附件 5



           独立董事提名人声明与承诺

    提名人中国航发动力股份有限公司董事会，现提名刘志猛为中国

航发动力股份有限公司第十一届董事会独立董事候选人，并已充分了

解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重

大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任中国航发动力股份有

限公司第十一届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声

明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与中国航发动

力股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承

诺如下：

    一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行

政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、

财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。

    被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明

材料。

    二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要

求：

    （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；

    （二） 中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定；

    （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交

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易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相

关规定；

    （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去

公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立

监事的通知》的规定；

    （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼

职（任职）问题的意见》的相关规定；

    （六）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所

规定的情形。

    三、被提名人具备独立性，不属于下列情形：

    （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、

子女、主要社会关系（主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、

配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等）；

    （二）直接或者间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是上

市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；

    （三）在直接或者间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东

或者在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女；

    （四）在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员

及其配偶、父母、子女；

    （五）与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属

企业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股

股东、实际控制人任职的人员；

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    （六）为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企

业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服

务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人

员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人；

    （七）最近 12 个月内曾经具有前六项所列举情形的人员；

    （八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

    四、独立董事候选人无下列不良记录：

    （一）最近 36 个月内受到中国证监会行政处罚或者司法机关刑

事处罚的；

    （二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被

司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的；

    （三）最近 36 个月内受到证券交易所公开谴责或 3 次以上通报

批评的；

    （四）存在重大失信等不良记录；

    （五）本所认定的其他情形。

    五、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出

席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提议召开股东大会予

以解除职务的人员。

    六、包括中国航发动力股份有限公司在内，被提名人兼任独立董

事的境内上市公司数量未超过三家，被提名人在中国航发动力股份有

限公司连续任职未超过六年。



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   七、被提名人不存在影响独立董事诚信或者其他影响任职资格的

情况。

    被提名人已经通过中国航发动力股份有限公司第十届董事会提

名委员会资格审查，本提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可

能影响独立履职情形的密切关系。

    本提名人已经根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1

号——规范运作》对独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要

求。

    本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述

或误导成分，本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。

    特此声明。



                  提名人：中国航发动力股份有限公司董事会

                                                    （盖章）

                                           2024 年 3 月 28 日




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