证券简称：宝丰能源 证券代码：600989
2024
宁夏宝丰能源集团股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）
本公司及董事会、监事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
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宁夏宝丰能源集团股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）
一、本员工持股计划须经公司股东大会审议通过后方可实施，本员工持股计
划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。
二、有关本员工持股计划的具体资金来源、出资金额、实施方案等属初步结
果，能否完成实施，存在不确定性。
三、若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工
认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。
四、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注
意投资风险。
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宁夏宝丰能源集团股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）
一、宁夏宝丰能源集团股份有限公司（以下称“宝丰能源”或“公司”）
2024年员工持股计划（以下称“员工持股计划”、“本员工持股计划”、“本计
划”）系公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于
上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第1号——规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《宁
夏宝丰能源集团股份有限公司章程》的规定制定。
二、本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、
强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。
三、本员工持股计划的参与对象为公司（含子公司，下同）部分董事（不含
独立董事）、高级管理人员、中高层管理人员、核心业务（技术）骨干及董事会
认为需要激励的其他人员。本员工持股计划的受让部分的参与人数不超过30人，
其中董事（不含独立董事）、高级管理人员不超过4人，具体参加人数根据员工
实际缴款情况确定。
四、本员工持股计划拟募集资金总额不超过148,530,646元，以“份”作为认
购单位，每份份额为1.00元，本员工持股计划的份数上限为148,530,646份，最终
募集资金总额以实际募资总额为准。本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、
自筹资金以及法律法规允许的其他方式，公司不以任何方式向参与对象提供垫资、
担保、借贷等财务资助，亦不存在第三方为参加对象提供奖励、资助、补贴、兜
底等安排的情形。
五、本员工持股计划的股份来源为公司回购专用证券账户回购的宝丰能源A
股普通股股票。本员工持股计划经公司股东大会审议通过后，将通过非交易过户
等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股份。本计划合
计受让的股份总数不超过19,543,506股，占公司当前总股本 7,333,360,000股的
0.2665%，本员工持股计划具体受让股份数量根据参加对象实际出资缴款情况确
定。
六、本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总
数累计不超过公司总股本的10%，单个员工所持员工持股计划份额所对应的股票
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宁夏宝丰能源集团股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）
总数累计不超过公司总股本的1%。员工持股计划所持有的股票总数不包括持有人
在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买及通过股权
激励获得的股份。
七、本员工持股计划购买公司回购股份的价格为7.60元/股。在董事会决议公
告日至标的股票过户至本员工持股计划名下之日期间，若公司发生资本公积转增
股本、送股、派息等除权、除息事宜，本员工持股计划购买价格将做相应的调整。
八、本员工持股计划的存续期为60个月，自本员工持股计划草案经公司股东
大会审议通过且公司公告首次受让部分标的股票过户至本员工持股计划名下之日
起算。本员工持股计划受让部分标的股票分四期解锁，解锁时点分别为自公司公
告首次受让部分标的股票过户至本员工持股计划名下之日起满24个月、36个月、
48个月、60个月，每期解锁的标的股票比例均为25%。各期具体解锁比例和数量
根据公司业绩指标达成情况和持有人考核结果确定。
本员工持股计划存续期届满后自行终止，亦可在存续期届满前，对员工持股
计划存续期进行延长，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上（含）份额同意并
提交公司董事会审议通过后，员工持股计划的存续期可以延长。
九、存续期内，本员工持股计划由公司自行管理。本计划成立管理委员会，
代表持有人行使股东权利，并对员工持股计划进行日常管理。
十、公司实施本员工持股计划前，已通过职工代表大会征求员工意见。公司
董事会审议通过本员工持股计划后，公司将发出召开股东大会的通知，提请股东
大会审议，本员工持股计划经公司股东大会批准后方可实施。公司审议本员工持
股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式，公司将通过上海证
券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东
可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
十一、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关
财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因参与本员工持股计划而需缴纳
的相关税费（如有）由员工个人自行承担。
十二、本员工持股计划实施后不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
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宁夏宝丰能源集团股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）
声明............................................................................................................................... 1
风险提示....................................................................................................................... 2
特别提示....................................................................................................................... 3
第一章 释义.................................................................................................................. 6
第二章 员工持股计划的目的和基本原则.................................................................. 7
第三章 员工持股计划持有人的确定依据和范围...................................................... 8
第四章 员工持股计划的资金、股票来源、规模和购买价格................................ 10
第五章 员工持股计划的存续期、锁定期及考核设置............................................ 13
第六章 员工持股计划的管理方式............................................................................ 17
第七章 员工持股计划的资产构成及权益分配........................................................ 25
第八章 员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置.................................... 27
第九章 员工持股计划的会计处理............................................................................ 31
第十章 公司与持有人的权利与义务........................................................................ 32
第十一章 员工持股计划的关联关系及一致行动关系............................................ 34
第十二章 实施员工持股计划的程序........................................................................ 35
第十三章 其他重要事项............................................................................................ 36
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宁夏宝丰能源集团股份有限公司 2024 年员工持股计划
在本计划草案中，除非文义另有所指，下列简称特指如下含义：
宝丰能源、本公司、公司、
指 宁夏宝丰能源集团股份有限公司
上市公司
本公司控制或者实际控制的具有独立法人资格的公司
子公司 指
，包括全资子公司、控股子公司及其分公司
员工持股计划、本员工持股
指 宁夏宝丰能源集团股份有限公司2024年员工持股计划
计划、本计划
本员工持股计划草案、本计 《宁夏宝丰能源集团股份有限公司2024年员工持股计
指
划草案 划（草案）》
持有人 指 出资参加本员工持股计划的公司员工
持有人会议 指 本员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 本员工持股计划管理委员会
指本员工持股计划通过合法方式受让和持有的宝丰能
标的股票 指
源A股普通股股票
《宁夏宝丰能源集团股份有限公司2024年员工持股计
《员工持股计划管理办法》 指
划管理办法》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——
《自律监管指引第1号》 指
规范运作》
《公司章程》 指 《宁夏宝丰能源集团股份有限公司章程》
元、万元 指 人民币元、人民币万元
注：本计划中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，系四舍五入所致。
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宁夏宝丰能源集团股份有限公司 2024 年员工持股计划
公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第1号》等有关
法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本计划。公
司员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划，本员工持股计划的实施旨在建立
和完善员工、股东的利益共享机制，进一步完善公司治理水平，提高员工的凝聚力和
公司竞争力，调动员工的积极性和创造性，促进公司长期、持续、健康发展。
（一）依法合规原则
公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、
准确、完整、及时地履行信息披露义务。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交
易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施本员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、
强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。
（三）风险自担原则
本员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
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宁夏宝丰能源集团股份有限公司 2024 年员工持股计划
（一）持有人确定的法律依据
公司根据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第1号》等有
关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，并结合实际情况，确定
本员工持股计划的参与对象名单。公司员工按照依法合规、自愿参与、风险自担
的原则参加本员工持股计划。
（二）持有人确定的职务依据
本员工持股计划的参与对象应符合以下标准之一：
1、公司（含子公司，下同）董事（不含独立董事）、高级管理人员；
2、公司中高层管理人员、核心业务（技术）骨干；
3、公司董事会认为需要激励的其他人员。
所有参与对象均须在公司（含子公司）任职，并签订劳动合同或聘用合同。
本员工持股计划的持有人包括公司董事（不含独立董事）、高级管理人员、
中高层管理人员、核心业务（技术）骨干及董事会认为需要激励的其他人员，具
体参加人数根据员工实际缴款情况确定。
符合条件的员工按照依法依规、自愿参与、风险自担的原则参与本次员工持
股计划，具体参与名单经董事会确定、监事会核实。公司聘请的律师事务所对参
与对象的资格等情况是否符合相关法律法规、《公司章程》以及本员工持股计划
出具法律意见。
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宁夏宝丰能源集团股份有限公司 2024 年员工持股计划
本员工持股计划设立时资金总额不超过148,530,646元，以“份”作为认购单
位，每份份额为1.00元，本员工持股计划的份额上限为148,530,646份，具体资金
总额及份数以实际出资金额确定。
本员工持股计划参与人员为公司员工，其中拟参与本员工持股计划受让部分
的公司董事（不含独立董事）、高级管理人员共 4人，合计认购份额不超过
44,080,000份，占本员工持股计划总份额的比例为29.68%；中高层管理人员、核
心业务（技术）骨干以及董事会认为需要激励的其他人员合计认购份额不超过
104,450,646份，占本员工持股计划总份额的比例为70.32%。
本员工持股计划持有人名单及份额分配情况如下所示：
1 刘元管 董事、总裁 12,160,000 8.19% 160.00 0.0218%
2 卢军 董事 12,160,000 8.19% 160.00 0.0218%
3 高建军 董事、副总裁 12,160,000 8.19% 160.00 0.0218%
4 王敏 副总裁 7,600,000 5.12% 100.00 0.0136%
中高层管理人员、核心业务（技
术）骨干以及董事会认为需要激 104,450,646 70.32% 1,374.3506 0.1874%
励的其他人员（不超过26人）
148,530,646 100.00% 1,954.3506 0.2665%
注：1、参与本员工持股计划的人员不包括公司独立董事。
2、公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司总股本的10%，单个员工所持员工持股
计划份额所对应的股票总数累计不超过公司总股本的1%。
3、最终参与本员工持股计划的员工人数、名单及认购份额，由员工实际缴款情况确定。
4、上述计算结果若有尾差，系四舍五入所致。
本员工持股计划持有人按照认购份额按期足额缴纳认购资金，缴款时间由公
司统一通知安排。持有人认购资金未按期、足额缴纳的，则自动丧失相应的认购
权利，其放弃认购的份额可以由薪酬与考核委员会重新分配给符合条件的其他员
工或计入预留份额。调整后，单个员工所持员工持股计划份额所对应的股票总数
累计不得超过公司总股本的1%。
参加本员工持股计划的公司董事、高级管理人员合计持有份额占草案公告时
本员工持股计划总份额的比例不超过30%。
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宁夏宝丰能源集团股份有限公司 2024 年员工持股计划
本员工持股计划的资金来源包括员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许
的其他方式。公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助，亦
不存在第三方为员工参加员工持股计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安排。
本员工持股计划股票来源为公司回购专用证券账户回购的宝丰能源A股普通
股股票。
2021年3月11日，经公司第三届董事会第十一次会议审议通过，公司披露了
《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告》（公告编号：2021-013）。
2021年3月19日，公司披露了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报
告书》（公告编号：2021-017）。本次回购股份方案的主要内容如下：
公司拟使用不低于人民币20,000万元（含），不超过人民币40,000万元（含）
的自有资金回购公司股份，回购期限自董事会审议通过回购方案之日起12个月内，
本次回购股份将全部用于员工持股计划或实施股权激励。
2021年3月19日，公司首次实施回购股份，并于2021年3月23日披露了《宁夏
宝丰能源集团股份有限公司关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告》
（公告编号：2021-018）。
2021年8月28日，公司披露《股份回购实施结果暨股份变动公告》，已实际
回购股份19,543,506股，占公司总股本的0.27%，回购最高价格17.5元/股，回购最
低价格13.45元/股，回购均价15.346元/股，使用资金总额299,910,658.77元。公司
本次回购资金总额已达到回购方案规定的回购资金总额下限且未超过回购资金总
额上限，公司实际回购股份情况与公司第三届董事会第十一次会议审议通过的回
购方案不存在差异，公司已按披露的回购方案完成回购。
本员工持股计划经公司股东大会审议通过后，将通过非交易过户等法律法规
允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股份。
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宁夏宝丰能源集团股份有限公司 2024 年员工持股计划
本 员 工 持 股 计 划 持 股 规 模 不 超 过 19,543,506 股 ， 占 公 司 目 前 总 股 本
7,333,360,000股的0.2665%。
本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累
计不超过公司总股本的10%，单个员工所持员工持股计划份额所对应的股票总数
累计不超过公司总股本的1%。本员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司
首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权
激励获得的股份。
本员工持股计划实施后，不会导致公司控制权发生变化，亦不会导致公司股
权分布不符合上市条件要求。
（一）购买价格
本员工持股计划购买公司回购股份的价格为7.60元/股。
在董事会决议公告日至标的股票过户至本员工持股计划名下之日期间，若公
司发生资本公积转增股本、送股、派息等除权、除息事宜，本员工持股计划购买
价格将做相应的调整。
（二）购买价格的确定方法
本员工持股计划购买公司股票的价格为7.60元/股。购买价格不低于下列价格
较高者：
（1）本员工持股计划草案公布前1个交易日的公司股票交易均价的50%，为
7.60元/股；
（2）本员工持股计划草案公布前120个交易日的公司股票交易均价的50%，
为7.18元/股。
本员工持股计划的购买价格及确定方法，是以促进公司长远发展、维护股东
权益为根本目的，基于对公司未来发展前景的信心和内在价值的认可，同时兼顾
以合理的成本实现对员工合理的激励作用而确定。
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宁夏宝丰能源集团股份有限公司 2024 年员工持股计划
持有人的收益取决于未来公司业绩和个人绩效考核达成情况，以及二级市场
股价波动情况，员工利益与股东利益保持一致且实现长期深度的绑定，实施本计
划有利于稳定和鞭策团队，从而促进公司业绩持续稳定发展。本计划通过非交易
过户方式取得公司股票，拟购买公司回购股份的价格为7.60元/股，该定价方式将
提高员工参与员工持股计划的积极性，同时本员工持股计划也设置了公司业绩考
核目标和分期解锁机制，体现了激励与约束对等要求；员工持股计划内在的激励
机制将对公司持续经营能力和股东权益带来积极正面影响，不存在损害上市公司
及全体股东利益的情形。
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宁夏宝丰能源集团股份有限公司 2024 年员工持股计划
（一）本员工持股计划的存续期为60个月，自本员工持股计划草案经公司股
东大会审议通过且公司公告首次受让部分标的股票过户至本员工持股计划名下之
日起计算。本员工持股计划在存续期届满时如未展期则自行终止。
（二）若本员工持股计划所持有的标的股票全部出售或过户至本员工持股计
划持有人，且按规定清算、分配完毕的，本员工持股计划可提前终止。
（三）本员工持股计划的存续期届满前1个月，如持有的公司股票仍未全部
出售或过户至本员工持股计划持有人，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份
额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长。
（四）如因公司股票停牌或者敏感期等情况，导致本员工持股计划所持有的
公司股票无法在存续期届满前全部出售或过户至本员工持股计划持有人时，经出
席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交董事会审议通过后，员工持股
计划的存续期限可以延长。
（五）公司应当在员工持股计划存续期限届满前六个月披露提示性公告，说
明即将到期的员工持股计划所持有的股票数量及占公司总股本的比例。
（六）公司应当至迟在员工持股计划存续期限届满时披露到期的员工持股计
划所持有的股票数量及占公司总股本的比例、届满后的处置安排。
（一）本员工持股计划通过非交易过户等法律法规许可的方式所获标的股票，
受让部分自公司公告首次受让部分标的股票过户至本员工持股计划名下之日起24
个月后分四期解锁，具体如下：
自公司公告首次受让部分标的股票过户至本员工持
第一批解锁 25%
股计划名下之日起算满24个月
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宁夏宝丰能源集团股份有限公司 2024 年员工持股计划
自公司公告首次受让部分标的股票过户至本员工持
第二批解锁 25%
股计划名下之日起算满36个月
自公司公告首次受让部分标的股票过户至本员工持
第三批解锁 25%
股计划名下之日起算满48个月
自公司公告首次受让部分标的股票过户至本员工持
第四批解锁 25%
股计划名下之日起算满60个月
本员工持股计划所取得标的股票，因上市公司分配股票股利、资本公积转增
等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。
（二）本员工持股计划的交易限制
本员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、上交所关于敏
感期不得买卖股票的规定，在下列期间不得买卖公司股票：
1、公司年度报告、半年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，
自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；
2、公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；
3、自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；
4、中国证监会及上交所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上海证券交易所股票上市规则》的规定应当披
露的交易或其他重大事项。
如未来相关法律、行政法规、部门规章或规范性文件发生变化，公司需遵循
修改后的规定执行。
（三）本员工持股计划锁定期合理性、合规性说明
本员工持股计划锁定期设定原则为激励与约束对等。在依法合规的基础上，
锁定期的设定可以在充分激励员工的同时，对员工产生相应的约束，从而更有效
的统一持有人和公司及公司股东的利益，达成公司此次员工持股计划的目的，从
而推动公司进一步发展。
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宁夏宝丰能源集团股份有限公司 2024 年员工持股计划
（一）公司层面业绩考核
本员工持股计划首次受让部分的考核年度为2025年-2028年四个会计年度，每
个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
以公司2024年营业收入为基数，2025年营业收入增长
第一个解锁期 2025年
率不低于20%
以公司2024年营业收入为基数，2026年营业收入增长
第二个解锁期 2026年 率不低于30%；或以2025年营业收入为基数，2026年
营业收入增长率不低于8.33%
以公司2024年营业收入为基数，2027年营业收入增长
第三个解锁期 2027年 率不低于40%；或以2026年营业收入为基数，2027年
营业收入增长率不低于7.69%
以公司2024年营业收入为基数，2028年营业收入增长
第四个解锁期 2028年 率不低于50%；或以2027年营业收入为基数，2028年
营业收入增长率不低于7.14%
注：1、上述“营业收入增长率”指标以公司经审计的合并报表的营业收入的数值作为计算依据；2、上述解锁
安排涉及的业绩目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
若在第一个解锁期内未完成当期业绩指标，在第二个解锁期内完成累计业绩
指标，则在第二个解锁期末对前两个锁定期锁定的限售股同时解锁；若在第一个
解锁期、第二个解锁期内未完成当期业绩指标，在第三个解锁期内完成累计业绩
指标，则在第三个解锁期末对前三个锁定期锁定的限售股同时解锁；若在第一个
解锁期、第二个解锁期、第三个解锁期内未完成当期业绩指标，在第四个解锁期
内完成累计业绩指标，则在第四个解锁期末对前四个锁定期锁定的限售股同时解
锁。
若在某一解锁期内未完成公司层面当期业绩指标，且在后续的解锁期内均未
完成公司层面累计业绩指标，则该期相应不可解锁部分标的股票由管理委员会在
最后一个解锁期后择机出售，以相应份额的原始出资金额与出售标的股票所获金
额孰低值返还持有人，如返还持有人后仍存在收益，则收益归公司所有。
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宁夏宝丰能源集团股份有限公司 2024 年员工持股计划
（二）个人层面绩效考核
公司将根据内部绩效考核相关制度对持有人个人进行绩效评价，依据个人考
核年度绩效评价结果等级确定持有人当期个人层面解锁比例。持有人个人的年度
绩效评价结果等级分为A优秀、B良好、C合格、D不合格四个等级，绩效评价结
果等级与个人层面解锁比例的对照关系如下所示：
A B C D
100% 60% 0%
在公司层面业绩考核目标达成的前提下，持有人当期实际解锁份额=持有人
当期计划解锁份额×个人层面解锁比例。
持有人当期因个人绩效考核未能解锁的份额由管理委员会收回。管理委员会
有权将该部分权益份额对应标的股票在第一个解锁期满后择机出售，以相应份额
的原始出资金额与出售标的股票所获金额孰低值返还持有人，如返还持有人后仍
存在收益，则收益归属于公司。
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宁夏宝丰能源集团股份有限公司 2024 年员工持股计划
本员工持股计划由公司自行管理。本员工持股计划的内部最高管理权力机构
为持有人会议。本员工持股计划设管理委员会，负责本员工持股计划的日常管理、
权益处置等工作，代表持有人行使股东权利或者授权管理机构行使股东权利。管
理委员会根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件及证券监管机构和本员工
持股计划的规定，管理本员工持股计划资产，并维护本员工持股计划持有人的合
法权益，确保本员工持股计划的资产安全，避免产生公司其他股东与本员工持股
计划持有人之间潜在的利益冲突。
公司董事会负责拟定和修改本员工持股计划，并在股东大会授权范围内办理
本员工持股计划的其他相关事宜。本员工持股计划草案以及《员工持股计划管理
办法》对管理委员会的权利和义务进行了明确的约定。公司采取了适当的风险防
范和隔离措施切实维护本员工持股计划持有人的合法权益。
公司员工在认购本员工持股计划份额后即成为本计划的持有人，持有人会议
是员工持股计划的内部管理权力机构，由全体持有人组成。所有持有人均有权利
参加持有人会议，并按其持有份额行使表决权。持有人可以亲自出席持有人会议
并表决，也可以委托代理人代为出席并表决。持有人及其代理人出席持有人会议
的差旅费用、食宿费用等，均由持有人自行承担。
（一）持有人会议审议内容
1、选举、罢免管理委员会委员；
2、员工持股计划的变更、终止、存续期的延长和提前终止；
3、员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由
管理委员会商议参与融资的具体方案，并提交持有人会议审议；
4、修订本员工持股计划的《员工持股计划管理办法》，并提交公司董事会
审议；
5、授权管理委员会负责员工持股计划的日常管理；
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宁夏宝丰能源集团股份有限公司 2024 年员工持股计划
6、授权管理委员会行使员工持股计划所持标的股票对应的股东权利；
7、授权管理委员会负责员工持股计划的清算和财产分配；
8、授权管理委员会依据本计划草案相关规定决定持有人的资格取消事项，
以及被取消资格的持有人所持份额的处理事项，包括持有人份额变动及确定预留
份额的分配方案等事项；
9、授权管理委员会行使本员工持股计划的资产管理职责，包括但不限于负
责管理本员工持股计划资产（含现金资产）、出售公司股票进行变现、使用本员
工持股计划的现金资产（包括但不限于现金存款、银行利息、公司股票对应的现
金红利、本员工持股计划其他投资所形成的现金资产）购买公司股票或投资于固
定收益类证券、理财产品及货币市场基金等现金管理工具等；
10、其他管理委员会认为需要召开持有人会议审议的事项。
（二）持有人会议的召集和召开程序
首次持有人会议由公司董事会秘书或者指定人员负责召集和主持，并在首次
持有人会议选举出管理委员会委员。此后持有人会议由管理委员会负责召集，由
管理委员会主任主持。管理委员会主任不能履行职务时，由其指派一名管理委员
会委员负责主持。
召开持有人会议，管理委员会应提前3日发出会议通知，通过直接送达、邮
寄、传真、电子邮件或者公告等其他方式，通知全体持有人。书面会议通知应当
至少包括以下内容：
1、会议的时间、地点；
2、会议的召开方式；
3、拟审议的事项（会议提案）；
4、会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
5、会议表决所必需的会议材料；
6、持有人应当亲自出席或者委托其他持有人代为出席会议的要求；
7、联系人和联系方式；
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8、发出通知的日期。
如遇紧急情况，可以通过口头方式通知召开持有人会议并豁免通知时限要求。
口头方式通知至少应包括上述第1、2、3项内容以及因情况紧急需要尽快召开持
有人会议的说明。
（三）持有人会议的表决程序
1、每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会持有人进行表决。
主持人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行表决，表决
方式为书面表决。
2、持有人以其所持有的本计划份额行使表决权，每一单位本计划份额具有
一票表决权。预留份额未明确持有人前，不享有在持有人会议上的表决权。
3、持有人的表决意向分为同意、反对和弃权。与会持有人应当从上述意向
中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，视为弃权；中途离开会场
不回而未做选择的，视为弃权；未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投出的
表决票均视为弃权。持有人在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结
束后进行表决的，其表决情况不予统计。
4、会议主持人应当当场宣布现场表决统计结果。每项议案经出席持有人会
议的持有人所持过1/2（含）以上份额同意后则视为表决通过（本员工持股计划的
变更、延长等规定需2/3（含）以上份额同意的议案除外），并形成持有人会议的
有效决议。
5、持有人会议决议事项需报公司董事会、股东大会审议的，须按照《公司
章程》的规定提交公司董事会、股东大会审议。
6、会议主持人负责安排人员对持有人会议做好记录。
（四）单独或合计持有员工持股计划15%以上份额的持有人可以向持有人会
议提交临时提案，临时提案须在持有人会议召开前3日向管理委员会提交。
（五）单独或合计持有员工持股计划30%以上份额的持有人可以提议召开持
有人会议。持有人会议的召集人在收到单独或合计持有本员工持股计划份额30%
以上的持有人要求召开持有人会议的书面提议后，应在15日内召集持有人会议。
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本员工持股计划设管理委员会，对本员工持股计划进行日常管理，代表持有
人行使股东权利。
（一）管理委员会委员的选任程序
管理委员会由3名委员组成，设管理委员会主任1人。管理委员会委员由持有
人会议选举产生。管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过半数选举产生。
管理委员会委员的任期为本员工持股计划的存续期。
（二）管理委员会委员的义务
管理委员会委员应当遵守法律、行政法规和《员工持股计划管理办法》的规
定，对员工持股计划负有下列忠实义务：
1、不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占员工持股计划的财
产；
2、不得挪用员工持股计划资金；
3、未经管理委员会同意，不得将员工持股计划资产或者资金以其个人名义
或者其他个人名义开立账户存储；
4、未经持有人会议同意，不得将员工持股计划资金借贷给他人或者以员工
持股计划财产为他人提供担保；
5、不得利用其职权损害员工持股计划利益；
6、不得擅自披露与员工持股计划相关的商业秘密。管理委员会委员违反忠
实义务给员工持股计划造成损失的，应当承担赔偿责任，持有人会议亦有权作出
决议罢免管理委员会委员。
（三）管理委员会行使的职责
1、负责召集持有人会议，执行持有人会议的决议；
2、代表全体持有人对本员工持股计划进行日常管理；
3、办理本员工持股计划标的股票购买、过户事宜；
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4、代表全体持有人行使股东权利；
5、代表本员工持股计划对外签署相关协议、合同；
6、管理本员工持股计划权益分配，决定标的股票出售及分配等相关事宜；
7、按照本员工持股计划相关规定对持有人权益进行处置，包括持有人的资
格取消、份额回收及对应收益分配安排等事项；
8、决策本员工持股计划预留份额、放弃认购份额等的分配方案（董事、监
事、高级管理人员的分配除外）；
9、办理本员工持股计划份额登记、继承登记；
10、持有人会议或本员工持股计划授权的其他职责。
（四）管理委员会主任行使的职权
1、召集和主持持有人会议和管理委员会会议；
2、经管理委员会授权代表全体持有人行使股东权利；
3、督促、检查持有人会议、管理委员会决议的执行；
4、经管理委员会授权代表员工持股计划对外签署相关协议、合同；
5、管理委员会授予的其他职权。
（五）管理委员会的召集程序
首次管理委员会会议由公司董事会秘书或者指定人员负责召集和主持，并在
首次管理委员会会议选举出管理委员会主任。此后管理委员会不定期召开会议，
由管理委员会主任召集，于会议召开前3日通知全体管理委员会委员。书面会议
通知包括以下内容：
1、会议日期和地点；
2、会议事由和议题；
3、会议所必需的会议材料；
4、发出通知的日期。
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收到书面通知后，全体管理委员会委员对表决事项一致同意的可以以通讯方
式召开和表决。
经管理委员会各委员同意，可豁免上述通知时限。情况紧急，需要尽快召开
管理委员会紧急会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，但
召集人应当在会议上作出说明。
（六）代表15%以上份额的持有人、1/3以上管理委员会委员，可以提议召开
管理委员会会议。管理委员会主任应当自接到提议后5个工作日内，召集和主持
管理委员会会议。
（七）管理委员会的召开和表决程序
1、管理委员会会议应有过半数的管理委员会委员出席方可举行。
2、管理委员会作出决议，必须经全体管理委员会委员的过半数通过。
3、管理委员会决议的表决，实行一人一票，表决方式为记名投票表决。
4、管理委员会会议在保障管理委员会委员充分表达意见的前提下，可以通
过视频、电话、传真及邮件等方式进行并作出决议，并由参会管理委员会委员签
字。
5、管理委员会会议，应由管理委员会委员本人出席；管理委员会委员因故
不能出席的，可以书面委托其他管理委员会委员代为出席，委托书中应载明代理
人的姓名、代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席
会议的管理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利。管理委员
会委员未出席管理委员会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的
投票权。
6、管理委员会应当对会议所议事项的决定形成会议记录，出席会议的管理
委员会委员应当在会议记录上签名。
7、管理委员会会议记录包括以下内容：
（1）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（2）出席管理委员会委员的姓名以及受他人委托出席管理委员会的管理委
员会委员（代理人）姓名；
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（3）会议议程；
（4）管理委员会委员发言要点；
（5）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权
的票数）。
股东大会授权董事会全权办理与员工持股计划相关的事宜，包括但不限于以
下事项：
（一）授权董事会负责拟定和修改本员工持股计划；
（二）授权董事会实施员工持股计划，包括但不限于提名管理委员会委员候
选人；
（三）授权董事会办理员工持股计划的设立、变更和终止，包括但不限于按
照本员工持股计划的约定取消计划持有人的资格、增加持有人、持有人份额变动、
已身故持有人的继承事宜，持有人出资方式、持有人个人出资上限变更事宜，提
前终止本员工持股计划及本员工持股计划终止后的清算事宜；
（四）授权董事会对本员工持股计划的存续期延长和提前终止作出决定；
（五）员工持股计划经股东大会审议通过后，若在实施期限内相关法律、法
规、政策发生变化的，授权董事会按照新的法律、法规、政策规定对员工持股计
划作出相应调整；
（六）授权董事会办理本员工持股计划所涉及的证券、资金账户相关手续以
及股票的购买、过户、登记、锁定、解锁以及分配等全部事宜；
（七）授权董事会拟定、签署与本员工持股计划相关协议文件；
（八）授权董事会对本员工持股计划作出解释；
（九）授权董事会办理本员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明
确规定需由股东大会行使的权利除外。
上述授权自公司股东大会通过之日起至本员工持股计划实施完毕之日内有效，
上述授权事项，除法律法规、行政规章、员工持股计划或公司章程规定需要由董
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事会审议的事项外，可以由董事会授权董事长或其他恰当人士代表董事会直接行
使。
（一）本员工持股计划的资产独立于公司的固有资产。公司不得侵占、挪用
员工持股计划资产或以其他任何形式将员工持股计划资产与公司固有资产混同。
（二）本员工持股计划方案以及相应的《员工持股计划管理办法》对管理委
员会的权利和义务进行了明确的约定，风险防范和隔离措施充分。管理委员会根
据法律、行政法规、部门规章、规范性文件及证券监管机构和本员工持股计划的
规定，管理员工持股计划资产，并维护员工持股计划持有人的合法权益，确保员
工持股计划的资产安全，避免产生公司其他股东与员工持股计划持有人之间潜在
的利益冲突。
（三）存续期内，管理委员会可聘请第三方专业机构为本员工持股计划提供
管理、咨询等服务。
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（一）公司股票对应的权益；
（二）现金存款和银行利息；
（三）员工持股计划其他投资所形成的资产。
本员工持股计划的资产独立于公司的固有资产，公司不得将本员工持股计划
资产委托归入其固有财产。因本员工持股计划的管理、运用或者其他情形而取得
的财产和收益归入本员工持股计划资产。
（一）在本员工持股计划存续期内，除法律、行政法规、部门规章另有规定，
或经管理委员会同意，持有人所持本员工持股计划份额不得转让、担保或作其他
类似处置。
（二）在存续期之内，持有人不得私自要求对本员工持股计划的权益进行分
配。
（三）在锁定期内，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利时，本员工
持股计划因持有公司股票而新取得的股票一并锁定，不得在二级市场出售或以其
他方式转让，该等股票的解锁安排与相对应股票相同。
在第一个解锁期满后，由管理委员会在存续期内陆续变现本员工持股计划资
产，并在本员工持股计划存续期届满前，择期按持有人所持本计划份额的比例进
行分配；或者由管理委员会向登记结算公司提出申请，根据相关法律法规的要求，
按持有人所持份额的比例，将标的股票过户至持有人个人账户，由个人自行处置。
如存在剩余未分配标的股票及其对应的分红，由管理委员会在存续期届满前按持
有人所持份额的比例进行分配。
（四）在存续期内，员工持股计划所持标的股票交易出售取得现金、公司派
息或有取得其他可分配的收益时，由管理委员会决定是否对本员工持股计划所对
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应的收益进行分配，如决定分配，由管理委员会在依法扣除相关税费后，按照持
有人所持份额进行分配。
（五）当本员工持股计划存续期届满或提前终止时，由管理委员会根据持有
人会议的授权在本计划存续期届满或终止之日起60个工作日内完成清算，并在依
法扣除相关税费后，按持有人持有本计划份额的比例进行分配。
（六）如发生其他未约定事项，持有人所持的员工持股计划份额的处置方式
由管理委员会确定。
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若因任何原因导致公司的控股股东、实际控制人发生变化，或发生合并、分
立等情形，本员工持股计划是否变更或终止，由公司董事会另行决议。
在本员工持股计划的存续期内，本计划的变更包括但不限于持有人出资方式、
持有人获取股票的方式、持有人确定依据、存续期延长等事项须经出席持有人会
议的持有人所持2/3以上份额同意，并提交公司董事会审议通过后方可实施，其他
事项的变更可以由管理委员会通过后实施。
（一）本员工持股计划存续期满未展期的，自行终止。
（二）本员工持股计划锁定期届满后，若本员工持股计划所持有的标的股票
全部出售或过户至本员工持股计划持有人，且按规定清算、分配完毕的，本员工
持股计划可提前终止。
（三）本员工持股计划的存续期届满前1个月，或因公司股票停牌、敏感期
等情形导致本员工持股计划所持有的标的股票无法在存续期届满前全部出售或过
户至本员工持股计划持有人时，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意
并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长，延长期届满
后本员工持股计划自行终止。
（一）在本员工持股计划存续期内，本计划所持标的股票交易出售取得现金
或有取得其他可分配的收益时，本计划每个会计年度均可进行分配，管理委员会
在依法扣除相关税费及本计划应付款项后按照持有人所持份额比例进行分配。
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（二）管理委员会应于本员工持股计划终止日后60个工作日内完成清算，并
按持有人所持份额比例进行分配。
（一）本员工持股计划的持有人按其实际持有的份额享有本计划所持标的股
票的股东权利，参与本计划的董事、监事、高级管理人员自愿放弃其通过本计划
所持标的股票对应的公司股东大会的出席权、提案权、表决权及除资产收益权外
的其他股东权利，由管理委员会代为行使。
（二）在本员工持股计划存续期内，除法律、行政法规、部门规章另有规定，
或经管理委员会同意外，持有人所持本员工持股计划份额不得擅自退出、转让或
用于抵押、质押、担保、偿还债务或作其他类似处置。未经同意擅自做出上述处
置的，该处置行为无效。
（三）在锁定期内，持有人不得要求对本员工持股计划的权益进行分配。
（四）在锁定期内，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利时，本员工
持股计划因持有标的股票而新取得的股份一并锁定，不得在二级市场出售或以其
他方式转让，该等股票的解锁安排与相对应股票相同。
（五）在第一个解锁期满后、存续期内，管理委员会根据持有人会议的授权
择机出售或过户相应已解锁的标的股票。
（六）在存续期内，员工持股计划所持标的股票交易出售取得现金、公司派
息或有取得其他可分配的收益时，由管理委员会决定是否对本员工持股计划所对
应的收益进行分配，如决定分配，由管理委员会在依法扣除相关税费后，按照持
有人所持份额进行分配。
（七）如发生其他未约定事项，持有人所持的本员工持股计划份额的处置方
式由持有人会议确定。
（八）本员工持股计划存续期内，管理委员会根据持有人会议授权代表本员
工持股计划行使本员工持股计划所持标的股票的股东权利，包括参与公司现金分
红、送股、转增股份、配股和配售债券等的安排。本员工持股计划未持有公司任
何债券，不参与公司债券兑息等安排。
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（九）本员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，
由管理委员会商议是否参与及参与融资的具体方案，并提交持有人会议审议，经
持有人会议审议通过且提交公司董事会审议通过后，方可实施。
（一）发生如下情形之一的，管理委员会有权取消该持有人参与本员工持股
计划的资格，其已解锁且可出售的份额对应的标的股票由管理委员会择机出售并
清算、分配收益或过户至持有人证券账户名下；其尚未解锁的本计划份额由管理
委员会强制收回，并指定符合条件的员工进行受让，由受让人返还该持有人相应
原始出资金额；未能确定受让人的，该份额对应的标的股票由管理委员会在该部
分股票份额解锁后择机出售，以该部分解锁股票份额的实际出售金额与该份额的
原始出资金额的孰低值返还持有人，如返还持有人后仍存在收益，则收益归属于
公司：
1、持有人担任公司独立董事或其他不能继续参与本员工持股计划的职务；
2、持有人主动辞职、离职，或被辞退；
3、其他经管理委员会认定为不适合参与员工持股计划的情形。
（二）发生如下情形之一的，持有人所持有的权益不作变更，完全按照情形
发生前的程序进行：
1、持有人发生职务变更但仍符合参与条件的；
2、持有人达到国家规定的退休年龄；
3、持有人因工受伤丧失劳动能力而离职的，则其个人绩效考核的结果不再
纳入解锁条件，且其对应个人层面解锁比例为100%；
4、持有人因执行公司职务身故的，则其个人绩效考核的结果不再纳入解锁
条件，且其对应个人层面解锁比例为100%，其持有的权益由其指定的财产继承人
或法定继承人享有，该等继承人不受本员工持股计划对持有人资格的限制；
5、持有人在公司子公司任职的，若公司失去对该子公司控制权，但持有人
仍留在公司或公司其他子公司任职的。
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（三）持有人因为触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、因失职或渎职
等行为损害公司利益或声誉、存在绩效考核不合格、过失、其他违法违纪等行为
而导致职务变更的，或因前述原因导致公司解除与持有人劳动关系的，管理委员
会有权取消该持有人参与本员工持股计划的资格，其已解锁的份额对应标的股票
由管理委员会择机出售并清算、分配收益；其尚未解锁的本计划份额由管理委员
会强制收回，并指定符合条件的员工进行受让，由受让人返还该持有人相应原始
出资金额；未能确定受让人的，则由管理委员会在该部分股票份额解锁后择机出
售该份额对应标的股票，以该份额的原始出资金额与出售标的股票所获金额孰低
值返还持有人，如返还持有人后仍存在收益，则收益归属于公司。
（四）存续期内，若发生以上条款未详细约定之需变更持有人持有的本员工
持股计划份额及份额权益的情况，其处置方式由管理委员会另行决定。
（一）若本员工持股计划所持有的标的股票全部出售或过户至本员工持股计
划持有人，且按规定清算、分配完毕的，本员工持股计划可提前终止。
（二）本员工持股计划的存续期届满前1个月，本员工持股计划所持有的标
的股票仍未全部出售或过户至本员工持股计划持有人时，经出席持有人会议的持
有人所持2/3以上份额同意，并提交公司董事会审议通过，本员工持股计划的存续
期可以延长。
（三）因公司股票停牌、敏感期等情形，导致本员工持股计划所持有的标的
股票无法在存续期届满前全部出售或过户至本员工持股计划持有人时，经出席持
有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并提交公司董事会审议通过，本员工持
股计划的存续期可以延长。
（四）本员工持股计划的存续期届满时，若本员工持股计划持有标的股票仍
未全部出售或过户至本员工持股计划持有人，由持有人会议授权管理委员会对本
计划的资产进行清算，在存续期届满后60个工作日内完成清算，并按持有人所持
份额比例进行分配。
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按照《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金
融工具确认和计量》的相关规定：完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可
行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，
应当以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价
值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
假设公司于2024年4月通过非交易过户等法律法规允许的方式将公司回购专
用证券账户所持有的19,543,506股公司股票过户至本员工持股计划。以股东大会
会审议本员工持股计划草案当日的收盘价（16.35元/股）预测算，公司应确认的
受让部分股份支付总费用为171,005,667.50元，预计本员工持股计划受让部分的费
用摊销情况测算如下：
受让部分预计
2024年 2025年 2026年 2027年 2028年 2029年
摊销总费用
（元） （元） （元） （元） （元） （元）
（元）
171,005,667.50 41,148,241.15 54,864,321.53 38,832,539.27 22,800,757.00 11,222,247.59 2,137,570.97
注：上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
在不考虑本员工持股计划对公司业绩的影响情况下，本计划股份支付费用的
摊销对锁定期内各年净利润有所影响，但影响程度不大。若考虑本员工持股计划
对公司发展产生的正向作用，由此有效地激发公司员工的积极性、提高经营效率，
并促进公司积极稳健可持续发展。
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（一）公司的权利
1、若持有人因触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行
为严重损害公司利益或声誉时，公司有权取消该持有人参与本计划的资格，并将
其份额按照本计划“第八章员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置”相
关规定进行强制转让或收回。
2、法律、行政法规及本计划规定的其他权利。
（二）公司的义务
1、真实、准确、完整、及时地履行关于本计划的信息披露义务。
2、根据相关法规为本计划开立及注销证券交易账户等。
3、法律、行政法规及本计划草案规定的其他义务。
（一）持有人的权利
1、参加或委派其代理人参加持有人会议，并行使相应的表决权；
2、本员工持股计划的持有人按其实际持有的份额享有本计划所持标的股票
的股东权利（但持有人自愿放弃除资产收益权外的其他股东权利的除外）；
3、在本计划存续期内，经管理委员会批准，持有人可以要求分配其所持本
计划资产相关份额；
4、对本员工持股计划的管理进行监督，提出建议或质询；
5、法律、行政法规、部门规章或本计划规定的其他权利。
（二）持有人的义务
1、遵守法律、行政法规、部门规章和本计划的相关规定；
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2、按所认购的本员工持股计划份额和方式缴纳认购资金；
3、依照其所持有的本计划份额自行承担与本计划相关的风险，自负盈亏，
与其他投资者权益平等；
4、遵守持有人会议决议、《员工持股计划管理办法》；
5、在本计划存续期内，除法律、行政法规、部门规章另有规定，或经管理
委员会同意，持有人不得要求分配其依本计划所持的资产、不得转让其依本计划
所持有的份额，不得将其所持份额进行担保、质押或其他类似处置；
6、在本计划草案或《员工持股计划管理办法》规定的本计划份额被强制转
让或收回情形出现时，无条件认同管理委员会的决定，并配合管理委员会办理相
关手续。持有人不配合签署员工持股计划份额/权益转让相关文件的，不影响员工
持股计划份额/权益转让的效力，但因此给公司、受让方、其他持有人或本员工持
股计划造成损失的，公司、受让方或其他持有人等利益相关方均有权要求该持有
人赔偿；
7、本员工持股计划证券交易费用应按规定在发生投资交易时支付交易手续
费、印花税等。除交易手续费、印花税之外的其他资产管理费（如有）和托管费
（如有）等费用，由持有人根据有关法律、法规及相应的协议承担。持有人因参
加本计划所产生的个人所得税或其他相关税费等（如有），由持有人承担，公司
将履行代扣代缴义务，在股票售出后将持有人名下收益扣税后再行兑付持有人或
由公司通知持有人在一定期限内缴纳相应税费；
8、法律、行政法规及本计划规定的其他义务。
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一、本员工持股计划受让部分的持有人不包括公司控股股东、实际控制人
及其一致行动人。本员工持股计划未与公司控股股东、实际控制人及其一致行
动人签署一致行动协议或存在一致行动安排，不构成一致行动关系。
二、本员工持股计划的持有人拟包括公司董事（不含独立董事）、高级管
理人员共计4人，相关人员与本计划存在关联关系，在公司董事会、监事会及股
东大会审议本员工持股计划相关提案时，上述人员将回避表决。
除上述情况外，本员工持股计划与公司其他董事、监事、高级管理人员之
间不存在关联关系。本员工持股计划未与公司董事、监事及高级管理人员签署
《一致行动协议》或存在一致行动的相关安排，不构成一致行动关系。
除上述情况外，本员工持股计划其他持有人与公司不存在关联关系或一致
行动关系。
三、持有人会议为本员工持股计划的最高权力机构，由持有人会议选举产
生管理委员会。管理委员会作为本计划的管理机构，负责对本员工持股计划进
行日常管理工作、权益处置等具体工作，并代表本计划行使股东权利。本员工
持股计划持有人持有的份额相对分散，任意单一持有人均无法对持有人会议及
管理委员会决策产生重大影响。
四、参与本计划的董事、高级管理人员自愿放弃其通过本计划所持标的股
票对应的公司股东大会的出席权、提案权、表决权及除资产收益权外的其他股
东权利由管理委员会代为行使。在股东大会审议公司与董事、监事、高级管理
人员等参与对象的交易相关提案时，本员工持股计划将回避表决。
综上所述，本员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员不存在一致行动关系。
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宁夏宝丰能源集团股份有限公司 2024 年员工持股计划
一、薪酬与考核委员会以及公司董事会负责拟定本员工持股计划草案。
二、公司实施员工持股计划前，应通过职工代表大会等组织充分征求员工
意见。
三、薪酬与考核委员会以及公司董事会审议本员工持股计划草案，与本员
工持股计划有关联的董事应该回避表决。
四、监事会负责对本员工持股计划是否有利于公司的持续发展，是否存在
损害上市公司及全体股东利益，计划推出前征求员工意见的情况，是否存在摊
派、强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划发表意见。
五、董事会在审议通过本员工持股计划后的2个交易日内，公告董事会决议、
本员工持股计划草案及摘要、监事会意见等文件。
六、公司聘请律师事务所对本员工持股计划及其相关事项是否合法合规、
是否已履行必要的决策和审批程序等出具法律意见书，并在股东大会召开前公
告法律意见书。
七、召开股东大会审议本员工持股计划时，与本员工持股计划有关联的股
东应当回避表决。股东大会将采用现场投票与网络投票相结合的方式进行投票，
经出席股东大会有效表决权过半数通过后，本员工持股计划即可以实施。
八、召开员工持股计划持有人会议，选举产生管理委员会委员，明确员工
持股计划实施的具体事项，并及时披露会议的召开情况及相关决议。
九、公司实施员工持股计划，在完成将标的股票过户至员工持股计划名下
的2个交易日内，以临时公告形式披露获得标的股票的时间、数量、比例等情况。
十、其他中国证监会、上交所规定需要履行的程序。
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宁夏宝丰能源集团股份有限公司 2024 年员工持股计划
一、公司董事会与股东大会审议通过本员工持股计划不意味着持有人享有
继续在公司（含子公司）服务的权利，不构成公司对员工聘用期限的承诺，公
司与持有人的劳动关系或劳务关系，仍按公司与持有人签订的劳动合同或劳务
合同执行。
二、公司实施员工持股计划的财务、会计处理及税收等事项，按有关财务
制度、会计准则、税务制度的规定执行；持有人参与本计划所产生的税负（如
有）按有关税务制度规定执行，由持有人承担。
三、本员工持股计划不存在第三方为员工参与本员工持股计划提供奖励、
补贴、兜底等安排。
四、本员工持股计划的解释权属于公司董事会，经公司股东大会审议通过
后生效。
宁夏宝丰能源集团股份有限公司董事会
2024年3月29日
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