中泰证券股份有限公司
2024 年第三次临时股东会

       会议材料




      2024 年 10 月济南
                                       目      录

公司 2024 年第三次临时股东会会议议程 .............................................. 1

公司 2024 年第三次临时股东会会议须知 .............................................. 2

议案 1：关于延长公司向特定对象发行 A 股股票

           股东会决议有效期的议案 ........................................................ 4

议案 2：关于提请股东会授权董事会全权办理本次

           向特定对象发行 A 股股票相关事宜的议案 ........................... 5
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             2024 年第三次临时股东会会议议程


会议时间：2024 年 10 月 9 日（星期三）14:30

会议地点：山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 23 楼会议室

会议议程：

    一、宣布会议开始

    二、宣读会议须知

    三、宣布会议现场出席情况

    四、审议议案

    五、推举计票人、监票人

    六、投票表决

    七、休会（汇总统计现场及网络投票结果）

    八、宣布表决结果

    九、宣读法律意见书

    十、宣布会议结束




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          2024 年第三次临时股东会会议须知


    为维护股东合法权益，确保股东会的正常秩序和议事效率，根据

《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和

《公司章程》《公司股东大会议事规则》等规定，制定会议须知如下：

    一、本次会议期间，请全体参会人员将手机铃声置于无声状态，

遵守会议纪律。

    二、为保证本次会议的严肃性和正常秩序，除出席现场会议的股

东及股东代理人（以下简称“股东”）、董事、监事、高级管理人员、

公司聘请的律师及公司董事会认可的人员以外，公司有权依法拒绝其

他人士入场。对于干扰会议秩序、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行

为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。

    三、股东参加股东会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。

    四、股东需要在会上发言，应于会议开始前填写“股东发言登记

表”；股东发言应围绕本次会议所审议的议案，简明扼要；发言时应

当先报告姓名或所代表的股东单位。

    五、本次会议的现场会议采取记名方式投票表决。股东以其所代

表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。出

席本次会议的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、

反对或弃权。股东在投票表决时，未填、错填、字迹无法辨认的表决


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票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决

结果计为“弃权”。

    六、本次会议采用现场投票和网络投票相结合的方式。网络投票

平台及投票方法详见公司于 2024 年 9 月 24 日披露的《中泰证券股份

有限公司关于召开 2024 年第三次临时股东会的通知》。




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议案 1


         关于延长公司向特定对象发行 A 股股票
                 股东会决议有效期的议案

各位股东：

    公司于 2023 年 6 月 30 日、2023 年 7 月 19 日、2023 年 9 月 22

日、2023 年 10 月 10 日分别召开第二届董事会第六十九次会议、2023

年第二次临时股东大会、第二届董事会第七十一次会议、2023 年第

三次临时股东大会，审议通过了《关于公司向特定对象发行 A 股股

票方案的议案》《关于调整公司向特定对象发行 A 股股票方案的议

案》等向特定对象发行 A 股股票（以下简称“本次发行”）的相关

议案。根据上述会议决议，本次发行的股东会决议有效期为自公司股

东会审议通过之日起 12 个月。

    鉴于本次发行的股东会决议有效期将于近期到期，为保持本次发

行相关工作的延续性和有效性，公司提请股东会同意将本次发行的股

东会决议有效期，延长至自公司 2024 年第三次临时股东会审议通过

之日起 12 个月。如果公司已于前述有效期内取得相关监管部门对本

次发行的审核同意或批复文件，则该有效期自动延长至本次发行完成

日。除延长前述有效期外，本次发行的其他事项和内容保持不变。

    本议案已经公司第三届董事会第五次会议、第三届监事会第三次

会议审议通过。

    请审议。

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议案 2


         关于提请股东会授权董事会全权办理
   本次向特定对象发行 A 股股票相关事宜的议案

各位股东：

    为有序推进本次向特定对象发行 A 股股票（以下简称“本次发

行”）工作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券

法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律法规和规范性文

件及《公司章程》规定，公司提请股东会授权董事会，在符合法律法

规和规范性文件的有关规定情况下，全权办理与本次发行相关的事宜，

包括但不限于：

    一、授权董事会依据国家法律法规及证券监管部门的有关规定和

股东会决议，制定、修改、实施公司本次发行的具体方案，并全权负

责办理和决定本次发行的有关事项，包括但不限于发行时机、发行时

间、发行数量和募集资金规模、发行价格的选择、募集资金专项存储

账户等与本次发行有关的其他一切事项；

    二、授权董事会办理本次发行的申请事宜，包括但不限于决定或

聘请参与本次向特定对象发行股票的保荐人（主承销商）、律师事务

所等中介机构，根据证券监管部门的要求签署、递交、呈报、修改、

补充本次向特定对象发行股票的申报材料等；

    三、授权董事会签署、修改及执行与本次发行相关的及募集资金

运行过程中的重大合同和重要文件，包括但不限于承销及保荐协议、

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与募集资金运行相关的协议、合作协议、保密协议等；

    四、授权董事会办理本次发行募集资金使用的有关事宜，根据市

场情况和公司运营情况，在有关法律法规和规范性文件以及《公司章

程》、股东会决议允许的范围内，董事会可适当调整募集资金使用的

具体时间和实际使用金额；

    五、授权董事会根据证券监管部门的审核/反馈意见对发行条款、

发行方案、发行价格等附条件生效的股份认购协议条款/内容，募集

资金投资运用等做出修订和调整，并签署相关申报材料、附条件生效

的股份认购协议等法律文件；

    六、授权董事会根据本次发行结果，增加公司注册资本、修改《公

司章程》相关条款及办理工商变更登记等相关事宜；

    七、授权董事会根据本次发行方案的实施情况、市场条件、政策

调整以及监管部门的意见，在有关法律法规和规范性文件以及《公司

章程》、股东会决议允许的范围内，终止本次发行方案或对本次发行

方案进行相应调整，调整后继续办理本次发行的相关事宜；

    八、授权董事会在出现不可抗力或其他足以使本次发行计划难以

实施、或者虽然可以实施但会给公司带来极其不利后果的情形下，可

酌情决定该等向特定对象发行股票计划延期实施；

    九、授权董事会在本次发行完成后，办理本次发行的股票在上海

证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记、锁定

和上市等相关事宜；

    十、在相关法律法规允许的情况下，办理其他与本次发行有关的


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事宜。

    在上述授权基础上，提请股东会同意董事会转授权由公司经营管

理层决定、办理及处理上述与本次发行有关的一切事宜。

    上述授权自公司股东会审议通过之日起 12 个月内有效。如果公

司已于前述授权有效期内取得相关监管部门对本次发行的审核同意

或批复文件，则该授权有效期自动延长至本次发行完成日。

    本议案已经公司第三届董事会第五次会议审议通过。

    请审议。




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