证券代码:601636 证券简称:旗滨集团 公告编号:2024-003 可转债代码:113047 可转债简称:旗滨转债 株洲旗滨集团股份有限公司 关于可转换公司债券转股结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 转股情况:截至 2023 年 12 月 31 日,累计已有 1,377,000.00 元“旗滨转 债”转为本公司 A 股股票,累计转股股数为 108,593 股,累计转股股数占“旗滨 转债”转股前公司已发行股份总额 2,686,216,940 股的 0.004043%。 未转股情况:截至 2023 年 12 月 31 日,尚未转股的“旗滨转债”金额为 人民币 1,498,623,000.00 元,占“旗滨转债”发行总额的比例为 99.908200%。 一、旗滨转债的发行上市概况 (一)可转换债券发行情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准株洲旗滨集团股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》(证监许可【2021】409号)核准,株洲旗滨集团股份有 限公司(以下简称“公司”)于2021年4月9日发行了1,500万张可转换公司债券, 每张面值100元,发行总额150,000万元,期限6年。 (二)可转换债券上市情况 经上海证券交易所《关于株洲旗滨集团股份有限公司可转换公司债券上市交 易的通知》(上海证券交易所自律监管决定书[2021]182号文)同意,公司150,000 万元可转换公司债券于2021年5月7日起在上海证券交易所挂牌交易,债券简称 “旗滨转债”,债券代码“113047”。 (三)可转换债券转股价格情况 根据有关规定和公司《募集说明书》的约定,公司本次发行的“旗滨转债” 自2021年10月15日起可转换为公司普通股。“旗滨转债”的初始转股价格为13.15 元/股。 由于公司实施2020年年度权益分派,转股价格自2021年6月18日起调整为 12.80元/股。具体调整方案请详见公司于2021年6月11日刊载《中国证券报》《证 券时报》《上海证券报》《证券日报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn) 的相关公告(公告编号:2021-071)。 由于公司实施2021年年度权益分派,转股价格自2022年5月27日起调整为 12.00元/股。具体调整方案请详见公司于2022年5月20日刊载《中国证券报》《证 券时报》《上海证券报》《证券日报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn) 的相关公告(公告编号:2022-074)。 由于公司于2022年7月对回购专用证券账户中前次回购剩余股份2,823,592 股实施了注销,转股价格自2022年7月22日起价格调整为12.01元/股。具体调整 方案请详见公司于2022年7月21日刊载《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》 《证券日报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的相关公告(公告编号: 2022-104)。 由于公司实施2022年年度权益分派,最新转股价格自2023年7月7日起调整为 11.76元/股。具体调整方案请详见公司于2023年6月30日刊载《中国证券报》《证 券时报》《上海证券报》《证券日报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn) 的相关公告(公告编号:2023-069)。 二、旗滨转债本次转股情况 自2023年10月1日至2023年12月31日期间,共有7,000.00元“旗滨转债”转 为本公司A股股票,转股股数为595股,占可转债转股前公司已发行股份总额 2,686,216,940 股 的 0.000022% , 占 公 司 2023 年 12 月 31 日 公 司 股 份 总 额 2,683,501,941股的0.000022%。截至2023年12月31日,累计已有1,377,000.00 元“旗滨转债”转为本公司A股股票,累计转股股数为108,593股,累计转股股数 占“旗滨转债”转股前公司已发行股份总额2,686,216,940股的0.004043%;占2023 年12月31日公司股份总额2,683,501,941股的0.004047%。 截 至 2023 年 12 月 31 日 , 尚 未 转 股 的 “ 旗 滨 转 债 ” 金 额 为 人 民 币 1,498,623,000.00元,占“旗滨转债”发行总额的比例为99.908200%。 三、股份变动情况 本次变动前持有股份(2021 本次变动后持有股份(2023 本次可转 年10月15日) 其他变动 年12月31日) 股份类别 债变动 占总股本 股数(股) 占总股本 股数(股) 股数(股) 股数(股) 比例(%) 比例(%) 有限售条件流动股 0 0 0 0 0 0 无限售条件流动股 2,686,216,940 100 108,593 -2,823,592 2,683,501,941 100 合计 2,686,216,940 100 108,593 -2,823,592 2,683,501,941 100 四、控股股东持股变化情况 截至2023年12月31日,公司控股股东福建旗滨集团有限公司持有公司股份 681,172,979股,占公司2023年12月31日股份总额2,683,501,941股的25.3837%, 仍为公司第一大股东及控股股东。福建旗滨集团有限公司及其一致行动人合计持 有公司股份1,084,609,401股,占公司2023年12月31日股份总额2,683,501,941 股的40.4177%。 五、联系方式 联系部门:董事会办公室 联系电话:0755-86353588 特此公告。 株洲旗滨集团股份有限公司 二〇二四年一月四日