司章程等规定。
2023 年，战略委员会对公司重大事项，特别是公司重
大投资项目，都进行了充分论证，为公司作出正确决策起
到了积极作用。2023 年公司董事会完成了部分董事变更和
49
2023 年年度股东大会会议材料
高管聘任工作，我认为提名方式及程序合法、合规，董事
和高管均符合任职条件。
（四）独立董事专门会议情况
报告期内，公司未召开独立董事专门会议。2024 年，
公司独立董事将根据《上市公司独立董事管理办法》的规
定，履行独立董事专门会议相关工作职责。
（五）行使独立董事职权的情况
报告期内公司未有独立聘请中介机构对公司具体事项
进行审计、咨询或核查的情况发生;未有向董事会提议召开
临时股东大会的情况发生;未有提议召开董事会的情况发生;
未有依法公开向股东征集股东权利的情况发生。
（六）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，我与公司内部审计机构及会计师事务所进
行了积极沟通，与会计师事务所就定期报告及财务问题进
行深度讨论和交流,维护了审计结果的客观、公正。
(七)与中小股东的沟通交流情况
报告期内，我严格按照有关法律、法规的相关规定履
行职责，对需要提交董事会审议的议案，都认真审阅相关
资料，利用自身的专业知识作出独立、公正客观的判断。
在发表独立意见时，不受公司和主要股东的影响，切实维
护了中小股东的合法权益。
(八)现场考察情况及公司配合独立董事工作情况
50
2023 年年度股东大会会议材料
2023 年我对公司进行了现场考察，积极了解公司的生
产经营情况和财务状况；并通过电话和网络通讯，与公司
其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，
及时获悉公司重大事项的进展情况，掌握公司经营动态，
关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体刊载的
相关报道，并将个人的分析研判及建设性意见反馈给公司
相关高级管理人员。
三、年度履职重点关注事项情况
2023 年度，我根据《上市公司独立董事管理办法》、
《公司章程》等相关规则，充分关注及监督公司重大事项，
秉持公开、公正、客观原则，对公司相关重大事项作出独
立判断并发表了意见。具体如下:
（一）应当披露的关联交易
公司与关联人之间发生的关联交易,公司均按照“公允、
公平、公正”的原则进行，相关关联交易合同/协议的内容
符合商业惯例和有关政策的规定，决策程序合法有效。我
认为公司 2023 年度发生的关联交易定价公允、合理，未发
生损害公司及中小股东利益的情形，关联交易履行了相应
的决策、披露等法定程序。
（二）对外担保及资金占用情况
我对公司 2023 年存在的担保事项进行了严格的核查和
监督，认为公司所有担保事项均符合相关法律和公司章程
51
2023 年年度股东大会会议材料
的规定，履行了相应的决策、披露等法定程序。2023 年公
司无资金占用情况。
（三）募集资金的使用情况
2021 年 2 月，公司重大资产重组之通过发行股份和可
转换公司债券方式募集配套资金工作实施完成：公司向特
定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）股票
82,079,343 股，每股面值 1 元，每股发行价格 7.31 元，同
时发行可转换公司债券 4,000,000 张，每张面值为人民币
100.00 元，按面值发行，募集资金总额为 999,999,997.33
元，减除发行费用人民币 20,247,244.61 元（不含税金额）
后，募集资金净额为 979,752,752.72 元。
2023 年 3 月，公司向不特定对象公开发行 A 股可转换
公司债券 30,000,000.00 张，每张面值 100.00 元，共募集
资金 3,000,000,000.00 元。扣除保荐承销费、律师费、信
息披露及发行手续费等发行费用(不含增值税进项税额)合
计人民币 36,352,830.19 元后，实际募集资金净额为人民
币 2,963,647,169.81 元。
2023 年公司募集资金实际使用情况与募集资金使用说
明书中承诺的投资项目一致，未发生变更募投项目的情况。
（四）定期报告相关事项情况
公司按时编制并披露了《2022 年年度报告》《2023 年
第一季度报告》《2023 年半年度报告》《2023 年第三季度报
52
2023 年年度股东大会会议材料
告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向
投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均经公司董事
会、监事会审议通过，其中《2022 年年度报告》经公司年
度股东大会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均
对公司定期报告签署了书面确认意见。对定期报告的审议
及披露程序合法合规，财务数据真实，客观反映了公司的
实际情况。
公司现有内部控制制度建立健全，并能得到有效实施，
公司能够通过内部控制有效地防范各类风险。
（五）聘任或者更换会计师事务所情况
公司聘请的立信会计师事务所（特殊普通合伙）在为
公司提供审计服务中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正
的执业准则，较好地完成了公司委托的各项审计工作，公
司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年
度的审计机构，并履行了相应的决策、披露等法定程序。
（六）聘任、解聘公司财务负责人情况
2023 年 5 月，公司第十一届董事会第十七次会议审议
通过了《关于聘任公司财务总监的议案》，聘任李伟先生为
公司财务总监，路伟先生因工作变动不再担任公司财务总
监职务。我认为财务总监提名方式及程序合法、合规，提
名人选符合任职条件。
（七）会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更
53
2023 年年度股东大会会议材料
正情况
公司于 2023 年 6 月 26 日召开第十一届董事会第十九
次会议和第十一届监事会第八次会议，审议通过了《关于
会计估计变更的的议案》。为了更公允地反映公司财务状况
和经营成果，使固定资产折旧年限与其实际使用寿命更加
接近，适应公司业务发展和内部资产管理的需要，根据
《企业会计准则第 4 号--固定资产》等相关法律法规的规
定，公司决定将部分固定资产折旧年限进行会计估计变更。
我认为公司本次会计估计变更符合《企业会计准则第 28
号——会计政策、会计估计变更和差错更正》的相关规定
和公司实际经营情况，审议程序符合《公司法》等有关法
律法规及《公司章程》的规定。
（八）提名董事，聘任、解聘高级管理人员情况
2023 年公司董事会完成了部分董事变更、高管聘任工
作，我认为提名方式及程序合法、合规，董事和高管均符
合任职条件。
（九）高级管理人员薪酬情况
公司董事会薪酬与考核委员会及董事会已对公司高级
管理人员 2022 年度的绩效考核情况进行了检查。我认为公
司 2022 年高级管理人员薪酬符合公司制定的薪酬和有关绩
效管理办法，符合公司实际经营情况。
（十）公司及股东承诺履行情况
54
2023 年年度股东大会会议材料
2020 年，公司实施了重大资产重组之通过发行股份和
可转换公司债券方式购买控股股东中国平煤神马集团持有
的河南神马尼龙化工有限责任公司股权事项，控股股东中
国平煤神马集团承诺：1、本公司在本次交易前持有的上市
公司 283,317,331 股股份，在本次发行股份购买资产完成
后十八个月内不以任何方式转让，包括但不限于通过证券
市场公开转让、通过协议方式转让或由公司回购该等股票，
但向本企业之实际控制人控制的其他主体转让上市公司股
份的情形除外。2、自本次交易股份发行结束之日起 36 个
月内不转让本公司因本次交易所取得的上市公司的股份。3、
自本次交易股份发行结束之日起 36 个月内不转让本公司因
本次交易所取得的上市公司的可转换公司债券及可转换公
司债券转股形成的股份（含因上市公司送红股、转增股本
等原因而新增获得的上市公司股份）。报告期内中国平煤神
马集团严格履行上述承诺，未发生违反上述承诺情形。
四、建议与反馈情况
报告期内，本人建议公司高度关注股价走势，加强市
值管理工作，增强投资者对公司未来发展前景的信心及对
公司价值的认可。公司采纳了本人的意见并贯彻落实，如
后续推出了上市公司股份回购、董监高增持公司股份、大
股东高管增持公司股份等措施。
五、总体评价
55
2023 年年度股东大会会议材料
作为公司独立董事，本人严格按照国家法律法规及公
司章程等赋予的权利，勤勉尽职的履行独立董事职责，努
力促进公司规范运作。2024 年，本人将严格依照各项法律
法规对独立董事的规范和要求，继续依法履行独立董事职
责，深入掌握公司经营状况，提高专业水平和决策能力，
积极完善公司各项治理，为维护公司及全体股东利益做出
贡献。
谢谢大家！
56
2023 年年度股东大会会议材料
公司独立董事 2023 年度述职报告（武俊安）
一、基本情况
武俊安先生，1967 年生，大学学历，审计专业毕业，
高级会计师，高级经济师，注册会计师，注册评估师，注
册税务师。多次被河南省财政厅评为“河南省先进会计工
作者”，曾代表河南省参选国家财政部举行的“首届企业十
大总会计师”评选，曾被河南省委组织部、省人力资源和
社会保障厅及省财政厅联合评为首届“河南省会计领军人
才”。曾任河南中信审计事务所审计部及资产评估部主任、
总会计师，河南瑞贝卡发制品股份有限公司董事、财务总
监，现任河南瑞贝卡（集团）控股有限公司董事、财务总
监、信息化总监、副总裁、神马股份独立董事。
经自查，本人不存在影响独立性情况。
二、年度履职概况
（一）出席公司董事会会议情况
缺 是否连续
本年应参 亲自 以通讯 委托
席 两次未亲
姓名 加董事会 出席 方式参 出席
次 自参加会
次数 次数 加次数 次数
数 议
武俊 18 18 16
否
安
我对董事会会议审议的各项议案均投了赞成票，各项
议案均获得董事会审议通过，我没有对董事会各项议案及
57
2023 年年度股东大会会议材料
公司其它事项提出异议。
（二）出席股东大会情况
本年应参加股东大会次数 实际出席股东大会
姓名
次数
武俊安 8 4
2023 年公司召开的 8 次股东大会审议的各项议案均获
得股东大会审议通过。
（三）参与董事会专门委员会情况
在 2022 年年报制作期间，我切实履行审计委员会相关
职责，发挥了审计委员会的监督作用，保证了公司 2022 年
度报告的及时、准确、真实、完整。2023 年，我切实履行
薪酬与考核委员会相关职责，认真审查了 2022 年度公司董
事、监事、高级管理人员的尽职情况及薪酬发放情况，认
为公司董事、监事、高级管理人员能够恪尽职守，勤勉尽
责，薪酬的发放符合有关法律、法规及公司章程等规定。
（四）独立董事专门会议情况
报告期内，公司未召开独立董事专门会议。2024 年，
公司独立董事将根据《上市公司独立董事管理办法》的规
定，履行独立董事专门会议相关工作职责。
（五）行使独立董事职权的情况
报告期内公司未有独立聘请中介机构对公司具体事项
进行审计、咨询或核查的情况发生;未有向董事会提议召开
临时股东大会的情况发生;未有提议召开董事会的情况发生;
58
2023 年年度股东大会会议材料
未有依法公开向股东征集股东权利的情况发生。
（六）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，我与公司内部审计机构及会计师事务所进
行了积极沟通，与会计师事务所就定期报告及财务问题进
行深度讨论和交流,维护了审计结果的客观、公正。
(七)与中小股东的沟通交流情况
报告期内，我严格按照有关法律、法规的相关规定履
行职责，对需要提交董事会审议的议案，都认真审阅相关
资料，利用自身的专业知识作出独立、公正客观的判断。
在发表独立意见时，不受公司和主要股东的影响，切实维
护了中小股东的合法权益。
(八)现场考察情况及公司配合独立董事工作情况
2023 年我对公司进行了现场考察，积极了解公司的生
产经营情况和财务状况；并通过电话和网络通讯，与公司
其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，
及时获悉公司重大事项的进展情况，掌握公司经营动态，
关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体刊载的
相关报道，并将个人的分析研判及建设性意见反馈给公司
相关高级管理人员。
三、年度履职重点关注事项情况
2023 年度，我根据《上市公司独立董事管理办法》、
《公司章程》等相关规则，充分关注及监督公司重大事项，
59
2023 年年度股东大会会议材料
秉持公开、公正、客观原则，对公司相关重大事项作出独
立判断并发表了意见。具体如下:
（一）应当披露的关联交易
公司与关联人之间发生的关联交易,公司均按照“公允、
公平、公正”的原则进行，相关关联交易合同/协议的内容
符合商业惯例和有关政策的规定，决策程序合法有效。我
认为公司 2023 年度发生的关联交易定价公允、合理，未发
生损害公司及中小股东利益的情形，关联交易履行了相应
的决策、披露等法定程序。
（二）对外担保及资金占用情况
我对公司 2023 年存在的担保事项进行了严格的核查和
监督，认为公司所有担保事项均符合相关法律和公司章程
的规定，履行了相应的决策、披露等法定程序。2023 年公
司无资金占用情况。
（三）募集资金的使用情况
2021 年 2 月，公司重大资产重组之通过发行股份和可
转换公司债券方式募集配套资金工作实施完成：公司向特
定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）股票
82,079,343 股，每股面值 1 元，每股发行价格 7.31 元，同
时发行可转换公司债券 4,000,000 张，每张面值为人民币
100.00 元，按面值发行，募集资金总额为 999,999,997.33
元，减除发行费用人民币 20,247,244.61 元（不含税金额）
60
2023 年年度股东大会会议材料
后，募集资金净额为 979,752,752.72 元。
2023 年 3 月，公司向不特定对象公开发行 A 股可转
换公司债券 30,000,000.00 张，每张面值 100.00 元，共募
集资金 3,000,000,000.00 元。扣除保荐承销费、律师费、
信息披露及发行手续费等发行费用(不含增值税进项税额)
合计人民币 36,352,830.19 元后，实际募集资金净额为人
民币 2,963,647,169.81 元。
2023 年公司募集资金实际使用情况与募集资金使用说
明书中承诺的投资项目一致，未发生变更募投项目的情况。
（四）定期报告相关事项情况
公司按时编制并披露了《2022 年年度报告》《2023 年
第一季度报告》《2023 年半年度报告》《2023 年第三季度报
告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向
投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均经公司董事
会、监事会审议通过，其中《2022 年年度报告》经公司年
度股东大会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均
对公司定期报告签署了书面确认意见。对定期报告的审议
及披露程序合法合规，财务数据真实，客观反映了公司的
实际情况。
公司现有内部控制制度建立健全，并能得到有效实施，
公司能够通过内部控制有效地防范各类风险。
（五）聘任或者更换会计师事务所情况
61
2023 年年度股东大会会议材料
公司聘请的立信会计师事务所（特殊普通合伙）在为
公司提供审计服务中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正
的执业准则，较好地完成了公司委托的各项审计工作，公
司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年
度的审计机构，并履行了相应的决策、披露等法定程序。
（六）聘任、解聘公司财务负责人情况
2023 年 5 月，公司第十一届董事会第十七次会议审议
通过了《关于聘任公司财务总监的议案》，聘任李伟先生为
公司财务总监，路伟先生因工作变动不再担任公司财务总
监职务。我认为财务总监提名方式及程序合法、合规，提
名人选符合任职条件。
（七）会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更
正情况
公司于 2023 年 6 月 26 日召开第十一届董事会第十九
次会议和第十一届监事会第八次会议，审议通过了《关于
会计估计变更的的议案》。为了更公允地反映公司财务状况
和经营成果，使固定资产折旧年限与其实际使用寿命更加
接近，适应公司业务发展和内部资产管理的需要，根据
《企业会计准则第 4 号--固定资产》等相关法律法规的规
定，公司决定将部分固定资产折旧年限进行会计估计变更。
我认为公司本次会计估计变更符合《企业会计准则第 28
号——会计政策、会计估计变更和差错更正》的相关规定
62
2023 年年度股东大会会议材料
和公司实际经营情况，审议程序符合《公司法》等有关法
律法规及《公司章程》的规定。
（八）提名董事，聘任、解聘高级管理人员情况
2023 年公司董事会完成了部分董事变更、高管聘任工
作，我认为提名方式及程序合法、合规，董事和高管均符
合任职条件。
（九）高级管理人员薪酬情况
公司董事会薪酬与考核委员会及董事会已对公司高级
管理人员 2022 年度的绩效考核情况进行了检查。我认为公
司 2022 年高级管理人员薪酬符合公司制定的薪酬和有关绩
效管理办法，符合公司实际经营情况。
（十）公司及股东承诺履行情况
2020 年，公司实施了重大资产重组之通过发行股份和
可转换公司债券方式购买控股股东中国平煤神马集团持有
的河南神马尼龙化工有限责任公司股权事项，控股股东中
国平煤神马集团承诺：1、本公司在本次交易前持有的上市
公司 283,317,331 股股份，在本次发行股份购买资产完成
后十八个月内不以任何方式转让，包括但不限于通过证券
市场公开转让、通过协议方式转让或由公司回购该等股票，
但向本企业之实际控制人控制的其他主体转让上市公司股
份的情形除外。2、自本次交易股份发行结束之日起 36 个
月内不转让本公司因本次交易所取得的上市公司的股份。3、
63
2023 年年度股东大会会议材料
自本次交易股份发行结束之日起 36 个月内不转让本公司因
本次交易所取得的上市公司的可转换公司债券及可转换公
司债券转股形成的股份（含因上市公司送红股、转增股本
等原因而新增获得的上市公司股份）。报告期内中国平煤神
马集团严格履行上述承诺，未发生违反上述承诺情形。
四、建议与反馈情况
报告期内，本人建议公司加强项目建设管理，提升项
目运营能力，为公司高质量发展增添新势能、注入新动能。
公司高度重视本人的意见，目前正结合公司实际情况通过
相关业务部门逐步加以落实。
五、总体评价
2023 年，我本着忠实诚信勤勉的精神，以对公司全体
股东尤其是中小股东负责的态度，按照各项法律法规的要
求，积极履行独立董事义务，充分发挥独立董事作用，切
实维护了公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。
2024 年，我将继续按照相关法律法规的规定和要求，
审慎、认真、勤勉、忠实地履行独立董事职务，充分发挥
参与决策、监督制衡、专业咨询作用，切实维护公司整体
利益，保护中小股东合法权益。
谢谢大家！
64
