杉杉股份2023 年年度股东大会会议资料
宁波杉杉股份有限公司
2023年年度股东大会会议资料
二〇二四年五月十六日
杉杉股份2023 年年度股东大会会议资料
宁波杉杉股份有限公司
2023年年度股东大会会议议程
一、会议时间：
现场会议召开时间：2024年5月16日13:30。
网络投票起止时间：2024年5月16日，采用上海证券交易所网络投票系统，
通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-
9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会
召开当日的9:15-15:00。
二、现场会议地点：
浙江省宁波市鄞州区日丽中路777号杉杉大厦28层会议室。
三、会议的表决方式：
本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式举行。
（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，
既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，
也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互
联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网
投票平台网站说明。
（二）持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账
户所持相同类别普通股的数量总和。
持有多个股东账户的股东通过上海证券交易所网络投票系统参与股东大会
网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的
相同类别普通股均已投出同一意见的表决票。
持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东
账户下的相同类别普通股的表决意见，以各类别股票的第一次投票结果为准。
（三）同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复
进行表决的，以第一次投票结果为准。
（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。
杉杉股份2023 年年度股东大会会议资料
四、会议议程：
（一） 主持人向大会宣布本次股东大会开始
（二） 会议审议议案
1、 关于《2023年度董事会工作报告》的议案；
2、 关于《2023年度监事会工作报告》的议案；
3、 关于《2023年度财务决算报告》的议案；
4、 关于2023年度利润分配方案的议案；
5、 关于2023年年度报告全文及摘要的议案；
6、 关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度会计审计
机构的议案；
7、 关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度内控审计
机构的议案；
8、 关于公司2024年度提供担保全年额度的议案；
9、 关于公司2024年度提供关联担保的议案；
10、 《宁波杉杉股份有限公司2023年度内部控制评价报告》；
11、 《宁波杉杉股份有限公司2023年度环境、社会与治理（ESG）报告》；
12、 关于修订《宁波杉杉股份有限公司关联交易管理办法》的议案。
（三） 听取宁波杉杉股份有限公司独立董事2023年度述职报告
（四） 股东发言及回答股东提问
（五） 大会议案表决
（六） 监事会召集人宣布表决结果
（七） 大会主持人宣布会议决议
（八） 大会律师见证宣读法律意见书
（九） 主持人宣布会议结束
1
杉杉股份2023 年年度股东大会会议资料
议案一
关于《2023 年度董事会工作报告》的议案
详见公司于 2024 年 5 月 8 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露的 2023 年年度报告（更正版）——管理层讨论与分析、公司治理部分。
请各位股东审议后表决。
2
杉杉股份2023 年年度股东大会会议资料
议案二
关于《2023 年度监事会工作报告》的议案
2023 年，公司监事会严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国
证券法》《宁波杉杉股份有限公司章程》（以下分别简称“《公司法》”“《证券
法》”“《公司章程》”）等有关法律法规、规章制度的要求，依法独立行使职
权，认真履行监督职责，对公司的经营情况、财务状况以及董事、高级管理人员
的履职情况等进行有效监督，促进公司规范运作，维护公司和全体股东的合法权
益。现将监事会 2023 年度工作报告如下：
一、监事会基本情况
报告期内，公司第十届监事会由监事林飞波女士、洪志波女士和徐超女士组
成，其中林飞波女士为本届监事会召集人、职工代表监事。
2023 年 5 月 10 日，公司召开 2022 年年度股东大会，审议通过了换届选举
第十一届监事会成员（洪志波女士、徐超女士）的议案。此前公司职工代表已选
举黄晓辉先生为第十一届职工代表监事。同日，公司召开第十一届监事会第一次
会议，选举黄晓辉先生为第十一届监事会召集人。
2023 年 10 月 12 日，公司监事会收到公司职工代表监事及监事会召集人黄
晓辉先生的《辞职报告》，因工作调整，黄晓辉先生申请辞去公司职工代表监事
及监事会召集人职务。同日，公司职工代表选举谢云女士为职工代表监事。
2023 年 10 月 13 日，公司第十一届监事会第四次会议审议通过了《关于选
举谢云女士为公司第十一届监事会召集人的议案》，同意选举监事谢云女士为公
司第十一届监事会召集人。
二、监事会会议召开情况
召开会议的次数 8
监事会会议情况 监事会会议议题
（一） 关于 2022 年年度报告全文及摘要的议案；
（二） 关于《2022 年度监事会工作报告》的议案；
2023年4月18日召开第十届
（三） 关于《2022 年度财务决算报告》的议案；
监事会第二十五次会议
（四） 关于 2022 年度利润分配预案的议案；
（五） 关于公司 2023 年度提供关联担保额度的议案；
3
杉杉股份2023 年年度股东大会会议资料
（六） 关于公司 2023 年度日常关联交易额度预计的议案；
（七） 《宁波杉杉股份有限公司 2022 年度内部控制评价报
告》；
（八） 《宁波杉杉股份有限公司 2022 年度环境、社会及治理
（ESG ）报告》；
（九） 《宁波杉杉股份有限公司 2022 年度募集资金存放与实
际使用情况的专项报告》；
（十） 关于提名公司第十一届监事会监事候选人的议案。
2023年4月27日召开第十届 关于宁波杉杉股份有限公司2023年第一季度报告（未经审计）的
监事会第二十六次会议 议案。
2023年5月10日召开第十一
关于选举黄晓辉先生为公司第十一届监事会召集人的议案。
届监事会第一次会议
2023年8月2日召开第十一 关于公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划调整相关权益
届监事会第二次会议 价格、注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的议案。
2023年8月29日召开第十一 关于宁波杉杉股份有限公司 2023 年半年度报告全文及摘要的议
届监事会第三次会议 案。
2023年10月13日召开第十
关于选举谢云女士为公司第十一届监事会召集人的议案。
一届监事会第四次会议
（一）关于宁波杉杉股份有限公司2023年第三季度报告（未经审
2023年10月30日召开第十 计）的议案；
一届监事会第五次会议 （二）关于公司2022年股票期权与限制性股票激励计划注销部分
股票期权及回购注销部分限制性股票的议案。
2023年12月13日召开第十
关于为宁波尤利卡太阳能股份有限公司提供关联担保的议案。
一届监事会第六次会议
三、监事会对公司相关事项的独立意见
(一)公司依法运作情况
公司监事会根据《公司法》《证券法》《公司章程》及其他相关法律法规、规
章制度赋予的职权，通过调查、查阅相关文件资料，列席董事会会议、参加股东
大会会议等形式，对公司股东大会、董事会的会议召开程序、决议事项，董事会
对股东大会决议的执行情况，公司董事、高级管理人员执行职务情况等进行了监
督。
监事会认为：公司历次股东大会、董事会会议的召集、召开及决策程序，均
符合《公司法》《证券法》及《公司章程》等有关法律法规的要求，公司历次股
4
杉杉股份2023 年年度股东大会会议资料
东大会、董事会会议的决策及决议内容合法有效，符合公司和全体股东的利益。
公司董事会和管理层认真执行股东大会的各项决议，及时完成股东大会决定的工
作。
(二)检查公司财务和审阅内部控制评价报告情况
报告期内，公司监事会对董事会编制的公司 2022 年年度报告、2023 年第一
季度报告、2023 年半年度报告、2023 年第三季度报告和 2022 年度内部控制评价
报告进行认真审核并提出书面审核意见，认为：公司能够贯彻国家有关财务准则
和会计制度，公司季度财务报告、半年度财务报告、年度财务报告的内容真实、
客观地反映了公司的财务状况和生产经营成果；公司内部控制评价报告全面、真
实、准确地反映了公司内部控制的实际情况，对董事会内部控制评价报告无异议。
期后，立信会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2023年度财务报告和内部控
制出具了带强调事项段无保留意见的审计报告和带强调事项段无保留意见的内
部控制审计报告，公司董事会出具了专项说明。自查发现强调事项段所述事项后，
公司已督促控股股东及时落实资金归还，并对内部控制存在的问题进行有效整改。
对此，监事会发表了专项意见。后续，监事会将持续关注董事会和管理层相关工
作的开展，并监督公司董事会和管理层，持续完善内部控制体系，不断提升规范
运作水平，切实维护公司及全体股东利益。
(三)公司股权激励情况
报告期内，公司监事会对公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划的相
关调整、（回购）注销等事项发表了审核意见，我们认为：公司前述股权激励计
划相关事项的审批流程和内容符合《上市公司股权激励管理办法》《宁波杉杉股
份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》《宁波杉杉
股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订
稿）》的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
(四)公司关联交易情况
报告期内，公司监事会对公司关联担保和日常关联交易事项进行了监督和审
核，上述关联担保和日常关联交易事项公平合理，决策审批程序符合《上海证券
交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易
与关联交易》等有关规定，不存在损害公司和股东利益的情况。
(五)公司募集资金使用管理情况
5
杉杉股份2023 年年度股东大会会议资料
报告期内，公司监事会审阅了董事会编制的 2022 年度募集资金存放与实际
使用情况的专项报告，并发表了其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，符合有关法律法规、规章制度的相关规定的意见。
三、2024 年监事会工作计划
2024 年，公司监事会将严格遵照国家法律法规和《公司章程》赋予监事会的
职责，恪尽职守，勤勉履职，通过列席公司董事会、股东大会会议等方式，及时
掌握公司重大决策事项，督促公司规范运作，完善公司法人治理结构，切实维护
公司及全体股东的合法权益；同时，全体监事将积极参加监管机构组织的相关培
训，持续学习相关政策法规及专业知识，不断提升自身履职的专业水平。
请各位股东审议后表决。
6
杉杉股份2023 年年度股东大会会议资料
议案三
关于《2023 年度财务决算报告》的议案
公司 2023 年度财务报表经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具
了审计报告。
现将 2023 年度财务决算情况报告如下：
一、主要会计数据和财务指标
(一)主要会计数据
单位：亿元
本期比上年同期
主要会计数据 2023 年 2022 年
增减（%）
营业收入 190.70 217.02 -12.13
归属于上市公司股东的净利润 7.65 26.91 -71.56
归属于上市公司股东的扣除非
2.19 23.29 -90.60
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -1.98 5.06 -139.12
本期比上年同期
2023 年末 2022 年末
增减（%）
归属于上市公司股东的净资产 226.69 230.53 -1.67
总资产 484.75 449.25 7.90
期末总股本 22.58 22.64 -0.25
(二)主要财务指标
本期比上年同期增减
主要财务指标 2023 年 2022 年
（%）
基本每股收益（元） 0.35 1.23 -71.54
稀释每股收益（元） 0.35 1.23 -71.54
扣除非经常性损益后的基本每
0.10 1.06 -90.57
股收益（元）
加权平均净资产收益率（%） 3.35 12.93 减少 9.58 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平
0.96 11.19 减少 10.23 个百分点
均净资产收益率（%）
二、主要经营情况
（一）实现营业收入 1,907,022.52 万元，比上年同期减少 263,139.21 万元，
减幅为 12.13%。
（二）列支总营业成本 1,833,475.71 万元，比上年同期减少 87,574.84 万
元，减幅为 4.56%。
7
杉杉股份2023 年年度股东大会会议资料
（三）列支税金及附加 10,978.87 万元，比上年同期增加 2,960.78 万元，
增幅为 36.93%，主要系报告期内公司房产税、土地使用税等其他税费增加。
（四）列支期间费用 224,775.73 万元，比上年同期减少 39,517.40 万元，
减幅为 14.95%。其中：销售费用 24,453.81 万元，比上年同期减少 3,685.04 万
元，减幅为 13.10%；管理费用 66,798.74 万元，比上年同期减少 4,497.64 万元，
减幅为 6.31%；研发费用 86,829.73 万元，比上年同期减少 8,427.50 万元，减
幅为 8.85%；财务费用 46,693.45 万元，比上年同期减少 22,907.22 万元，减幅
为 32.91%，主要系报告期内公司贷款利率下降及汇兑损失减少。
（五）列支资产减值损失 38,696.72 万元，较上年同期 13,774.00 万元增加
24,922.72 万元。主要系报告期内公司计提商誉减值准备，同时对负极业务存货
计提跌价损失。
（六）列支信用减值损失 5,463.81 万元，较上年同期 1,004.73 万元增加
4,459.08 万元，主要系报告期内公司对尤利卡公司及偏光片业务增加的应收账
款按一定比例计提坏账损失。
（七）实现投资收益 28,155.66 万元，比上年同期减少 60,677.48 万元，减
幅 68.31%，主要系报告期内公司持有的参股公司巴斯夫杉杉净利润减少。
（八）资产处置损失 2,924.32 万元，上年同期资产处置损失 613.28 万元，
增幅 376.83%，主要系报告期内公司处置固定资产损失增加。
（九）公允价值变动收益-751.60 万元，上年同期-195 万元，主要系报告期
内公司金融资产公允价值变动。
（十）其他收益 50,219.20 万元，上年同期 17,379.13 万元，增加 32,840.06
万元，增幅 188.96%，主要系报告期内负极业务收到各类政府补助增加。
（十一）实现营业外收入 964.45 万元，较上年同期减少 546.70 万元，减幅
36.18%，主要系报告期内公司收到保险理赔同比去年同期减少。
（十二）列支营业外支出 6,199.03 万元，较上年同期增加 4,459.24 万元，
增幅为 256.31%，主要系报告期内公司资产报废、损失等支出增加。
（十三）列支所得税费用 22,368.62 万元，较上年同期减少 34,599.11 万元，
减幅为 60.73%，主要系报告期内偏光片业务两家子公司评定为高新技术企业，
减按 15%征收企业所得税；及公司利润总额下降使所得税费用减少。
（十四）实现归属于上市公司股东的净利润 76,533.78 万元，较上年同期减
8
杉杉股份2023 年年度股东大会会议资料
少 192,592.48 万元，减幅 71.56%。 主要系报告期内公司受行业变动影响，负极
业务和参股公司巴斯夫杉杉的产品价格及盈利均同比下滑；同时，公司持续推进
聚焦战略，加速剥离非核心业务和低效资产，非核心业务亏损以及对相关资产计
提减值对公司业绩造成一定影响。
（十五）少数股东损益-51.76 万元，较上年同期减少 13,465.59 万元，减幅
为 100.39%，主要系报告期内公司负极业务业绩下滑，负极少数股东净利润减少。
（十六）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 7,292.58 万元, 上
年同期-11,883.35 万元，主要系报告期内公司持有的金融资产股票股价变动。
（十七）实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润
21,886.44 万元，上年同期 232,889.48 万元，减幅为 90.60%。
（十八）实现归属于公司普通股股东的加权平均净资产收益率为 3.35%，较
上年的 12.93%减少 9.58 个百分点；扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率
为 0.96%，较上年的 11.19%减少 10.23 个百分点。
三、主要财务状况
(一)资产情况
2023 年末公司资产总额为 4,847,496.60 万元，较年初增加 354,947.48 万
元，增幅为 7.90%。流动资产 1,913,371.18 万元，占总资产的 39.47%，较年初
增加 19,073.11 万元，增幅为 1.01%；非流动资产 2,934,125.42 万元，占总资
产的 60.53%，较年初增加 335,874.37 万元，增幅为 12.93%。具体如下：
1.货币资 金期末 金 额 485,572.55 万元，较年初 474,226.54 万元增加
11,346.00 万元，增幅 2.39%。
2.应收款项融资期末金额 81,902.02 万元，较年初 51,224.98 万元增加
30,677.04 万元，增幅为 59.89%。主要系报告期内负极业务主要结算方式以票据
结算为主。
3.应收账 款期末 金 额 466,408.81 万元，较年初 469,497.44 万元减少
3,088.63 万元，减幅为 0.66%。
4.应收票据期末金额 58,546.52 万元，较年初 22,783.31 万元增加 35,763.22
万元，增幅为 156.97%，主要系报告期内负极业务票据使用增加。
5. 预 付 款 项 期 末 金 额 42,653.09 万 元 ， 较 年 初 139,171.65 万 元 减 少
96,518.56 万元，减幅为 69.35%，主要系报告期内公司结清前期预付的各项工程
9
杉杉股份2023 年年度股东大会会议资料
款和货款。
6.其他应收款期末金额 64,424.42 万元，较年初 49,727.36 万元增加
14,697.06 万元，增幅为 29.56%。
7.持有待售资产期末金额 50,481.52 万元，较年初 131,686.44 万元减少
81,204.92 万元，减幅为 61.67%。上年期末衢州杉杉资产转入持有待售资产科目，
在报告期内已完成股权转让；同时报告期内公司已签署尤利卡股权转让协议，将
其资产转入持有待售资产科目中。
8.存货期末金额 535,630.42 万元，较年初 502,984.42 万元增加 32,646.00
万元，增幅为 6.49%。
9.其他流动资产期末金额 123,416.21 万元，较年初 48,332.70 万元增加
75,083.51 万元，增幅 155.35%，主要系报告期内负极和偏光片业务增值税期末
留底进项税额增加。
10.一年内到期的非流动资产期末金额 4,335.61 万元，较年初 4,663.22 万
元减少 327.61 万元，减幅为 7.03%。
11.长期股权投资期末金额 707,209.51 万元，年初 691,710.87 万元，增加
15,498.64 万元,增幅为 2.24%。
12.其他权益工具投资期末金额 84,225.67 万元，年初 74,941.46 万元，增
加 9,284.21 万元，增幅为 12.39%。
13.其他非流动金融资产期末金额 20,222.53 万元，较年初 19,815.46 万元
增加 407.07 万元，增幅为 2.05%。
14.固定资产期末账面价值 1,091,709.38 万元，较年初 835,115.18 万元增
加 256,594.20 万元，增幅为 30.73%，主要系报告期内负极业务和偏光片业务房
屋建筑物及机器设备在建工程转固定资产增加。
15.在建工程期末账面价值 558,074.28 万元，较年初 494,718.74 万元增加
63,355.53 万元，增幅为 12.81%。
16.使用权资产期末金额 141,896.09 万元，较年初 162,485.46 万元减少
20,589.36 万元，减幅为 12.67%。
17.无形资产期末账面价值 200,004.69 万元，较年初 175,793.64 万元增加
24,211.06 万元，增幅为 13.77%。
18.商誉期末金额 87,923.51 万元，较年初 100,727.99 万元减少 12,804.47
10
杉杉股份2023 年年度股东大会会议资料
万元，减幅为 12.71%。
19.长期待摊费用期末金额 9,302.96 万元，较年初 13,338.45 万元减少
4,035.49 万元，减幅 30.25%，主要系报告期内公司固定资产改良支出摊销及尤
利卡公司长期待摊费用转入持有待售资产。
20.递延所得税资产期末金额 19,933.27 万元，较年初 13,494.27 万元增加
6,439.00 万元，增幅 47.72%，主要系报告期内负极业务和偏光片业务根据《企
业会计准则解释第 16 号》规定，对于单项交易而确认的租赁负债和使用权资产，
产生应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的，应当按照该规定分别调整递延所
得税资产和递延所得税负债。
21.其他非流动资产期末金额 13,623.53 万元，较年初 16,109.54 万元减少
2,486.01 万元，减幅 15.43%。
(二)负债情况
2023 年末公司负债总额为 2,488,211.03 万元，较年初增加 408,673.36 万
元。流动负债 1,460,855.02 万元，占总负债的 58.71%，较年初增加 170,910.74
万元，增幅为 13.25%；非流动负债 1,027,356.01 万元，占总负债的 41.29%，较
年初增加 237,762.62 万元，增幅为 30.11%。具体如下：
1.预收款项期末金额 2,083.54 万元，较年初 10,019.63 万元减少 7,936.09
万元，减幅 79.21%，主要系报告期内公司完成对衢州杉杉 51%股权交割，预收的
1 亿元股权转让款转出。
2.短期借 款期末 金 额 669,708.49 万元，较年初 392,847.20 万元增加
276,861.30 万元，增幅 70.48%，主要系报告期内公司业务扩张，增加流动资金
贷款和票据贴现。
3.合同负债期末金额 1,237.64 万元，较年初 6,081.51 万元减少 4,843.87
万元，减幅 79.65%，主要系报告期内公司已签署光伏业务尤利卡及其子公司股
权转让协议，将尤利卡及其子公司负债转入持有待售负债科目。
4.应付账款期末账面价值 281,240.65 万元，较年初 314,927.20 万元减少
33,686.56 万元，减幅 10.70%。
5. 应 付 票 据 期 末 金 额 82,451.72 万 元 ， 较 年 初 203,975.87 万 元 减 少
121,524.15 万元，减幅 59.58%，主要系报告期内负极业务应付票据到期承兑。
6.应交税费期末金额 7,917.98 万元，较年初 29,641.87 万元减少 21,723.90
11
杉杉股份2023 年年度股东大会会议资料
万元，减幅为 73.29%，主要系报告期内公司缴纳去年计提企业所得税。
7.其他应付款期末金额 51,771.48 万元，较年初 75,300.15 万元减少
23,528.67 万元，减幅 31.25%，主要系报告期公司限制性股票回购、及各类预提
费用、押金、应付款项同比减少。
8.应付职工薪酬期末金额 14,238.00 万元，较年初 15,336.82 万元减少
1,098.82 万元，减幅 7.16%。
9.持有待售负债期末金额 42,718.84 万元，较年初 40,031.74 万元增加
2,687.10 万元，增幅 6.71%。
10.一年内到期的非流动负债期末金额 307,336.82 万元，较年初 190,405.32
万元增加 116,931.51 万元，增幅 61.41%，主要系报告期内公司将一年内到期的
长期借款重分类到此科目。
11.其他流动负债期末金额 149.87 万元，较年初 11,376.97 万元减少
11,227.10 万元，减幅为 98.68%，主要系报告期内公司短期售后回租业务应付款
减少。
12.长期借款期末金额 806,369.90 万元，较年初 417,608.56 万元增加
388,761.33 万元，增幅 93.09%，主要系报告期内偏光片业务及负极业务增加长
期项目贷款，用于新建产能项目支出。
13.长期应付款期末金额 49,713.14 万元，较年初 181,610.88 万元减少
131,897.73 万元，减幅 72.63%，主要系报告期内公司完成支付 LG 化学偏光片业
务 25%股权本金及资金利息。
14.租赁负 债期末 金 额 77,691.66 万元，较年初 113,693.23 万元减少
36,001.57 万元，减幅 31.67%，主要系报告期内公司房屋和机器设备租赁减少，
及尤利卡公司的负债转入持有待售负债科目。
15.预计负债期末金额 7,586.87 万元，较年初 6,270.66 万元增加 1,316.22
万元，增幅为 20.99%。
16. 递 延 收 益 期 末 金 额 46,725.77 万 元 ， 较 年 初 36,677.64 万 元 增 加
10,048.13 万元，增幅为 27.40%。
17.递延所得税负债期末金额 39,268.66 万元，较年初 33,732.42 万元增加
5,536.24 万元，增幅为 16.41%。
(三)所有者权益情况
12
杉杉股份2023 年年度股东大会会议资料
2023 年末公司所有者权益总额为 2,359,285.57 万元，占总资产的 48.67%；
较年初 2,413,011.45 万元减少 53,725.89 万元，减幅 2.23%。具体如下：
1.股本期末金额 225,822.32 万元，较年初 226,397.34 万元减少 575.01 万
元，减幅 0.25%。
2.资本公 积期末金额 907,348.41 万元，较年初 913,132.06 万元减少
5,783.64 万元，减幅 0.63%。
3.库存股期末金额 98,132.12 万元，较年初 51,472.13 万元增加 46,659.98
万元，增幅 90.65%，主要系报告期内公司回购股份。
4.其他综合收益期末金额-7,789.41 万元，年初-15,081.99 万元，主要系报
告期内公司持有洛阳钼业股票公允价值变动。
5.盈余公积期末金额 29,280.19 万元，与年初金额持平。
6.专项储备期末金额 172.42 万元，较年初 214.09 万元减少 41.67 万元，减
幅 19.46%。
7.未分配利润期末金额为 1,210,215.08 万元，较年初 1,202,864.63 万元增
加 7,350.45 万元，增幅 0.61%。
8.少数股东权益期末金额为 92,368.66 万元，较年初 107,677.26 万元减少
15,308.60 万元，减幅 14.22%。
(四)现金流量情况
报 告 期 末 公 司 的 现 金 及 现 金 等 价 物 为 402,454.17 万 元 ， 较 上 年 同 期
391,117.80 万元增加 11,336.37 万元，增幅 2.90%。具体如下：
1.经营活动 产生的 现 金流量净额 为-19,813.16 万元，上年同期金额为
50,649.77 万元，主要系报告期内偏光片业务增加原材料采购及收到退税金额同
比减少，使经营活动净现金流量减少。
2.投资活动产生的现金流量净额为-448,740.35 万元，上年同期金额为-
494,914.80 万元。
3.筹资活动产生的现金流量净额为 480,185.83 万元，上年期末金额为-
32,894.93 万元，主要系报告期内公司获得到银行贷款净额较上年增加。
请各位股东审议后表决。
13
杉杉股份2023 年年度股东大会会议资料
议案四
关于 2023 年度利润分配方案的议案
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计报告，截至 2023 年 12 月 31
日，母公司期末可供分配利润为人民币 2,558,609,895.87 元。公司 2023 年度拟
以实施权益分派股权登记日登记的应分配股数（总股本扣除公司回购专用账户中
股份数量后的股份总数）为基数分配利润。本次利润分配预案如下：
公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 2.00 元（含税）。截至董事会审议
本次利润分配预案之日，公司本次应分配股数 2,192,926,893 股（总股本
2,258,223,223 股，公司回购专用账户中股份数量 65,296,330 股），以此计算合
计拟派发现金红利 438,585,378.60 元（含税），预计占公司 2023 年度归属于上
市公司股东的净利润的比例为 57.31%。本年度无资本公积转增股本方案。
公司通过回购专用账户所持有的公司股份不参与本次利润分配，具体数量将
在权益分派实施公告中披露。如在本预案披露之日起至实施权益分派股权登记日
期间，因回购股份、股权激励授予股份回购注销等致使公司总股本或应分配股数
发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，具体调整情况
将在权益分派实施公告中披露。
详见公司于2024 年 4 月 26 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露的《宁波杉杉股份有限公司关于 2023 年度利润分配预案的公告》。
请各位股东审议后表决。
14
杉杉股份2023 年年度股东大会会议资料
议案五
关于 2023 年年度报告全文及摘要的议案
详见公司于 2024 年 5 月 8 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露的 2023 年年度报告全文及摘要（更正版）。
请各位股东审议后表决。
15
杉杉股份2023 年年度股东大会会议资料
议案六
关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2024 年度会计审计机构的议案
根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《宁波杉杉股份有
限公司会计师事务所选聘制度》等有关规定，公司拟续聘立信会计师事务所（特
殊普通合伙）为公司 2024 年度会计审计机构。
会计师事务所审计费用将根据公司年度业务的繁简程度、审计范围、实际参
加业务的各级别工作人员投入的人工工时等因素决定。具体会计审计报酬由股东
大会授权董事会确定。
详见公司于2024 年 4 月 26 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露的《宁波杉杉股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》。
请各位股东审议后表决。
16
杉杉股份2023 年年度股东大会会议资料
议案七
关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2024 年度内控审计机构的议案
为加强公司内控体系建设，提高公司内控质量，根据《国有企业、上市公司
选聘会计师事务所管理办法》《宁波杉杉股份有限公司会计师事务所选聘制度》
等有关规定，公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度
内控审计机构。
会计师事务所审计费用将根据公司年度业务的繁简程度、审计范围、实际参
加业务的各级别工作人员投入的人工工时等因素决定。具体内控审计报酬由股东
大会授权董事会确定。
详见公司于2024 年 4 月 26 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露的《宁波杉杉股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》。
请各位股东审议后表决。
17
杉杉股份2023 年年度股东大会会议资料
议案八
关于公司 2024 年度提供担保全年额度的议案
为适应公司业务发展需要，根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资
金往来、对外担保的监管要求》（证监会公告[2022]26 号）、《公司章程》及《宁
波杉杉股份有限公司对外担保管理办法》等有关规定，在确保运作规范和风险可
控的前提下，公司及公司下属子公司 2024 年拟提供担保额度具体如下（币种为
人民币或等值外币）：
担保方 被担保方 担保额度
上海杉杉锂电材料科技有限公
不超过 255 亿元
司及其下属子公司注 1
杉杉股份
杉金光电（苏州）有限公司及其
不超过 35 亿元
下属子公司注 2
公司控股子公司上海杉杉锂
电材料科技有限公司及其下 宁波杉杉股份有限公司 不超过 10 亿元
属子公司
公司控股子公司上海杉杉锂
上海杉杉锂电材料科技有限公
电材料科技有限公司及其下 不超过 50 亿元
司及其下属子公司
属子公司
总计 不超过 350 亿元
注 1、上海杉杉锂电材料科技有限公司下属子公司具体包括：上海杉杉新材料有限公司、
宁波杉杉新材料科技有限公司、上海杉杉科技有限公司、郴州杉杉新材料有限公司、福建杉
杉科技有限公司、内蒙古杉杉新材料有限公司、内蒙古杉杉科技有限公司、四川杉杉新材料
有限公司、云南杉杉新材料有限公司、宁波杉杉硅基材料有限公司等，以及其他授权期限内
新设立或纳入合并范围内的控股子公司。
注 2、杉金光电（苏州）有限公司下属子公司具体包括：杉金光电（南京）有限公司、
杉金光电技术（张家港）有限公司、杉金光电（广州）有限公司、杉金光电（绵阳）有限公
司、杉金光电（扬州）有限公司等，以及其他授权期限内新设立或纳入合并范围内的控股子
公司。
上述担保总额为 350 亿元，在额度范围内授权董事长或其授权代理人签署具
体的担保文件。期限为 2023 年年度股东大会审议通过之日起至 2024 年年度股东
大会召开日。
详见公司于2024 年 4 月 26 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露的《宁波杉杉股份有限公司关于 2024 年度提供担保全年额度和关联担保的公
18
杉杉股份2023 年年度股东大会会议资料
告》。
请各位股东审议后表决。
19
杉杉股份2023 年年度股东大会会议资料
议案九
关于公司 2024 年度提供关联担保的议案
根据《公司章程》及《宁波杉杉股份有限公司对外担保管理办法》规定，2024
年公司拟提供如下关联担保（币种为人民币或等值外币）：
被担保 担保
担保方 金融机构 担保方式 担保金额 担保期限
方 类型
担保合同已到期，担保
中国建设银行股
合同有效期内 签署 的
份有限公司宁波 连带责任
借贷 1 亿元 业务主合同余额为
住房城市建设支 保证
宁波 尤 7,179.09 万元，最晚将
行
利卡 太 于 2024.6.26 到期
杉杉股
阳能 股 中国民生银行股
份 连带责任 一年，将于 2024.9.18
份有 限 份有限公司宁波 借贷 2 亿元
保证 到期
公司 分行
中国工商银行股
连带责任 三年，将于 2024.11.1
份有限公司宁波 借贷 1.5 亿元
保证 到期
分行
总计 4.5 亿元
关联关系说明：2023 年 12 月，公司与上海鑫通汇光伏科技有限公司就公司
所持全部宁波尤利卡太阳能股份有限公司（下称“尤利卡”）90.035%股权的转让
事项签署《收购暨股权转让合同》，并于 2024 年 1 月完成股权转让交割。鉴于公
司董事兼财务总监李克勤先生过去 12 个月内曾任尤利卡董事，根据《上海证券
交易所股票上市规则》第 6.3.3 条相关规定，尤利卡为公司关联法人，本次担保
事项构成关联交易。
详见公司于2024 年 4 月 26 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露的《宁波杉杉股份有限公司关于 2024 年度提供担保全年额度和关联担保的公
告》。
请各位股东审议后表决。
20
杉杉股份2023 年年度股东大会会议资料
议案十
《宁波杉杉股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告》
详见公司于2024 年 4 月 26 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露的《宁波杉杉股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告》。
请各位股东审议后表决。
21
杉杉股份2023 年年度股东大会会议资料
议案十一
《宁波杉杉股份有限公司 2023 年度环境、社会与治理（ESG）报告》
详见公司于2024 年 4 月 26 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露的《宁波杉杉股份有限公司 2023 年度环境、社会及治理（ESG）报告》。
请各位股东审议后表决。
22
杉杉股份2023 年年度股东大会会议资料
议案十二
关于修订《宁波杉杉股份有限公司关联交易管理办法》的议案
为规范上市公司关联交易行为，提高上市公司规范运作水平，保护投资者合
法权益，现根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律法规的相关规定，拟对《宁波杉
杉股份有限公司关联交易管理办法》进行相应修订。
详见公司于2024 年 4 月 26 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露的《宁波杉杉股份有限公司关联交易管理办法》全文。
请各位股东审议后表决。
23
杉杉股份2023 年年度股东大会会议资料
宁波杉杉股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告
详见公司于2024 年 4 月 26 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露的宁波杉杉股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告。
24
