中信建投证券股份有限公司关于中国卫通集团股份有限公司
                     2023 年持续督导年度报告书


 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司名称：中国卫通集团股份有限公司
                                        联系方式：010-56052458
 保荐代表人姓名：田九玺                 联系地址：北京市朝阳区景辉街16号院1号楼
                                        泰康集团大厦11层
                                        联系方式：010-56052460
 保荐代表人姓名：齐海崴                 联系地址：北京市朝阳区景辉街16号院1号楼
                                        泰康集团大厦11层


   经 中 国 证 券 监 督管 理 委 员 会（ 简 称 “中 国证 监 会 ”） “证 监 许 可
[2022]870 号”核准，中国卫通集团股份有限公司（简称“公司”或“中国
卫通”）在上海证券交易所非公开发行人民币普通股（A 股）224,385,412
股 。 本 次 公司 发 行 新股 的 发行 价 为 9.60 元 / 股， 募 集 资金 总 额 为
2,154,099,955.20 元，扣除发行费用 14,224,963.32 元后，实际募集资金
净额为 2,139,874,991.88 元。本次非公开发行股票于 2022 年 10 月 21 日
在上海证券交易所上市。中信建投证券股份有限公司（简称“中信建投
证券”）担任本次非公开发行股票的保荐机构。根据《证券发行上市保
荐业务管理办法》，由中信建投证券完成持续督导工作。根据《证券发
行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第 11 号——持续督导》，中信建投证券出具本持续督导年度报告书。

    一、持续督导工作情况

                工作内容                                 督导情况
 1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，   中信建投证券已建立健全并有效执行了持
 并针对具体的持续督导工作制定相应的工作    续督导制度，已根据中国卫通的具体情况制
 计划。                                    定了相应的工作计划。
 2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工
                                           中信建投证券已与中国卫通签订保荐协议，
 作开始前，与上市公司或相关当事人签署持
                                           该协议已明确了双方在持续督导期间的权
 续督导协议，明确双方在持续督导期间的权
                                           利义务，并报上海证券交易所备案。
 利义务，并报上海证券交易所备案。

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               工作内容                                督导情况
                                         持续督导期间，中信建投证券通过日常沟
3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽
                                         通、定期回访、现场检查等方式，对中国卫
职调查等方式开展持续督导工作。
                                         通开展了持续督导工作。
4、持续督导期间，按照有关规定对上市公司
违法违规事项公开发表声明的，应于披露前 中国卫通及相关当事人在持续督导期间未
                                         出现按有关规定须公开发表声明的违法违
向上海证券交易所报告，并经上海证券交易
所审核后在指定媒体上公告。               规或违背承诺事项。
5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出
现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或
应当发现之日起五个工作日内向上海证券交 中国卫通及相关当事人在持续督导期间未
易所报告，报告内容包括上市公司或相关当 出现违法违规、违背承诺等事项。
事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体
情况，保荐人采取的督导措施等。

6、督导公司及其董事、监事、高级管理人员  中信建投证券督导公司及其董事、监事、
                                         高级管理人员遵守法律、法规、部门规章
遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所
发布的业务规则及其他规范性文件，并切实   和上海证券交易所发布的业务规则及其他
履行其所做出的各项承诺。                 规范性文件，切实履行其所做出的各项承
                                         诺。
                                         中信建投证券督导中国卫通建立健全并严
7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治
                                         格执行公司治理制度。核查了中国卫通执行
理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监
                                         《公司章程》、三会议事规则、《关联交易
事会议事规则以及董事、监事和高级管理人
                                         管理规定》等相关制度的履行情况，均符合
员的行为规范等。
                                         相关法规要求。
8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制
                                         中信建投证券督导中国卫通严格执行内部
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制
                                         控制制度。对公司的内控制度的设计、实施
度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联
                                         和有效性进行了核查，该等内控制度符合相
交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对
                                         关法规要求并得到了有效执行，可以保证公
子公司的控制等重大经营决策的程序与规则
                                         司的规范运行。
等。
9、督导上市公司建立健全并有效执行信息披
露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件 中信建投证券督导中国卫通严格执行信息
并有充分理由确信上市公司向上海证券交易 披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文
所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述 件，详见“二、信息披露审阅情况”。
或重大遗漏。
10、对上市公司的信息披露文件及向中国证
                                         中信建投证券对中国卫通的信息披露文件
监会、上海证券交易所提交的其他文件进行
                                         及向中国证监会、上海证券交易所提交的其
事前审阅，对存在问题的信息披露文件应及
                                         他文件及时进行事前审阅，并对存在问题的
时督促上市公司予以更正或补充，上市公司
                                         信息披露文件及时督促公司予以更正或补
不予更正或补充的，应及时向上海证券交易
                                         充。
所报告。
11、对上市公司的信息披露文件未进行事前
审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后 中信建投证券对中国卫通的信息披露文件
五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作， 进行了审阅，不存在应及时向上海证券交易
对存在问题的信息披露文件应及时督促上市 所报告的情况，中国卫通已按照相关规定进
公司更正或补充，上市公司不予更正或补充 行信息披露活动。
的，应及时向上海证券交易所报告。



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               工作内容                                     督导情况
12、上市公司或其控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政     经核查，持续督导期间，中国卫通及相关当
处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海       事人未出现受到中国证监会行政处罚、上海
证券交易所出具监管关注函的情况，并督促       证券交易所纪律处分或者被上海证券交易
其完善内部控制制度，采取措施予以纠正的       所出具监管关注函的情况。
情况。
13、持续关注上市公司及控股股东、实际控制
人等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、     经核查，持续督导期间，公司及控股股东、
实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上       实际控制人不存在未履行承诺的情况。
海证券交易所报告。
14、关注公共传媒关于公司的报道，及时针对
市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司
存在应披露未披露的重大事项或与披露的信       经核查，持续督导期间，中国卫通未出现
息与事实不符的，及时督促上市公司如实披       应披露未披露的重大事项或披露的信息与
                                             事实不符的情况。
露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，
应及时向上海证券交易所报告。
15、发现以下情形之一的，保荐人应督促上
市公司做出说明并限期改正，同时向上海证
券交易所报告：
（一）上市公司涉嫌违反《上海证券交易所
股票上市规则》等上海证券交易所相关业务
规则；
（二）证券服务机构及其签名人员出具的专
业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重       经核查，持续督导期间，中国卫通及相关主
大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；         体未出现该等情况。
（三）上市公司出现《证券发行上市保荐业
务管理办法》第七十一条、第七十二条规定
的情形；
（四）上市公司不配合保荐人持续督导工
作；
（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报
告的其他情形。
16、制定对上市公司的现场检查工作计划，明 中信建投证券制定了现场检查的相关工作
确现场检查工作要求，确保现场检查工作质 计划，并明确了现场检查的工作要求，确保
量。                                     了现场检查工作质量。




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                工作内容                                    督导情况
 17、上市公司出现以下情形之一的，保荐人应
 自知道或应当知道之日起十五日内或上海证
 券交易所要求的期限内，对上市公司进行专
 项现场检查：
 （一）存在重大财务造假嫌疑；
 （二）控股股东、实际控制人及其关联人涉
 嫌资金占用；                                 经核查，持续督导期间中国卫通及相关主体
 （三）可能存在重大违规担保；                 未出现该事项。
 （四）控股股东、实际控制人及其关联人、
 董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市
 公司利益；
 （五）资金往来或者现金流存在重大异常；
 （六）交易所或者保荐人认为应当进行现场
 核查的其他事项。
                                          中信建投证券持续关注公司募集资金的专
 18、持续关注公司募集资金的专户存储、募集
                                          户存储、募集资金的使用、投资项目的实施
 资金的使用情况、投资项目的实施等承诺事
                                          等承诺事项。经核查，中国卫通未出现募集
 项。
                                          资金存放及使用违规的情况。

       二、信息披露审阅情况

       根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，保荐机构对中
国卫通 2023 年度持续督导期间的信息披露文件进行了事前审阅或事后
及时审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查，
并将相关文件内容与对外披露信息进行了对比。保荐机构认为中国卫通
按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各
类信息披露文件，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、
有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

       三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上
海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的
事项

       经核查，中国卫通在本次持续督导阶段中不存在根据《证券发行上
市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会
                                          4
和上海证券交易所报告的事项。
    （以下无正文）




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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于中国卫通集团股份有限公司
2023 年持续督导年度报告书》之签章页）




保荐代表人签名：   _______________          _________________
                       田九玺                        齐海崴




                                          中信建投证券股份有限公司
                                                年      月    日




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