东方电气股份有限公司监事会
            2023 年度工作报告

     2023 年，东方电气股份有限公司（以下简称公司）监事会
严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称公司法）《中华

人民共和国证券法法》（以下简称：证券法）《公司章程》和《东

方电气股份有限公司监事会议事规则》等有关规定和要求，对公

司内控建设及执行情况、关联交易等重大事项和董事及高级

管理人员履职情况进行监督，依法依规独立行使职权，切实

维护公司和全体股东的利益，促进公司规范运作。现将有关

情况报告如下：

    一、报告期内监事会会议召开情况

    2023 年度，公司监事会共召开会议 7 次，经过监事会成员

认真讨论、审慎表决，审议通过了以下议案：

    1.2023 年 1 月 11 日，召开公司监事会十届十三次会议，审

议关于股份公司 2023 年度全面预算方案、关于核销印度阿玛勘

塔二期和巴班迪项目债权等 2 项议案。

    2.2023 年 3 月 30 日，召开公司监事会十届十四次会议，审

议关于选举公司监事会主席的议案、公司 2022 年度内部控制评

                                                     －1－
价报告及内部控制审计报告、公司 2022 年度监事会工作报告等

7 项议案。
    3.2023 年 4 月 3 日，召开公司监事会十届十五次会议，审

议关于建议股东大会授予董事会发行股份一般性授权、关于公司

符合向特定对象发行 A 股股票条件等 15 项议案；

    4.2023 年 4 月 28 日，召开公司监事会十届十六次会议，审

议公司 2023 年一季度财务报告（未经审计）等 2 项议案；

    5.2023 年 8 月 29 日，召开监事会十届十七次会议，审议公

司 2023 年半年度财务报告（未经审计）等 2 项议案；

    6.2023 年 10 月 27 日，召开公司监事会十届十八次会议，

审议公司 2023 年三季度财务报告（未经审计）等 4 项议案；

    7.2023 年 11 月 14 日，召开公司监事会十届十九次会议，

审议公司关于调整公司 2023-2024 年度日常持续关联交易上限

金额的议案。

    上述会议的召集、召开符合国家相关法律法规、《公司章程》

和《监事会议事规则》的有关规定，会议议事程序、会议决议以

及决议的信息披露等方面均能严格按照《监事会议事规则》《信

息披露管理制度》等规定进行，以上议案经全体监事全票通过。

    二、监事会对报告期内有关事项发表的独立意见


－2－
    2023 年度，监事会对公司依法运作情况、年度工作报告情

况、公司年度预决算报告情况、公司年度报告、内部控制评价报
告、股票发行等事项进行了审议监督，依法发表独立监事意见，

主要的监督检查情况如下：

    1.对公司依法运作情况的监督

    报告期内，公司监事会成员出席股东大会 4 次，列席董事会

会议 8 次，及时掌握和了解企业经营状况和重大事项的决策情

况，从程序上对决策的合规性合法性及依法运作情况进行监督检

查，认真履行好监督职能。

    监事会认为：股东大会、董事会会议的召集和召开程序符合

相关法律法规和《公司章程》的有关规定；公司董事、高级管理

人员能够严格执行股东大会、董事会的各项决议，没有发现违反

国家法律法规、《公司章程》以及损害公司和股东利益的情况。

    2.对公司年度工作报告情况的监督

    报告期内，监事会定期听取公司工作情况报告，报告披露公

司盈利状况、股东减持情况及投资者关注的其他信息，提请监事

会做好与投资者的交流沟通，谨慎披露相关信息，防范引起股价

波动的风险。

    监事会认为：公司 2023 年年度报告的编制程序符合法律法


                                                    －3－
规和规范性文件的规定，报告内容真实、客观地反映了公司在报

告期内的重大经营管理和财务状况等事项。
    3.对公司财务情况的监督

    报告期内，监事会听取公司 2023 年度全面预算方案、2022

年度财务决算报告汇报，定期听取季度财务报告，监事对公司盈

利变动情况、主要经营指标变动及减值计提等事项进行了关注，

督促做好风险管控，防范对经营活动产生的不利影响。

    监事会认为：公司 2023 年度全面预算方案、财务决算报告

及季度财务报告的编制和审批程序符合相关规定，由大华会计师

事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见审计报告,客观、

真实地反映了公司的财务状况和经营成果。

    4.公司关联交易事项的监督

    报告期内，监事会对公司向特定对象发行 A 股股票涉及关联

交易的议案、年度日常持续关联交易等事项进行了认真监督。

    监事会认为：公司关联交易坚持公开、公平、公正的原则，

符合国家有关法律法规和《公司章程》的规定，公司关联交易公

平合理，信息披露充分，未发现损害公司和股东利益的行为。

    5.公司内部控制评价报告和内控审计报告情况的监督

    监事会认真审议了公司 2023 年度内部控制评价报告以及内


－4－
部控制审计报告。

    监事会认为：公司建立了较为完善的内部控制制度，能够适
应当前公司管理的要求和发展的需要，且能够得到有效执行，公

司 2023 年度内部控制评价报告及内部控制审计报告真实、客观

地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

    6.2023 年度利润分配情况的监督

    监事会认真审议了公司 2023 年度利润分配方案以及相关分

红意见的说明。

    监事会认为：公司 2023 年利润分配方案符合相关法律法规

以及《公司章程》等规定，决策程序合法合规，符合全体股东利

益和公司生产经营需要。

    7.公司限制性股票激励计划有关事项的监督

    报告期内，监事会对 2019 年 A 股限制性股票激励计划预留

股份解除限售条件成就、解除限售的激励对象名单等进行审议监

督。

    监事会认为：公司履行了必要的内部决策程序，符合《上市

公司股权激励管理办法》及公司《2019 年 A 股限制性股票激励

计划（草案修订稿）》的有关规定，不存在损害公司及全体股东

利益的情况。


                                                    －5－
    8.公司 A 股股票发行情况的监督

    报告期内，监事会对公司向特定对象发行 A 股股票方案、公
司向特定对象发行 A 股股票方案论证分析报告、公司向特定对象

发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告等事项进行了审议。

    监事会认为：公司股票发行履行了相关程序，符合《中华人

民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发

行注册管理办法》等法律、法规和规范性文件的有关规定，也符

合公司实际经营需要。

    三、2024 年监事会工作计划

    2024 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》

及《公司章程》等有关规定和要求，勤勉、尽责地履行监督职责，

切实维护公司和全体股东的利益，促进公司持续健康稳定发展。

    1.加强理论武装，强化理论学习

    （1）深入学习习近平新时代中国特色社会主义思想和党的

二十大精神，学习贯彻中央经济工作会议精神，落实好集团高质

量发展和加快建设世界一流企业的具体要求，坚持学思用贯通，

自觉将政治理论学习融入到实际工作中，将学习成效转化为推动

公司高质量发展的实际行动，充分发挥监事的监督履职能力。

    （2）学习新修订的《公司法》，研究《公司法》修订后监


－6－
事会在公司治理体系中的新变化新要求，做好专题调研，研究制

定监事监督的措施，履行好监事职责。
    2.拓展监督范围，增强监督实效。将监事监督有机融入公司

生产经营管理各方面全过程。对公司重大决策，生产经营、财务

管理、投融资事项、内控管理、风险管控等开展全方位的监督，

充分发挥监事会监督作用，促进公司决策科学化、防范风险常态

化。

    3.突出职责定位，创新监督方式。坚持日常监督与专项监督

相结合，充分发挥监事会在健全法人治理结构，维护国有资产权

益等方面的重要作用。

    4.夯实监督基础，加强队伍建设。按照国资委等上级部门要

求，适时参加相关部门和院校组织的提升监督履职方面的培训，

落实好新《公司法》颁布后的监事监督方式转变、职能职责变化

的新要求，持续增强监督的效能。




                             东方电气股份有限公司监事会
                                     2024 年 3 月 27 日


                                                          －7－