本公司董事会审计委员会 2023 年度履职情况
                  报告

    根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指
引》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市规则》等有关规
定,秦皇岛港股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员
会（以下简称“审计委员会”）本着勤勉尽责的原则，严格按照
《秦皇岛港股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《秦
皇岛港股份有限公司董事会审计委员会工作规则》（以下简称
“《审计委员会工作规则》”）履行职责。现将审计委员会 2023 年
度履职情况报告如下：
    一、 审计委员会基本情况
    公司第五届董事会审计委员会委员由独立非执行董事朱清
香女士、非执行董事李迎旭先生和独立非执行董事肖祖核先生组
成，主任委员由朱清香女士担任。审计委员会能够胜任工作职责，
符合上海证券交易所的相关规定及《公司章程》《审计委员会工
作规则》等制度的有关要求。
    二、审计委员会会议召开情况
    2023 年，审计委员会共召开了 6 次会议，共听取报告或审
议书面议案 18 项，主要包括公司季度、半年度、年度财务报告
和内部控制评价报告、会计师事务所审计（审阅）计划及工作情

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况、内部审计工作总结及计划等事项。具体会议时间和审议事项
如下：

 会议                  参会
          会议日期                                      会议议题
 届次                  人员
                                1.关于本公司 2022 年度财务决算报告的议案；
                                2.关于本公司 2022 年度财务报告审计与内部控制审计情况专题
                                报告的议案；
                                3.关于续聘 2023 年度审计机构以及 2023 年度审计费用的议案；
2023 年                朱清香   4.关于续聘 2023 年度内控审计机构以及 2023 年度内控审计费
          2023 年 3
第一次                 李迎旭   用的议案；
           月 29 日
 会议                  肖祖核   5.关于本公司 2022 年度内部控制评价报告的议案；
                                6.关于本公司 2022 年度审计委员会履职情况报告的议案；
                                7.关于本公司 2022 年度审计工作总结及 2023 年度审计工作计
                                划的议案。


2023 年                朱清香
          2023 年 4
第二次                 李迎旭   关于本公司 2023 年 1-3 月财务分析报告
           月 27 日
 会议                  肖祖核
2023 年                朱清香
          2023 年 7             审议安永华明会计师事务所关于本公司 2023 年中期审阅计划。
第三次                 李迎旭
           月 21 日
 会议                  肖祖核
                                1.关于本公司会计政策变更的议案；
                                2.关于本公司 2023 年 1-6 月财务分析报告的议案；
2023 年                朱清香
          2023 年 8             3.关于安永华明会计师事务所对股份公司 2023 年中期财务报告
第四次                 李迎旭
           月 28 日             审阅情况报告的议案；
 会议                  肖祖核
                                4.关于本公司 2023 年内部审计计划调整的议案；
                                5.关于本公司 2023 年 1-7 月审计工作总结的议案。
2023 年                朱清香
          2023 年 10
第五次                 李迎旭   关于本公司 2023 年 1-9 月财务分析报告
           月 27 日
 会议                  肖祖核
                                1.审议安永华明会计师事务所对股份公司 2023 年审计计划的议
                                案；
2023 年                朱清香
          2023 年 12            2.审议《秦皇岛港股份有限公司2023年内部审计计划调整情况
第六次                 李迎旭
           月 26 日             报告》的议案
 会议                  肖祖核
                                3.审议《秦皇岛港股份有限公司 2023 年度审计工作总结及 2024
                                年度审计工作计划》的议案


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    三、审计委员会 2023 年度主要工作情况
    （一）监督及评估外部审计机构工作
    报告期内，审计委员会与公司聘请的外部审计机构安永华明
会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明会计师事
务所”）就年报、半年报的审计范围、审计计划、审计重点等事
项进行了充分的讨论与沟通，批准 2023 年度中期审阅计划与
2023 年度审计计划，并督促其按计划完成审计工作。安永华明
会计师事务所对公司实施审计期间，工作勤勉尽责，遵循了独立、
客观、公正的职业准则，能够实事求是地发表审计意见，真实、
准确地反映公司财务状况和经营成果。鉴于此，审计委员会经讨
论研究后，向公司董事会建议续聘安永华明会计师事务所作为公
司 2023 年度财务报表与内部控制审计机构。
    （二）指导内部审计工作
    审计委员会认真审阅了公司审计部 2022 年度内部审计工作
总结和 2023 年度内部审计工作计划，并对内部审计工作的开展
提出了指导性意见，听取了 2023 年 1-7 月内部审计工作完成情
况的阶段汇报，审议通过了《秦皇岛港股份有限公司 2023 年内
部审计计划调整情况报告》，督促公司内部审计部门履职内部审
计职责，严格按照审计计划开展工作，并对内部审计工作提出了
指导性意见。
    （三）审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

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    报告期内，审计委员会履行了必要的程序，及时听取安永华
明会计师事务所审计（审阅）工作报告和管理层关于财务情况的
汇报，对重要事项进行了持续关注和重点研判，认真审阅了公司
季度、半年度、年度财务报告，认为公司财务报告真实、准确、
完整，不存在欺诈、舞弊行为及重大错报等情况，在会计师出具
初步审计意见后，对公司财务报告事项进行表决并形成决议，提
交公司董事会审议。
    （四）评估内部控制的有效性
    报告期内，审计委员会审议了截至 2023 年 12 月 31 日基准
日的与财务报表相关的内部控制评价报告，对评价范围、程序、
评价结果等工作进行了关注，截至内部控制评价报告基准日，未
发现公司的内部控制存在重大和重要缺陷。审计委员会经审议后
一致认为，公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的
规定和其他内部控制监管要求，建立了较为完善的内部控制制度
并得到有效执行，同意将上述内部控制评价报告提交公司董事会
会议审议批准。
    （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计师
的沟通
    报告期内，审计委员会积极协调管理层、内部审计部门及相
关部门、安永华明会计师事务所，充分听取各方意见，积极开展
协调工作，促进各方充分、有效沟通，提高审计工作效果和效率。

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       四、总体评价
       2023 年,审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会
审计委员会运作指引》《公司章程》以及《审计委员会工作规则》
等相关规定，尽职尽责地履行了审计委员会的职责，较好地完成
审计委员会各项工作，为董事会的规范高效运行提供了有力保
障。
       2024 年，审计委员会将继续按照相关规定履职尽责，进一
步提高履职能力，积极发挥专业作用，为公司董事会科学决策提
供重要依据，促进公司持续提升规范管理水平。


                                   秦皇岛港股份有限公司
                                     董事会审计委员会
                                     2024 年 3 月 28 日




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