海南晋世律师事务所
关于海南天然橡胶产业集团股份有限公司
2023 年年度股东大会的法律意见书
琼晋律法字[2024]第207号
致：海南天然橡胶产业集团股份有限公司
海南晋世律师事务所（以下简称“本所”）接受海南天然橡
胶产业集团股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律
师覃坤妹、赵童律师出席公司于2024年5月20日15：00在海南省
海口市滨海大道103号财富广场4楼公司会议室召开的2023年年
度股东大会（以下简称“本次股东大会”）。现依据《中华人民
共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会
规则》（以下简称《股东大会规则》）等法律、法规、规范性文
件以及《海南天然橡胶产业集团股份有限公司章程》（以下简称
《公司章程》）等相关规定，就公司本次股东大会的召集、召开
程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序及表决结果
等有关事宜出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所对公司提供的本次股东大会的相
关文件进行核查和验证。在前述核查验证过程中，公司承诺及保
证，其已经向本所提供的文件和所作的陈述和说明是真实的、完
整的、有效的，并无隐瞒、虚假或重大遗漏之处，其中提供的材
料为副本或复印件的，保证正本与副本、原件与复印件一致。
基于上述，根据相关法律法规的规定，按照律师行业公认的
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业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）公司董事会已于 2024 年 4 月 30 日在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）上披露了《关于召开 2023 年年度股东
大会的通知》（以下简称《会议通知》）。前述公告已载明了本
次股东大会的会议召集人、现场会议召开时间和网络投票时间、
会议地点、会议召开方式、会议审议事项、参与网络投票的股东
的投票方式、投票程序、会议出席对象、参与现场会议股东的登
记方法等内容。本次股东大会现场会议定于 2024 年 5 月 20 日
15：00 召开。公司董事会已就本次股东大会的召开作出决议并
于会议召开提前二十日通知了全体股东。
（二）本次股东大会现场会议于 2024 年 5 月 20 日 15：00
在海南省海口市滨海大道 103 号财富广场 4 楼海南天然橡胶产业
集团股份有限公司会议室召开，由公司副董事长王天明先生主持。
（三）本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。
股东通过交易系统投票平台进行网络投票的具体时间为 2024 年
5 月 20 日 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投
票平台进行投票的具体时间为 2024 年 5 月 20 日 9:15-15:00。
经本所律师核查，公司发出本次股东大会通知的时间、方式
及通知内容均符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的相
关规定；本次股东大会召开时间、地点及会议内容与公告一致；
本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、法规和规范性文
件以及《公司章程》的规定。
二、出席会议人员资格和召集人资格的合法有效性
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（一）出席会议的股东（或股东代理人）
根据公司出席会议股东（或股东代理人）的签名和授权委托
书等文件以及上证所信息网络有限公司在本次股东大会网络投
票结束后提供给公司的网络投票结果，出席会议股东（或股东代
理人）共 9 人，代表股份 2,810,569,549 股，占公司股份总数的
65.6763%。其中：
1.出席本次股东大会现场会议的股东（或股东代理人）共 3
人，代表股份为 2,765,915,024 股，占公司股份总数的 64.6328%。
2.根据上证所信息网络有限公司提供的数据（剔除重复投票
数），参加本次股东大会网络投票的股东共 6 人，代表股份
44,654,525 股，占公司股份总数的 1.0435%。
（二）列席会议的人员
经验证，除股东（或股东代理人）出席本次股东大会外，出
席和列席会议的人员包括公司部分董事、监事、董事会秘书、高
级管理人员和公司聘任之本所律师。
本所认为，出席本次股东大会现场会议的股东、股东代理人
均具有合法有效的资格，符合法律、法规和规范性文件以及《公
司章程》的规定；通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网
络投票系统提供机构验证其身份。
三、本次股东大会的议案
经本所律师见证，本次股东大会未发生股东（或股东代理人）
提出新议案的情形。本次股东大会审议并表决了《会议通知》中
载明的全部议案。关联股东海南省农垦投资控股集团有限公司回
避表决《海南橡胶关于 2024 年度日常关联交易的议案》。
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四、本次股东大会的表决程序、表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
本次股东大会对会议通知中列明的事项进行审议，会议采取
现场投票和网络投票相结合的方式进行表决，现场投票与网络投
票的表决结果合并计算。
1.现场投票：出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理
人以记名表决的方式对会议通知中列明的事项进行了表决，表决
结束后，公司按照《公司章程》规定的程序进行了计票、监票，
并对中小投资者实行了单独计票。
2.网络投票：公司通过上海证券交易所股东大会网络投票系
统和股东大会互联网投票平台向公司股东提供了网络投票机会，
网络投票结束后，上证所信息网络有限公司向公司提供了本次网
络投票的投票权总数和统计数。
（二）根据现场投票和网络投票的合并统计结果，相关议案
表决情况如下：
1.审议通过《海南橡胶 2023 年年度报告》
表决结果：同意 2,810,558,449 股，占出席本次股东大会股
东所持有效表决权股份总数的 99.9996%；反对 11,100 股，占出
席本次股东大会股东所持有效表决权股份总数的 0.0004%；弃权
0 股。
2.审议通过《海南橡胶 2023 年度董事会工作报告》
表决结果：同意 2,810,558,449 股，占出席本次股东大会股
东所持有效表决权股份总数的 99.9996%；反对 11,100 股，占出
席本次股东大会股东所持有效表决权股份总数的 0.0004%；弃权
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0 股。
3.审议通过《海南橡胶 2023 年度监事会工作报告》
表决结果：同意 2,810,558,449 股，占出席本次股东大会股
东所持有效表决权股份总数的 99.9996%；反对 11,100 股，占出
席本次股东大会股东所持有效表决权股份总数的 0.0004%；弃权
0 股。
4.审议通过《海南橡胶 2023 年度财务决算报告》
表决结果：同意 2,810,558,449 股，占出席本次股东大会股
东所持有效表决权股份总数的 99.9996%；反对 11,100 股，占出
席本次股东大会股东所持有效表决权股份总数的 0.0004%；弃权
0 股。
5.审议通过《海南橡胶关于 2023 年度利润分配的议案》
表决结果：同意 2,810,555,649 股，占出席本次股东大会股
东所持有效表决权股份总数的 99.9995%；反对 13,900 股，占出
席本次股东大会股东所持有效表决权股份总数的 0.0005%；弃权
0 股。
中小股东总表决情况：同意 188,543,625 股，占出席会议中
小股东所持股份的 99.9926%；反对 13,900 股，占出席会议中小
股东所持股份的 0.0074%；弃权 0 股。
6.审议通过《海南橡胶 2024 年度财务预算报告》
表决结果：同意 2,810,558,449 股，占出席本次股东大会股
东所持有效表决权股份总数的 99.9996%；反对 11,100 股，占出
席本次股东大会股东所持有效表决权股份总数的 0.0004%；弃权
0 股。
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7.审议通过《海南橡胶关于 2024 年度融资额度的议案》
表决结果：同意 2,810,558,449 股，占出席本次股东大会股
东所持有效表决权股份总数的 99.9996%；反对 11,100 股，占出
席本次股东大会股东所持有效表决权股份总数的 0.0004%；弃权
0 股。
8.审议通过《海南橡胶关于 2024 年度为下属子公司提供担
保额度的议案》
表决结果：同意 2,799,152,749 股，占出席本次股东大会股
东所持有效表决权股份总数的 99.5937%；反对 11,416,800 股，
占出席本次股东大会股东所持有效表决权股份总数的 0.4063%；
弃权 0 股。
中小股东总表决情况：同意 177,140,725 股，占出席会议中
小股东所持股份的 93.9451%；反对 11,416,800 股，占出席会议
中小股东所持股份的 6.0549%；弃权 0 股。
9.审议通过《海南橡胶关于 2024 年度日常关联交易的议案》
表决结果：同意 56,429,825 股，占出席本次股东大会股东
所持有效表决权股份总数的 99.7742%；反对 127,700 股，占出
席本次股东大会股东所持有效表决权股份总数的 0.2258%；弃权
0 股。
中小股东总表决情况：同意 56,429,825 股，占出席会议中
小股东所持股份的 99.7742%；反对 127,700 股，占出席会议中
小股东所持股份的 0.2258%；弃权 0 股。
10.审议通过《海南橡胶关于开展 2024 年度期货和金融衍生
品套期保值业务的议案》
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表决结果：同意 2,810,558,449 股，占出席本次股东大会股
东所持有效表决权股份总数的 99.9996%；反对 11,100 股，占出
席本次股东大会股东所持有效表决权股份总数的 0.0004%；弃权
0 股。
中小股东总表决情况：同意 188,546,425 股，占出席会议中
小股东所持股份的 99.9941%；反对 11,100 股，占出席会议中小
股东所持股份的 0.0059%；弃权 0 股。
经本所律师核查，本次审核的议案中没有特别决议议案和涉
及优先股股东参与表决的议案；议案 5、8、9、10 涉及影响中小
投资者利益，已对中小投资者的表决单独计票；议案 9 涉及关联
股东海南省农垦投资控股集团有限公司回避表决事项，该股东已
回避表决。综合现场投票、网络投票的投票结果，本次股东大会
审议的全部议案获得出席会议股东及股东代理人所持有效表决
权股份总数的 1/2 以上同意，表决结果均为通过。
本所认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东
大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规
定。本次股东大会的表决结果合法、有效。
五、结论意见
本所认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《中华
人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》等相关法律、法
规、规范性文件及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人
员资格、召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序及表决
结果合法有效。
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