招商证券股份有限公司
董事会风险管理委员会工作规则




         2024 年 12 月 30 日




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                        第一章       总   则

    第一条 为了完善公司治理结构，提高招商证券股份有限公司（以

下简称公司）风险管理和法律合规管理能力和水平，防范和化解经营

风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上

市公司治理准则》《证券公司治理准则》《证券公司内部控制指引》《招

商证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《香港联合交易

所有限公司证券上市规则》及其他有关规定，公司设立董事会风险管

理委员会（以下简称风险管理委员会），并制订本规则。

    第二条 董事会风险管理委员会是董事会下设的专门工作机构，

向董事会负责，主要负责指导公司风险管理和法律合规管理（含法治

建设，下同）工作。

    第三条 公司应当为风险管理委员会履行职责提供必要的工作条

件。公司董事会秘书、办公室以及负责公司风险管理、法律合规管理

的相关部门按其职能负责风险管理委员会的工作联络、会议组织、材

料准备、档案管理等日常工作。

    风险管理委员会可以聘请中介机构或外部专业人士提供专业意

见。风险管理委员会履行职责的有关费用由公司承担。

                       第二章    人员组成

    第四条 风险管理委员会由七名董事组成。委员应当具有与风险

管理委员会职责相适应的专业知识和工作经验。

    第五条 风险管理委员会由担任董事的公司总裁和其余六名委员

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组成，除总裁外，其他委员由董事会全体董事过半数选举产生。

    第六条 风险管理委员会设召集人（主席）一名，负责主持委员

会工作，召集人在委员内选举产生。

    第七条 风险管理委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，

连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员

资格，并由董事会根据上述第四至第六条规定补足委员人数。

                      第三章       职   责

    第八条 风险管理委员会的主要职责：

    （一）对公司风险管理和法律合规管理的总体目标、基本政策进

行审议并提出意见；

    （二）检讨及与管理层讨论公司的风险管理系统，确保管理层已

履行职责建立有效的系统。讨论内容应包括公司在风险管理、法律合

规管理方面的资源、员工资历及经验是否足够，以及员工所接受的培

训课程及有关预算是否充足，并对公司风险管理和法律合规管理的机

构设置及其职责进行审议并提出意见；

    （三）对公司重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并

提出意见；

    （四）对公司定期风险评估报告、定期合规报告、经济资本管理

方案等进行审议并提出意见；

    （五）主动或应董事会的委派，就有关风险管理和法律合规管理

事宜的重要调查结果及管理层对调查结果的回应进行研究；


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    （六）根据监管机构要求审议的事项以及《公司章程》规定或董

事会授权的其他事项。

                       第四章   议事规则

    第九条 风险管理委员会每个季度至少召开一次会议，每年至少

召开四次会议。会议由召集人召集并主持，召集人不能履行职责时，

应指定一名委员代为履行职责。

    第十条 会议召开原则上应至少三天前通知全体委员并提供相关

资料和信息。因情况紧急，需要尽快召开风险管理委员会会议的，公

司应当向委员说明，经三分之二以上委员同意，可豁免通知时间要求。

    第十一条 风险管理委员会会议应由三分之二以上的委员出席方

可举行；每一名委员有一票的表决权；会议作出决议，必须经全体委

员的过半数通过。

    第十二条 风险管理委员会会议以现场召开为原则。在保证全体

参会董事能够充分沟通并表达意见的前提下，必要时可以依照程序采

用视频、电话或者其他方式召开。

    第十三条 风险管理委员会委员须亲自出席会议，并对审议事项

表达明确的意见。委员因故不能亲自出席会议时，可提交由该委员签

字的授权委托书，委托其他委员代为出席并发表意见。委托书应当载

明：

    （一）委托人和受托人的姓名；

    （二）委托人对每项议案的简要意见；


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    （三）委托人的授权范围、授权期限和对议案表决意向的指示；

    （四）委托人的签字、日期等。

    每一名委员最多接受一名委员委托。

    第十四条 风险管理委员会认为必要时，可以邀请公司董事、监

事及高级管理人员或其他相关人员列席会议。

    第十五条 风险管理委员会会议应当有记录，会议记录应当真实、

准确、完整，充分反映与会人员对所审议事项提出的意见。出席会议

的委员、董事会秘书和记录人员等相关人员应当在会议记录上签名确

认。

    第十六条 风险管理委员会会议的召开程序、表决方式和形成的

决议必须遵循有关法律法规、监管规定、自律规则、《公司章程》及

本规则的规定。

    第十七条 风险管理委员会会议研究事项及结果，应以书面形式

报公司董事会。

    第十八条 出席会议的委员和列席会议的人员，均对会议所议事

项有保密义务，不得擅自披露有关信息。

    第十九条 风险管理委员会会议档案，包括会议通知和会议材料、

授权委托书、会议录音资料、经与会委员签字确认的会议记录等，由

董事会秘书负责依法保存。保存期限至少为十年。

                      第六章       附   则

    第二十条 本规则未尽事宜，依照有关法律法规、监管规定、自


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律规则以及《公司章程》的有关规定执行。本规则与有关法律法规、

监管规定、自律规则以及《公司章程》的有关强制性规定不一致的，

以有关法律法规、监管规定、自律规则以及《公司章程》的规定为准。

    第二十一条 本规则由公司董事会负责解释和修订。

    第二十二条 本规则自董事会审议通过之日起生效。自本规则生

效之日起，2015 年 8 月 17 日公司第五届董事会第二十六次会议审议

通过的原《招商证券股份有限公司董事会风险管理委员会工作规则》

相应废止。




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