证券代码：601377 证券简称：兴业证券               公告编号：临 2024-001

                       兴业证券股份有限公司
              第六届董事会第十九次会议决议公告
         本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或

   者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十九次会议于
2024 年 1 月 10 日以电子邮件方式发出会议通知，于 2024 年 1 月 15 日以通讯方
式召开。公司现有董事 9 名，全体董事参加会议。会议的召集、召开及表决程序
符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的相关规定。
    会议审议并通过以下议案：
       一、《关于提名独立董事候选人的议案》
    表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    董事会同意提名董希淼先生为公司独立董事候选人，并将本议案提交公司股
东大会审议。待股东大会审议通过后，董希淼先生将接替吴世农先生履行公司第
六届董事会独立董事以及薪酬与考核委员会召集人、审计委员会委员、风险控制
委员会委员职责，任期至第六届董事会任期届满之日止。
    公司董事会薪酬与考核委员会对董希淼先生的任职资格进行了审查，认为董
希淼先生符合《公司法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业
人员监督管理办法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规、部门规章、
规范性文件和《公司章程》规定的独立董事任职条件，不存在中国证监会以及上
海证券交易所规定的不得担任独立董事的情形，同意将该议案提交公司董事会审
议。
    董希淼先生未持有本公司股票，与公司其他董事、监事、高级管理人员、实
际控制人及持股 5%以上股东不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部
门的处罚和证券交易所惩戒。董希淼先生简历请见本公告附件。



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    独立董事均对本议案发表了同意的独立意见。
    本议案尚需公司股东大会审议。
    二、《关于提名非独立董事候选人的议案》
    表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    林红珍女士因年龄原因，即将不再担任公司董事。董事会同意提名公司首席
财务官许清春先生为公司非独立董事候选人，并将本议案提交公司股东大会审
议。待股东大会审议通过后，许清春先生将接替林红珍女士履行公司第六届董事
会董事以及董事会战略与 ESG 委员会委员、风险控制委员会委员职责，任期至第
六届董事会任期届满之日止。许清春先生任职资格已经公司董事会薪酬与考核委
员会审核通过。
    许清春先生未持有本公司股票，与公司其他董事、监事、高级管理人员、实
际控制人及持股 5%以上股东不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部
门的处罚和证券交易所惩戒，不存在中国证监会以及上海证券交易所规定的不得
担任董事的情形，符合《公司法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人
员及从业人员监督管理办法》等相关法律法规、部门规章、规范性文件和《公司
章程》规定的董事任职条件。许清春先生简历请见本公告附件。
    独立董事均对本议案发表了同意的独立意见。
    本议案尚需公司股东大会审议。
    三、《关于增资兴证（香港）金融控股有限公司的议案》
    表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    董事会同意公司以自有资金向境外全资子公司兴证（香港）金融控股有限公
司增资 10 亿港元，增资资金根据兴证（香港）金融控股有限公司需求分批到位。
董事会授权公司经营管理层根据有关法律法规、监管要求及兴证（香港）金融控
股有限公司资金需求办理增资具体事宜，在本议案通过的增资额度范围内决定分
批增资的规模及使用计划、用途等相关事项。
    四、《关于变更首席风险官的议案》
    表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    林红珍女士因年龄原因，即将不再担任公司首席风险官。根据《公司章程》


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《公司首席类管理人员管理办法》以及相关监管规定，经董事会薪酬与考核委员
会提名，董事会同意聘任蔡军政先生为公司首席风险官。蔡军政先生待通过证券
公司高级管理人员水平评价测试后正式履职，任期至第六届董事会任期届满之日
止。在蔡军政先生正式履职前，林红珍女士将继续履行首席风险官职责。
    蔡军政先生未持有本公司股票，与公司其他董事、监事、高级管理人员、实
际控制人及持股 5%以上股东不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部
门的处罚和证券交易所惩戒，不存在相关法律法规、部门规章、规范性文件和《公
司章程》等以及上海证券交易所规定的不得担任高级管理人员的情形，符合《公
司法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》
《证券公司全面风险管理规范》《兴业证券股份有限公司章程》《兴业证券股份
有限公司首席类管理人员管理办法》等规定的高级管理人员任职条件。蔡军政先
生简历请见本公告附件。
    独立董事均对本议案发表了同意的独立意见。
    五、《关于授权召开公司 2024 年第一次临时股东大会的议案》
    表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    董事会同意授权董事长择机确定公司 2024 年第一次临时股东大会的具体召
开时间，会议通知及会议材料将另行公告。
    特此公告。


                                                  兴业证券股份有限公司
                                                         董   事   会
                                                   二○二四年一月十六日




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附件：


       董希淼先生简历
    董希淼，男，汉族，1977 年 5 月出生，硕士，高级经济师。曾任恒丰银行
研究院执行院长，中国人民大学重阳金融研究院副院长、研究员等职务。现任中
关村互联网金融研究院首席研究员，兼任亚洲金融合作协会专家咨询委员会成
员、教育部学位中心专业硕士水平评估专家、中国互联网金融协会互联网银行专
业委员会委员、中国互联网协会数字金融工作委员会委员、银行业理财登记托管
中心（中国理财网）专家、《金融时报》专家组成员、全球数字金融中心（杭州）
高级专家、复旦大学金融研究院研究员、中国人民银行支付结算司外部专家等职
务。


       许清春先生简历
    许清春，男，汉族，1970 年 11 月出生，本科学历。曾任公司南平滨江中路
证券营业部总经理，合规与风险管理部副总经理，福州分公司筹建组副组长、副
总经理，私财委合规风控总监兼私财委合规风控部总经理、运营管理部总经理，
合规管理部副总经理（部门正职），经纪业务总部副总经理（部门正职），证券
金融部总经理，厦门分公司总经理等职务。现任本公司首席财务官。


       蔡军政先生简历
    蔡军政，男，汉族，1974 年 9 月出生，本科学历，经济学学士。2020 年 2
月加入公司，曾任公司投融资业务审批部总经理，现任兴证（香港）金融控股有
限公司行政总裁、兴证国际金融集团有限公司行政总裁、兴证（新加坡）金融控
股有限公司董事长。




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