证券代码：601609 证券简称：金田股份 公告编号：2024-074
债券代码：113046 债券简称：金田转债
债券代码：113068 债券简称：金铜转债
宁波金田铜业（集团）股份有限公司
关于季度可转债转股结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
累计转股情况：截至 2024 年 6 月 30 日，累计有 133,000 元“金田转债”
转换成宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）股票；累计有
95,000 元“金铜转债”转换成公司股票或回售，其中“金铜转债”累计转股金额
为 47,000 元，累计回售金额为 48,000 元（不含利息）。截至 2024 年 6 月 30 日，
“金田转债”和“金铜转债”因转股形成的股份数量累计为 19,338 股，占可转
债转股前公司已发行股份总额的 0.00131%。
未转股可转债情况：截至 2024 年 6 月 30 日，尚未转股的“金田转债”
金额为人民币 1,499,867,000 元，占“金田转债”发行总量的比例为 99.99113%。
截至 2024 年 6 月 30 日，尚未转股的“金铜转债”金额为人民币 1,449,905,000
元，占“金铜转债”发行总量的比例为 99.99345%。
本季度转股情况：2024 年 4 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日期间，累计共有
0 元“金田转债”和 5,000 元“金铜转债”转换成公司股票，因转股形成的股份
数量为 742 股。
一、可转债发行上市概况
（一）“金田转债”发行上市概况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]279 号文核准，公司于 2021 年
3 月 22 日公开发行了 150 万手可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 15
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亿元。
经上海证券交易所自律监管决定书（[2021]147 号）文同意，公司 15 亿元可
转换公司债券于 2021 年 4 月 12 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“金
田转债”，债券代码“113046”。
根据有关规定和公司《可转换公司债券募集说明书》的约定，公司该次发行
的“金田转债”自 2021 年 9 月 27 日起可转换为本公司股份，转股期至 2027 年
3 月 21 日，“金田转债”的初始转股价格为 10.95 元/股。由于公司实施 2020 年
年度权益分派，且因实施股权激励股本发生变化，金田转债”的转股价格由 10.95
元/股调整为 10.75 元/股，调整后的转股价格于 2021 年 6 月 23 日开始生效。详
见公司于 2021 年 6 月 17 日披露的《关于“金田转债”转股价格调整的提示性公
告》（公告编号：2021-065）。由于公司实施 2021 年年度权益分派，“金田转
债”的转股价格由 10.75 元/股调整为 10.64 元/股，调整后的转股价格于 2022
年 6 月 15 日开始生效。详见公司于 2022 年 6 月 9 日披露的《关于“金田转债”
转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2022-047）。由于公司实施 2022 年
年度权益分派，“金田转债”的转股价格由 10.64 元/股调整为 10.55 元/股，调
整后的转股价格于 2023 年 6 月 14 日开始生效。详见公司于 2023 年 6 月 8 日披
露的《关于“金田转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2023-058）。
由于公司实施 2023 年年度权益分派，“金田转债”的转股价格由 10.55 元/股调
整为 10.43 元/股，调整后的转股价格于 2024 年 6 月 6 日开始生效。详见公司于
2024 年 5 月 29 日披露的《关于实施 2023 年度权益分派调整可转换债券转股价
格的公告》（公告编号：2024-059）。
（二）“金铜转债”发行上市概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波金田铜业（集团）股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1375 号）同意
注册，公司于 2023 年 7 月 28 日向不特定对象发行了 1,450 万张可转换公司债
券，每张面值 100 元，发行总额 14.50 亿元。
经上海证券交易所自律监管决定书（[2023]189 号文）同意，公司 14.50 亿
元可转换公司债券于 2023 年 8 月 28 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称
“金铜转债”，债券代码“113068”。
根据有关规定和公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的约
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定，公司该次发行的“金铜转债”自 2024 年 2 月 5 日起可转换为本公司股份（原
定转股起始日 2024 年 2 月 3 日为休息日，顺延至下一个交易日），转股期至 2029
年 7 月 27 日，“金铜转债”的初始转股价格为 6.75 元/股。由于公司实施 2023
年年度权益分派，“金铜转债”的转股价格由 6.75 元/股调整为 6.63 元/股，调
整后的转股价格于 2024 年 6 月 6 日开始生效。详见公司于 2024 年 5 月 29 日披
露的《关于实施 2023 年度权益分派调整可转换债券转股价格的公告》（公告编
号：2024-059）。
公司于 2024 年 3 月 7 日召开 2024 年第一次临时股东大会、“金铜转债”
2024 年第一次债券持有人大会，分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资
项目及项目延期的议案》，对“金铜转债”部分募投项目进行变更及延期，具体
内容详见公司于 2024 年 2 月 3 日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露
的《关于变更部分募投项目及项目延期的公告》（公告编号：2024-008）。根据
公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的约定，“金铜转债”的
附加回售条款生效。本次回售申报期为 2024 年 3 月 15 日至 2024 年 3 月 21 日，
回售价格为 100.13 元/张（含当期利息）。根据中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司提供的数据，本次“金铜转债”回售申报期内，回售的有效申报数量
为 480 张，回售金额为 48,062.40 元（含利息）。具体内容详见公司于 2024 年
3 月 26 日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的《关于“金铜转债”可
选择回售结果的公告》（公告编号：2024-028）。
二、可转债本次转股情况
2024 年 4 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日期间，累计共有 0 元“金田转债”和
5,000 元“金铜转债”转换成公司股票，因转股形成的股份数量为 742 股。
截至 2024 年 6 月 30 日，累计有 133,000 元“金田转债”转换成公司股票，
累计有 47,000 元“金铜转债”转换成公司股票，“金田转债”和“金铜转债”
因转股形成的股份数量累计为 19,338 股，占可转债转股前公司已发行股份总额
的 0.00131%。
截至 2024 年 6 月 30 日，尚未转股的“金田转债”金额为人民币 1,499,867,000
元，占“金田转债”发行总量的比例为 99.99113%。截至 2024 年 6 月 30 日，尚
未转股的“金铜转债”金额为人民币 1,449,905,000 元，占“金铜转债”发行总
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量的比例为 99.99345%。
三、股本变动情况
本次可转债转股后，公司股本结构变动如下：
单位：股
变动前 股权激励股份 本次可转债 变动后
股份类别
（2024 年 3 月 31 日） 解除限售 转股 （2024 年 6 月 30 日）
有限售条件流通股 6,498,750 -6,081,240 - 417,510
无限售条件流通股 1,472,393,294 6,081,240 742 1,478,475,276
总股本 1,478,892,044 0 742 1,478,892,786
注：公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期解除限售条件已
成就，解除限售的限制性股票 6,081,240 股已于 2024 年 6 月 25 日起上市流通，详见公司于
2024 年 6 月 19 日披露的《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售
期解除限售暨上市公告》（公告编号：2024-071）。
四、其他
联系部门：公司董秘办
咨询电话：0574-83005059
特此公告。
宁波金田铜业（集团）股份有限公司董事会
2024 年 7 月 2 日
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