株冶集团：株冶集团董事会审计委员会会议决议暨审核意见2024-12-17
株洲冶炼集团股份有限公司
董事会审计委员会会议决议暨审核意见
根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《上海证
券交易所股票上市规则》及《株洲冶炼集团股份有限公司董事会
专门委员会实施细则》等有关规定，株洲冶炼集团股份有限公司
（以下简称“公司”）董事会审计委员会于 2024 年 12 月 13 日
以通讯方式召开了 2024 年第六次审计委员会会议，就提交公司
第八届董事会第九次会议的相关事项进行了审核。
公司董事会审计委员会本次会议应到委员 5 人，实到委员 5
人，符合相关规定人数，会议由公司董事会审计委员会主任李志
军先生主持。
经参会委员共同商榷，发表如下书面审核意见：
1.审议并通过《关于 2025 年度日常关联交易预计的议案》
公司 2025 年度日常关联交易预计额度是基于公司正常生产
经营业务需要，关联交易将严格遵循自愿、平等、诚信的原则，
交易价格亦将严格遵循市场公允价结算，不存在损害公司及股东
利益，特别是非关联股东及中小股东利益的情形，也不影响公司
的独立性，不会对公司的持续经营能力产生不利影响，公司主营
业务不会因此类交易而对关联人形成依赖。
我们同意将《关于 2025 年度日常关联交易预计的议案》
提交公司董事会审议。
表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。
公司关联委员郭文忠先生对此议案进行了回避表决。
2.审议并通过《关于与五矿集团财务有限责任公司签订<金
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融服务协议>暨关联交易的议案》
五矿集团财务有限责任公司是经中国人民银行批准设立的
接受金融监督部门监管的非银行金融机构，公司与财务公司拟签
署的《金融服务协议》有利于提高公司资金使用效率、拓宽融资
渠道、降低金融服务成本，协议条款合理、公允，不存在损害上
市公司和股东利益，特别是非关联股东及中小股东利益的情形，
不会对公司的独立性产生影响，财务公司在经营范围内为公司提
供金融服务符合国家有关法律法规的规定。
我们同意将《关于与五矿集团财务有限责任公司签订<金融
服务协议>暨关联交易的议案》提交公司董事会审议。
表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。
公司关联委员郭文忠先生对此议案进行了回避表决。
3.审议并通过《关于对五矿集团财务有限责任公司的风险持
续评估报告的议案》
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易
与关联交易（2023 年 1 月修订）》的相关规定和要求，我们认
真审阅了公司《关于对五矿集团财务有限责任公司的风险持续评
估报告》，该报告充分反映了财务公司的经营资质、内部控制、
经营管理和风险管理状况。我们认为财务公司具有合法有效的
《金融许可证》《营业执照》，建立了较为完善合理的内部控制
制度，能够较好地控制风险；未发现财务公司存在违反国家金融
监督管理总局颁布的《企业集团财务公司管理办法》规定的情形；
财务公司严格按照《企业集团财务公司管理办法》等有关要求开
展业务，各项监管指标均符合相关规定，未发现财务有限责任公
司的风险管理存在重大缺陷，公司与财务公司之间开展存款、贷
款等金融业务风险可控。
我们同意《关于对五矿集团财务有限责任公司的风险持续评
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估报告的议案》提交公司董事会审议。
表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。
公司关联委员郭文忠先生对此议案进行了回避表决。
4.审议并通过《关于 2025 年度公司开展商品期货套期保值
业务和外汇衍生品业务的议案》
公司开展商品期货套期保值业务和外汇衍生品业务与公司
生产经营情况相匹配，遵循合法、审慎、安全、有效的原则。公
司制定了《期货保证金管理办法》《境内外期货套期保值交易风
险管理办法》《外汇套期保值管理办法》《期货套期保值管理办
法》等健全的内部控制制度，建立了完整的组织机构，并配备投
资决策、业务操作、风险控制等专业人员，约定了严格的决策程
序、报告制度和风险监控措施。公司开展商品期货套期保值业务
和外汇衍生品业务可有效规避原材料和商品价格波动及外汇结
算汇率波动等带来的经营风险，具有相应的必要性、可行性及风
险控制能力。公司开展上述业务不存在损害公司及全体股东特别
是中小股东利益的情形。
同意将该议案提交公司董事会审议。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
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（此页无正文，为《株洲冶炼集团股份有限公司董事会审计委员
会 2024 年第六次会议决议暨审核意见》的签字页）
董事会审计委员会签名：
李志军： 郭文忠：
谢思敏： 饶育蕾：
申培德：
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