招商证券股份有限公司
二○二四年第二次临时股东大会
          会议资料




       2024年10月25日深圳




               1
                         大 会 议 程


会议时间：

     1、现场会议的召开日期、时间：

     2024年10月25日 14:30

     2、网络投票的起止日期和时间：

     通过交易系统投票平台的投票时间：

     2024年10月25日 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00

     通过互联网投票平台的投票时间：

     2024年10月25日 9:15-15:00

会议地点：广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号

          招商证券大厦

议     程：

      一、宣布会议开始

      二、审议各项议案

      三、宣布现场出席会议股东人数、代表股份数

      四、投票表决

      五、问答交流

      六、宣布表决结果

      七、律师宣布法律意见书

      八、宣布会议结束


                                 2
                        文 件 目 录


关于选举孙献女士为公司第八届监事会股东代表监事的议案 ............... 4


关于选举公司第八届董事会非执行董事的议案 ........................... 6




                                  3
议案 1



         关于选举孙献女士为公司第八届监事会
                      股东代表监事的议案


各位股东：


    招商证券股份有限公司（以下简称公司）第八届监事会股东代表监事王章为
先生因工作变动辞去监事职务，并自公司股东大会选举产生新任监事后生效。
    根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办
法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《香港联合交
易所有限公司证券上市规则》《招商证券股份有限公司章程》等规定，经公司监
事会审议，现提请股东大会选举孙献女士为公司第八届监事会股东代表监事。


    以上议案，提请审议。




    附件：孙献女士简历




                                    4
附件

                                 孙献女士简历

    孙献女士，1972 年 1 月生。

    2023 年 7 月起任招商局金融控股有限公司副总经理（兼财务负责人），2023
年 5 月起任招商海达保险顾问有限公司、招商局金融集团有限公司董事，2023
年 6 月起任深圳新江南投资有限公司、深圳市集盛投资发展有限公司、深圳市晏
清投资发展有限公司、深圳市楚源投资发展有限公司董事长及深圳市招商平安资
产管理有限公司董事，2023 年 7 月起任招商局融资租赁有限公司（原招商局通
商融资租赁有限公司）董事，2023 年 8 月起任 Best Winner Investment Limited
董事，2023 年 12 月起任长城证券股份有限公司（深圳证券交易所上市公司，股
票代码：002939）董事并自 2024 年 6 月起任副董事长。2016 年 12 月至 2023 年
5 月任博时基金管理有限公司财务负责人、董事会秘书，2017 年 4 月至 2023 年
5 月任博时基金（国际）有限公司董事，2017 年 4 月至 2023 年 6 月任博时资本
管理有限公司董事，2021 年 8 月至 2023 年 6 月任博时财富基金销售有限公司董
事。曾任中远财务有限责任公司结算业务部职员、副总经理，结算中心副主任、
计划财务部副总经理，远通国际海运设备服务有限公司财务部总经理，中远国际
控股有限公司财务部总经理，青岛远洋船员学院总会计师，招商局金融集团有限
公司副财务总监兼财务部总经理。

    孙献女士分别于 1994 年 6 月、2001 年 7 月获中央财经大学西方财务会计专
业经济学学士学位及会计学专业管理学硕士学位，于 2006 年 12 月获高级会计师
职称。

    除在公司持股 5%以上股东单位及其关联单位任职外，孙献女士与招商证券
董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股 5%以上股东不存在其他关联关
系，未持有公司股票，与公司不存在利益冲突，不存在公司证券上市地监管机构、
证券交易所等规定的不得担任公司监事的情形。




                                      5
议案 2



    关于选举公司第八届董事会非执行董事的议案


各位股东：


    公司第八届董事会非执行董事张健先生、邓伟栋先生及马伯寅先生因工作变
动辞去董事职务，并自公司股东大会选举产生新任董事后生效。
    根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办
法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《香港联合交
易所有限公司证券上市规则》《招商证券股份有限公司章程》等规定，经公司董
事会审议，现提请股东大会选举刘振华先生、刘辉女士及李德林先生为公司第八
届董事会非执行董事。


    以上议案，提请审议。



    附件：刘振华先生、刘辉女士、李德林先生简历




                                    6
附件

                             刘振华先生简历

    刘振华先生，1973 年 10 月生。

    2024 年 3 月起任招商局集团有限公司战略发展部/科技创新部部长，2024
年 9 月起任招商局能源运输股份有限公司（上交所上市公司，股票代码：601872）
董事。2019 年 3 月至 2021 年 9 月任招商局集团办公室副主任，2021 年 9 月至
2023 年 2 月任中国长江航运集团有限公司总经理，2023 年 2 月至 2024 年 3 月任
招商局集团交通物流部部长、中国外运长航集团有限公司执行董事、总经理，2024
年 6 月至 2024 年 8 月任中国外运股份有限公司（上交所上市公司，股票代码：
601598，香港联交所上市公司，股份代号：00598）董事。曾任中国外运股份有
限公司物流部总经理助理、副总经理，中国船务代理有限公司副总经理，中国外
运长航集团有限公司战略发展部总经理，中国长江航运集团有限公司副总经理。

    刘振华先生分别于 1996 年 6 月、2008 年 9 月获对外经贸大学经济学学士学
位、中欧国际工商管理学院工商管理硕士学位，拥有高级物流师职称。




                                     7
                                 刘辉女士简历

    刘辉女士，1970 年 5 月生。

    2023 年 10 月起任招商局金融控股有限公司总经理。1995 年 4 月至 2021 年
5 月在招商银行股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：600036；
香港联合交易所有限公司上市公司，股份代号：03968）任职，先后任总行计划
财务部总经理助理、副总经理、市场风险管理部总经理、全面风险管理办公室副
总经理兼市场风险管理部总经理、资产负债管理部总经理兼投资管理部总经理、
投行与金融市场总部总裁兼资产管理部总经理、招商银行行长助理。2019 年 10
月至 2021 年 6 月任招商基金管理有限公司、招银理财有限责任公司董事长，2021
年 1 月至 11 月任招商信诺资产管理有限公司董事长，2021 年 2 月至 9 月任招商
信诺人寿保险有限公司董事长，2021 年 5 月至 2022 年 1 月任招商局金融事业群
/平台执行委员会副主任（常务），2021 年 10 月至 2022 年 9 月任招商局通商融
资租赁有限公司（已更名为招商局融资租赁有限公司）董事，2021 年 10 月至 2023
年 11 月任深圳市招商平安资产管理有限责任公司董事（2022 年 1 月至 2023 年
10 月任总经理）。

    刘辉女士分别于 1992 年 7 月、2002 年 7 月、2006 年 12 月获中南财经政法
大学学士学位、西南财经大学金融学专业硕士学位、清华大学和香港中文大学金
融财务方向工商管理硕士学位，于 2019 年 2 月获高级经济师职称。




                                      8
                             李德林先生简历

    李德林先生，1974 年 12 月生。

    2024 年 4 月起任招商局金融控股有限公司副总经理，2024 年 9 月起任博时
基金管理有限公司董事。2013 年 10 月至 2023 年 7 月在招商银行股份有限公司
（上海证券交易所上市公司，股票代码：600036；香港联合交易所有限公司上市
公司，股份代号：03968）任职，先后担任总行办公室主任、战略客户部总经理、
机构客户部总经理、上海分行行长、上海自贸试验区分行行长、总行行长助理、
副行长。曾任建银国际（控股）有限公司总裁助理，中德证券有限责任公司执行
委员会委员，德意志银行股份有限公司（法兰克福证券交易所上市公司，股份代
号：DBK；纽约证券交易所上市公司，股份代号：DB）董事总经理、中国区金融
机构主管。

    李德林先生分别于 1996 年 7 月、2001 年 6 月、2007 年 6 月获武汉大学国际
经济专业学士学位、世界经济专业硕士学位、经济学博士学位，于 2019 年 2 月
获高级经济师职称。




    除上文所述外，上述人员与招商证券董事、监事、高级管理人员、实际控制
人及持股 5%以上股东不存在其他关联关系，未持有公司股票，与公司不存在利
益冲突，不存在公司证券上市地监管机构、证券交易所等规定的不得担任公司董
事的情形。




                                    9