证券代码：600999 证券简称：招商证券 公告编号：2024-001
招商证券股份有限公司
2024 年第一次临时股东大会、
2024 年第一次 A 股类别股东大会及
2024 年第一次 H 股类别股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2024 年 1 月 18 日
(二) 股东大会召开的地点：广东省深圳市福田区福田街道福华一路 111 号招
商证券大厦
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 35
其中：A 股股东人数 33
H 股股东人数 2
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 5,884,399,290
其中：A 股股东持有股份总数 5,097,780,556
1
H 股股东持有股份总数 786,618,734
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
67.663786
份总数的比例（%）
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 58.618580
H 股股东持股占股份总数的比例（%） 9.045206
出席 2024 年第一次 A 股类别股东大会的普通股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的 A 股股东和代理人人数（人） 33
2、出席会议的 A 股股东和代理人所持有表决权的股份总数（股） 5,097,780,556
3、出席会议的 A 股股东和代理人所持有表决权股份数占本公司
68.684680
有表决权 A 股股份总数的比例（%）
出席 2024 年第一次 H 股类别股东大会的普通股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的 H 股股东和代理人人数（人） 2
2、出席会议的 H 股股东和代理人所持有表决权的股份总数（股） 786,618,735
3、出席会议的 H 股股东和代理人所持有表决权股份数占本公司
61.718748
有表决权 H 股股份总数的比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司
法》）及《招商证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定。本次
会议由公司董事会召集，公司董事长霍达主持。
2
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 13 人，出席 13 人；
2、公司在任监事 8 人，出席 8 人；
3、 公司董事会秘书刘杰出席会议，其他高级管理人员列席会议。
北京市金杜律师事务所、香港中央证券登记有限公司等中介机构出席本次会
议。
二、 议案审议情况
2024 年第一次临时股东大会
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司章程》的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,034,557,339 98.759789 63,156,317 1.238899 66,900 0.001312
H股 734,741,938 93.405090 51,798,196 6.584918 78,600 0.009992
普通股合计： 5,769,299,277 98.043980 114,954,513 1.953547 145,500 0.002473
2、 议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司股东大会议事规则》的议案
审议结果：通过
表决情况：
3
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,034,905,164 98.766612 62,875,392 1.233388 0 0.000000
H股 742,069,790 94.336654 44,548,944 5.663346 0 0.000000
普通股合计： 5,776,974,954 98.174421 107,424,336 1.825579 0 0.000000
3、 议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司董事会议事规则》的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,097,625,556 99.996959 155,000 0.003041 0 0.000000
H股 786,618,734 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 5,884,244,290 99.997366 155,000 0.002634 0 0.000000
4、 议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司监事会议事规则》的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,097,625,556 99.996959 155,000 0.003041 0 0.000000
H股 786,618,734 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 5,884,244,290 99.997366 155,000 0.002634 0 0.000000
4
5、 议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司独立董事制度》的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,097,625,556 99.996959 155,000 0.003041 0 0.000000
H股 786,618,734 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 5,884,244,290 99.997366 155,000 0.002634 0 0.000000
(二) 累积投票议案表决情况
1、 关于选举公司第八届董事会非独立董事的议案
得票数占出席会议有
议案序号 议案名称 得票数 是否当选
效表决权的比例（%）
6.01 霍达 6,216,815,875 105.649117 是
6.02 张健 6,220,287,546 105.708115 是
6.03 邓伟栋 6,222,600,075 105.747414 是
6.04 刘威武 6,197,252,990 105.316663 是
6.05 吴宗敏 6,224,416,710 105.778286 是
6.06 李晓霏 6,213,782,759 105.597572 是
6.07 马伯寅 6,223,033,041 105.754772 是
6.08 黄坚 5,062,716,483 86.036250 是
6.09 张铭文 5,088,499,684 86.474412 是
6.10 丁璐莎 5,068,964,479 86.142429 是
2、 关于选举公司第八届董事会独立董事的议案
5
得票数占出席
议案序号 议案名称 得票数 会议有效表决 是否当选
权的比例（%）
7.01 叶荧志 5,882,960,628 99.975551 是
7.02 张瑞君 5,882,962,178 99.975578 是
7.03 曹啸 5,882,962,178 99.975578 是
7.04 丰金华 5,882,215,713 99.962892 是
肖厚发、熊伟、胡鸿高不再担任公司独立董事。
3、 关于选举公司第八届监事会股东代表监事的议案
得票数占出席
议案序号 议案名称 得票数 会议有效表决 是否当选
权的比例（%）
8.01 朱立伟 5,882,684,192 99.970853 是
8.02 王章为 5,874,773,990 99.836427 是
8.03 马蕴春 5,874,777,140 99.836480 是
8.04 彭陆强 5,874,776,640 99.836472 是
8.05 邹群 5,882,684,842 99.970865 是
2024 年第一次 A 股类别股东大会
1、 议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司章程》的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,034,557,339 98.759789 63,156,317 1.238899 66,900 0.001312
2、 议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司股东大会议事规则》的议案
审议结果：通过
表决情况：
6
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,034,905,164 98.766612 62,875,392 1.233388 0 0.000000
3、 议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司董事会议事规则》的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,097,625,556 99.996959 155,000 0.003041 0 0.000000
4、 议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司监事会议事规则》的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,097,625,556 99.996959 155,000 0.003041 0 0.000000
2024 年第一次 H 股类别股东大会
1、 议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司章程》的议案
审议结果：通过
表决情况：
7
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 734,741,938 93.405090 51,798,197 6.584918 78,600 0.009992
2、 议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司股东大会议事规则》的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 742,069,790 94.336653 44,548,945 5.663347 0 0.000000
3、 议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司董事会议事规则》的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 786,618,734 100.000000 1 0.000000 0 0.000000
4、 议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司监事会议事规则》的议案
审议结果：通过
表决情况：
8
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 786,618,734 100.000000 1 0.000000 0 0.000000
(三) 关于议案表决的有关情况说明
以上第 1-4 项议案为特别决议案，经出席会议股东（包括股东代理人）所持
有表决权股份总数的 2/3 以上审议通过；其他议案均为普通决议案，经出席会议
股东（包括股东代理人）所持有表决权股份总数的 1/2 以上通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所
律师：李瑶、吴怡雯
2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、
行政法规、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大
会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有
效。
四、 备查文件目录
1、 公司 2024 年第一次临时股东大会决议、2024 年第一次 A 股类别股东大会决
议及 2024 年第一次 H 股类别股东大会决议
2、 北京市金杜律师事务所出具的法律意见书。
9
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2024 年 1 月 18 日
10
