上海第一医药股份有限公司董事会
     审计委员会对 2023 年度年审会计师履行监督职责情况报告



    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》
《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》等规定和要求，董事会审计委员会本
着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023
年度履行监督职责的情况汇报如下：
   一、2023 年年审会计师事务所基本情况
   （一）会计师事务所基本情况
    截至 2023 年 12 月 31 日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）
基本情况如下：

 事务所名称                立信会计师事务所（特殊普通合伙）
 成立日期                  2011 年 1 月 24 日       组织形式                  特殊普通合伙
 注册地址                  上海市黄浦区南京东路 61 号
 首席合伙人                朱建弟                    年末合伙人数量                278 人
                           注册会计师                                          2,533 人
 年末执业人员数量
                           签署过证券服务业务审计报告的注册会计师                  693 人
                           业务收入总额                          46.14 亿元
 2023 年业务收入（未       审计业务收入                          34.08 亿元
 经审计）
                           证券业务收入                          15.16 亿元
                           客户家数                              671 家
                           审计收费总额                          8.17 亿元
 2023 年 上 市 公 司审计                            制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、
 服务情况                    涉及主要行业           批发和零售业、科学研究和技术服务业、建
                                                    筑业等。
                           本公司同行业上市公司审计客户家数                  5家


   （二）聘任会计师事务所履行的程序
    公司于 2023 年 3 月 30 日、2023 年 4 月 21 日分别召开第十届董事会第九次会议和
2022 年年度股东大会，审议通过了《关于续聘财务报告审计会计师事务所的议案》，
同意续聘立信为公司 2023 年度审计机构。公司独立董事就前述事项发表了事前认可意


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见及同意的独立意见。


   二、审计委员会对会计师事务所监督职责情况
    根据公司《审计委员会工作细则》等有关规定，审计委员会对会计师事务所履行
监督职责的情况如下：
    （一）2023 年 3 月 27 日，公司第十届董事会审计委员会召开 2023 年第三次会议，
审议通过《关于续聘财务报告审计会计师事务所的议案》，董事会审计委员会查阅了
立信有关资格证照、相关信息，认为其具备足够的专业胜任能力、投资者保护能力、
独立性，具备证券相关业务审计资格，能够满足公司 2023 年度财务报告审计工作的质
量要求。为保证审计工作的质量和连续性，公司董事会审计委员会同意续聘立信为公
司 2023 年度审计机构，并同意将该议案提交公司第十届董事会第九次会议审议。
    （二）2024 年 1 月 31 日，公司第十届董事会审计委员会召开 2024 年第三次会议，
对公司 2023 年度审计工作计划进行了沟通，主要包括审计范围、人员构成、时间安排、
风险评估、审计重点等相关事项。
    （三）2024 年 3 月 8 日，公司第十届董事会审计委员会召开 2024 年第四次会议，
对 2023 年度审计工作进展情况进行现场沟通。审计委员会委员听取了立信关于公司审
计报告初稿中的关于主要财务指标变动分析、关键审计事项、报表调整事项、关注事
项和审计初步结论等情况的汇报，形成了书面意见。
    （四）2024 年 3 月 22 日，公司第十届董事会审计委员会召开 2024 年第五次会议，
审议通过公司 2023 年年度会计财务报表、内部控制评价报告等议案并同意提交董事会
审议。


    三、总体评价
    审计委员会严格遵守中国证券监督管理委员会、上海证券交易所及《公司章程》
《审计委员会工作细则》等有关规定，充分发挥专业委员会的作用，对会计师事务所
相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充分的讨
论和沟通，督促会计师事务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了
审计委员会对会计师事务所的监督职责。
    审计委员会认为立信在公司年报审计过程中坚持以公允、客观的态度进行独立审
计，表现了良好的职业操守和业务素质，按时完成了公司 2023 年年度审计相关工作，

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审计行为规范有序，出具的审计报告客观、完整、清晰、及时。




                                                  上海第一医药股份有限公司

                                                           董事会审计委员会
                                                           2024 年 3 月 30 日




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