光大银行：中国光大银行股份有限公司关联交易公告2024-10-31
股票代码：601818 股票简称：光大银行 公告编号：临2024-062
中国光大银行股份有限公司
关联交易公告
本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
交易简要内容
中国光大银行股份有限公司（简称本行）拟为光大证券股份有
限公司（简称光大证券）核定人民币 115 亿元综合授信额度，期限
12 个月，信用方式。
本行拟为中国光大环境（集团）有限公司（简称光大环境）核
定人民币 12 亿元授信总额度，期限 2 年，信用方式。
本行拟为北京古北水镇旅游有限公司（简称古北水镇）核定单
一客户授信总额度人民币 1.805206 亿元、总敞口人民币 1.715206 亿
元，包括：（1）综合授信额度 1 亿元、敞口 1 亿元，期限 1 年，由
北京汤河文化发展有限公司（简称汤河文化）提供连带责任保证担
保；（2）在光大金融租赁股份有限公司（简称光大金租）存量的融
资租赁余额 0.805206 亿元、敞口余额 0.715206 亿元。
本行拟为中国光大控股有限公司（简称光大控股）核定承诺性
循环贷款 2.6 亿美元（约合人民币 18.51 亿元），期限 360 天，由中
国光大财务有限公司（简称光大财务）提供全额连带责任保证担保。
光大证券、光大环境、古北水镇、光大控股为本行控股股东中国
光大集团股份公司（简称光大集团）直接或间接控制的法人，上
述交易构成关联交易。
1
上述交易不构成重大资产重组。
本行与光大证券、光大环境的关联交易已经本行董事会关联交易
控制委员会及独立董事专门会议审议通过并经本行董事会审议批
准，尚需获得本行股东大会批准，不需要经过有关部门批准；本
行与古北水镇、光大控股的关联交易已报董事会关联交易控制委
员会备案，不需要经过本行董事会、股东大会或有关部门批准。
本行过去12个月及拟与光大集团及其下属企业发生关联交易约人
民币147.315206亿元（已披露的关联交易除外），将超过本行最
近一期经审计净资产绝对值的0.5%。
其他需要提醒投资者重点关注的风险事项：无。
一、关联交易概述
截至本公告披露日，本行过去 12 个月及拟与光大集团及其下属
企业发生关联交易约人民币 147.315206 亿元（已披露的关联交易除
外），将超过本行最近一期经审计净资产绝对值的 0.5%。具体如下：
1、为光大证券核定人民币 115 亿元综合授信额度，期限 12 个
月，信用方式。
2、为光大环境核定人民币 12 亿元授信总额度，期限 2 年，信
用方式。
3、为古北水镇核定单一客户授信总额度人民币 1.805206 亿元、
总敞口人民币 1.715206 亿元，包括：（1）综合授信额度 1 亿元、敞
口 1 亿元，期限 1 年，由汤河文化提供连带责任保证担保；（2）在
光大金租存量的融资租赁余额 0.805206 亿元、敞口余额 0.715206 亿
元。
4、为光大控股核定承诺性循环贷款 2.6 亿美元（约合人民币
18.51 亿元），期限 360 天，由光大财务提供全额连带责任保证担保。
2
根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》及《中国光大银行股
份有限公司关联交易管理办法》，上述关联交易应当予以披露。上述
关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资
产重组。
截至本公告披露日，本行过去 12 个月及拟与光大集团及其下属
企业发生关联交易金额达到 3,000 万元以上且占本行最近一期经审
计净资产绝对值 5%以上。本行与光大证券、光大环境的关联交易已
经本行董事会关联交易控制委员会及独立董事专门会议审议通过并
经本行董事会审议批准，尚需获得本行股东大会批准，不需要经过
有关部门批准；本行与古北水镇、光大控股的关联交易已报董事会
关联交易控制委员会备案，不需要经过本行董事会、股东大会或有
关部门批准。
二、关联方介绍
（一）关联方关系介绍
光大证券、光大环境、古北水镇、光大控股为本行控股股东光
大集团直接或间接控制的法人，根据《上市公司信息披露管理办法》
《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 5 号——交易与关联交易》及《中国光大银行股份有限公
司关联交易管理办法》的有关规定，上述企业为本行的关联方。
（二）关联方基本情况
光大证券成立于 1996 年 4 月，注册地上海市，注册资本 46 亿
元，控股股东为光大集团，主要业务板块包括财富管理、企业融资、
机构客户、投资交易、资产管理及股权投资等。截至 2024 年 6 月末，
光大证券总资产 2,370.82 亿元，总负债 1,692.92 亿元，净资产
677.90 亿元。
3
光大环境于 1961 年 7 月在香港成立，实际控制人为光大集团，
主要业务板块包括环保能源、环保水务及绿色环保等。截至 2024 年
6 月末，光大环境总资产 1,894.53 亿港元，总负债 1,217.67 亿港
元，净资产 676.86 亿港元。
古北水镇成立于 2010 年 7 月，注册地北京市，注册资本 15.32
亿元，实际控制人为光大集团，经营范围包括住宿服务、餐饮服务、
旅游咨询等。截至 2024 年 6 月末，古北水镇总资产 52.64 亿元，总
负债 15.38 亿元，净资产 37.26 亿元。
光大控股于 1997 年 9 月在香港成立，实际控制人为光大集团，
主要开展跨境资产管理及投资业务。截至 2024 年 6 月末，光大控股
总资产 781.13 亿港元，总负债 452.36 亿港元，净资产 328.77 亿港
元。
三、关联交易价格确定的一般原则和方法
上述关联交易的定价依据市场原则进行，相关条件不优于本行
其他同类业务；本行与上述关联方的关联交易按一般商业条款进行。
四、关联交易的主要内容和履约安排
截至本公告披露日，本行过去 12 个月及拟与光大集团及其下属
企业累计发生的关联交易（已披露的关联交易除外）具体情况如下：
序号 企业名称 交易额度 交易时间 增信方式
1 光大证券 115 亿元 未发生 信用方式
2 光大环境 12 亿元 未发生 信用方式
汤河文化对综合授
3 古北水镇 1.805206 亿元 未发生 信额度 1 亿元提供
连带责任保证担保
2.6 亿美元（约合人 2024 年 光大财务提供全额
4 光大控股
民币 18.51 亿元） 9-10 月 连带责任保证担保
本行将按照对客户的一般商业条款与上述关联方签署具体协议。
4
五、关联交易的目的以及对上市公司的影响
本行作为上市的商业银行，上述关联交易为本行的正常业务，
对本行正常经营活动及财务状况无重大影响。
六、关联交易应当履行的审议程序
根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上
市规则》及《中国光大银行股份有限公司关联交易管理办法》的规
定，本行与光大证券、光大环境的关联交易应经董事会关联交易控
制委员会及独立董事专门会议审议通过后，提交本行董事会和股东
大会批准，不需要经过有关部门批准；本行与古北水镇、光大控股
的关联交易应报董事会关联交易控制委员会备案，不需要经过本行
董事会、股东大会或有关部门批准。
2024 年 10 月 30 日，本行召开第九届董事会关联交易控制委员
会第十四次会议及 2024 年第六次独立董事专门会议，会议审议并同
意将《关于为关联法人光大证券股份有限公司核定综合授信额度的
议案》《关于为关联法人中国光大环境（集团）有限公司核定授信额
度的议案》提交董事会审议。2024 年 10 月 30 日，本行第九届董事
会第二十二次会议审议批准上述议案，并同意提交股东大会审议。
本行董事会对上述议案的表决结果为 10 票同意（关联董事吴利军、
崔勇、郝成、曲亮回避表决）。上述关联交易尚需获得本行股东大会
批准，与该关联交易有利害关系的关联人将在股东大会上对相关议
案回避表决。
本行董事会关联交易控制委员会已对《关于本行与北京古北水
镇旅游有限公司关联交易有关情况的报告》《关于本行与中国光大控
股有限公司关联交易有关情况的报告》完成备案。
5
本行独立董事对上述关联交易发表了独立意见，认为上述关联
交易事项符合法律法规以及《中国光大银行股份有限公司章程》《中
国光大银行股份有限公司关联交易管理办法》的规定，遵循公平、
公正、公开的原则，依照市场公允价格进行，符合本行和全体股东
的利益，不存在损害本行及中小股东利益的情形。
七、附件
（一）经独立董事签字确认的独立董事意见
（二）第九届董事会关联交易控制委员会第十四次会议决议
（三）2024 年第六次独立董事专门会议决议
特此公告。
中国光大银行股份有限公司董事会
2024 年 10 月 30 日
6
附件 1：
中国光大银行股份有限公司
独立董事关于关联交易的独立意见
根据《上市公司独立董事管理办法》《公开发行证券的公司信
息披露编报规则第26号——商业银行信息披露特别规定》《中国光
大银行股份有限公司章程》和《中国光大银行股份有限公司关联交
易管理办法》等有关规定，作为中国光大银行股份有限公司（简称
本行）的独立董事，我们对提交2024年10月30日第九届董事会第二
十二次会议审议的《关于为关联法人光大证券股份有限公司核定综
合授信额度的议案》《关于为关联法人中国光大环境（集团）有限公
司核定授信额度的议案》发表独立意见如下：
1、上述关联交易事项属于本行日常业务经营中的合理交易，符
合法律法规、监管部门及本行的有关规定。上述关联交易遵循公平、
公正、公开的原则，依照市场公允价格进行，符合本行和全体股东
的利益，不存在损害本行及中小股东利益的情形，不会对本行本期
及未来的财务状况产生不利影响，也不会影响上市公司的独立性。
2、上述关联交易的相关议案已经第九届董事会第二十二次会议
审议通过。在提交董事会会议审议前，已经董事会关联交易控制委
员会及独立董事专门会议审核通过。上述关联交易依法履行内部审
批程序，决议合法、有效。
独立董事：
邵瑞庆 洪永淼 李引泉 刘世平 黄志凌
7
中国光大银行股份有限公司
独立董事关于关联交易的独立意见
根据《上市公司独立董事管理办法》《公开发行证券的公司信
息披露编报规则第26号——商业银行信息披露特别规定》《中国光
大银行股份有限公司章程》和《中国光大银行股份有限公司关联交
易管理办法》等有关规定，作为中国光大银行股份有限公司（简称
本行）的独立董事，我们对提交董事会关联交易控制委员会备案的
《关于本行与北京古北水镇旅游有限公司关联交易有关情况的报告》
《关于本行与中国光大控股有限公司关联交易有关情况的报告》发
表独立意见如下：
1、上述关联交易事项属于本行日常业务经营中的合理交易，符
合法律法规、监管部门及本行的有关规定。上述关联交易遵循公平、
公正、公开的原则，依照市场公允价格进行，符合本行和全体股东
的利益，不存在损害本行及中小股东利益的情形，不会对本行本期
及未来的财务状况产生不利影响，也不会影响上市公司的独立性。
2、上述关联交易已报董事会关联交易控制委员会备案，依法履
行内部审批程序。
独立董事：
邵瑞庆 洪永淼 李引泉 刘世平 黄志凌
8
附件2：
第九届董事会关联交易控制委员会
第十四次会议决议
（摘录）
中国光大银行股份有限公司第九届董事会关联交易控制委员会
第十四次会议于 2024 年 10 月 30 日以现场会议方式召开。
出席：
李引泉 独立董事
邵瑞庆 独立董事
洪永淼 独立董事
刘世平 独立董事
黄志凌 独立董事
法定人数：
本次会议应出席委员5名，实际出席5名。出席本次会议的委员
达到法定人数，符合《中国光大银行董事会关联交易控制委员会工
作规则》的规定。
会议决议：
1、会议审议通过了《关于为关联法人光大证券股份有限公司核
定综合授信额度的议案》，同意提交董事会审议。
表决情况：一致同意。
2、会议审议通过了《关于为关联法人中国光大环境（集团）有
限公司核定授信额度的议案》，同意提交董事会审议。
表决情况：一致同意。
9
附件3：
2024年第六次独立董事专门会议决议
（摘录）
中国光大银行股份有限公司 2024 年第六次独立董事专门会议于
2024 年 10 月 30 日以现场会议方式召开。
出席：
李引泉 独立董事
邵瑞庆 独立董事
洪永淼 独立董事
刘世平 独立董事
黄志凌 独立董事
法定人数：
本次会议应出席独立董事 5 名，实际出席 5 名。出席本次会议
的独立董事达到法定人数，符合规定。
会议决议：
1、会议审议通过了《关于为关联法人光大证券股份有限公司核
定综合授信额度的议案》，同意提交董事会审议。
表决情况：一致同意。
2、会议审议通过了《关于为关联法人中国光大环境（集团）有
限公司核定授信额度的议案》，同意提交董事会审议。
表决情况：一致同意。
10
