福莱特：福莱特玻璃集团股份有限公司2023年度独立董事述职报告（华富兰）2024-03-27
福莱特玻璃集团股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
（华富兰）
本人作为福莱特玻璃集团股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)的
独立董事，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公
司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券
上市规则》等相关法律法规的规定和《公司章程》的要求，恪尽职守、勤勉尽职，
认真履行独立董事的职责，积极参与公司重大事项决策，充分发挥了独立董事的
独立作用，维护全体股东特别是中小股东的利益。现就 2023 年度履行独立董事
职责情况报告如下:
一、独立董事的基本情况
（一）独立董事简介
本人华富兰，女，61 岁，于 2018 年 11 月加入公司，目前为公司独立非执
行董事，是审核委员会、薪酬委员会、提名委员会和风险管理委员会成员。本人
于 2011 年 7 月毕业于浙江理工大学，并获颁发工程硕士学位。除公司外，本人
自 2013 年至今在浙江火炬星火科技发展有限公司担任董事兼副总经理；2015 年
至今在浙江火炬创业投资管理资讯有限公司担任监事。
（二）关于独立性的说明
本人符合中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《香港联
合交易所有限公司证券上市规则》的相关要求，未持有公司股票，与公司、公司
控股股东及实际控制人不存在关联关系，未受过中国证券监督管理委员会及其他
有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在任何影响担任本公司独立董事独
立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会及股东大会情况
报告期内，公司共召开股东大会 10 次，本人亲自出席 10 次；公司召开董事
会 15 次，本人亲自出席 15 次。
作为公司独立董事，本人忠实履行独立董事职责，积极了解公司经营管理情
况，按时出席公司董事会、股东大会，本人认为公司董事会、股东大会的召集召
开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序，议案均符合全体股东，
特别是中小股东的利益，全部议案均获审议通过。。
（二）出席董事会专门委员会情况
公司董事会下设审核委员会、提名委员会、战略发展委员会、薪酬委员
会、风险管理委员会。报告期内，我按照公司董事会各委员会工作制度的有关
要求，认真研讨会议文件，为董事会科学决策提供专业意见和咨询。
报告期内，我出席了 5 次审核委员会委员会会议、2 次提名委员会会议、4
次薪酬委员会会议、1 次风险管理委员会会议，具体情况如下：
1、审核委员会
召开日期 会议内容 重要意见和建议
2023 年 2023 年第一次审核委员会，审议《关于 2022 年度日常 本人赞成本次会议
2月6日 关联交易执行情况及 2023 年度日常关联交易预计的议 全部议案。
案》。
2023 年 2023 年第二次审核委员会，审议《关于公司 2022 年度 本人赞成本次会议
3 月 27 日 审计完成报告的议案》《关于公司会计政策变更的议 全部议案。
案》《关于公司 2022 年度的经审核综合财务报表及审
计报告的议案》《关于公司 2022 年年度报告及年度业
绩的议案》《关于续聘公司 2023 年会计师事务所的议
案》《关于公司 2022 年度内部控制评价报告的议案》
《关于公司审计部 2022 年度工作总结和 2023 年工作计
划的议案》。
2023 年 2023 年第三次审核委员会，审议《关于公司 2023 年第 本人赞成本次会议
4 月 24 日 一季度报告的议案》。 全部议案。
2023 年 2023 年第四次审核委员会，审议《关于公司 2023 年半 本人赞成本次会议
8 月 28 日 年度报告及半年度业绩的议案》。 全部议案。
2023 年 2023 年第五次审核委员会，审议《关于公司 2023 年第 本人赞成本次会议
10 月 30 日 三季度报告的议案》。 全部议案。
2、提名委员会
召开日期 会议内容 重要意见和建议
2023 年 2023 年第一次提名委员会，审议《关于公司董事会架 本人赞成本次会议
3 月 27 日 构的议案》《关于公司变更董事会秘书的议案》。 全部议案。
2023 年 2023 年第二次提名委员会，审议《关于增选公司董事 本人赞成本次会议
6月6日 的议案》《关于公司总裁辞任及聘任公司新任总裁的议 全部议案。
案》《关于聘任赵晓非先生担任公司常务副总裁的议
案》《关于聘任赵长海先生担任公司副总裁的议案》。
3、薪酬委员会
召开日期 会议内容 重要意见和建议
2023 年 2023 年第一次薪酬委员会，审议《关于公司 2023 年度 本人赞成本次会议
3 月 27 日 董事薪酬方案的议案》《关于公司 2023 年度高级管理 全部议案。
人员薪酬方案的议案》。
2023 年 2023 年第二次薪酬委员会，审议《关于 2020 年 A 股限 本人赞成本次会议
6月6日 制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除 全部议案。
限售条件成就的议案》。
2023 年 2023 年第三次薪酬委员会，审议《关于 2020 年 A 股限 本人赞成本次会议
9月8日 制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期解除 全部议案。
限售条件成就的议案》。
2023 年 2023 年第四次薪酬委员会，审议《关于调整 2021 年 A 本人赞成本次会议
11 月 20 日 股股票期权激励计划行权价格并注销部分已获授但尚未 全部议案。
行权的股票期权的议案》。
4、风险管理委员会
召开日期 会议内容 重要意见和建议
2023 年 3 2023 年第一次风险管理委员会，审议《关于续聘公司 本人赞成本次会议
月 27 日 2023 年会计师事务所的议案》《关于公司 2022 年度内 全部议案。
部控制评价报告的议案》《关于公司 2022 年 OFAC 风控
工作情况及未来工作计划报告》。
（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人严格遵照有关规定的要求，与公司内部审计机构及会计师事
务所积极沟通，督促公司加强内部审计人员业务知识和审计技能培训，做好公司
与年审会计师的沟通、监督和核查工作；针对年度财务报告审计工作，与公司财
务部门、年审会计师分别进行沟通，确定年报审计计划和审计程序，听取公司管
理层关于生产经营和规范运作情况的汇报，维护审计结果的客观、公正。
（四）现场考察及公司配合独立董事工作情况
报告期内，本人积极有效地履行了独立董事的职责，通过出席公司会议、参
观公司生产车间，与公司管理层进行深入交流，及时熟悉掌握公司经营发展情况，
并运用专业知识和企业管理经验，对公司董事会相关议案提出建设性意见和建议，
充分发挥指导和监督的作用，促进了公司内部管理工作的规范运行。
我在行使职权时，公司管理层积极配合，与我进行积极的沟通，能对我关注
的问题予以妥帖的落实和改进，为我履职提供了必备的条件和充分的支持。
（五）保护投资者权益方面所做的工作
作为公司独立董事，本人严格按照有关法律、法规、《公司章程》和公司《独
立董事工作制度》的规定履行职责，按时参加公司董事会和股东大会及董事会专
门委员会，出席会议前认真审阅公司提供的会议材料，深入了解具体情况，积极
参与各项议案的讨论并提出合理建议，客观发表自己的意见与观点，并利用自己
的专业知识做出独立、公正的判断。持续关注公司的信息披露工作，对规定信息
的及时披露进行有效的监督和核查，切实维护广大投资者的合法权益。积极学习
相关法律法规和规章制度，推动公司治理体系建设，完善公司内部控制制度，切
实加强对公司和投资者权益的保护能力, 不受公司和主要股东的影响，切实保
护中小股东的利益。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
公司 2023 年度发生的日常关联交易遵循公开、公平、公正的原则，定价公
允合理，相关日常关联交易均为公司日常生产经营活动所需，不会对公司独立性
构成影响，不存在损害公司及其他股东利益的情况，公司亦不会因上述关联交易
而对关联方形成依赖。公司董事会审议该议案时，关联董事回避表决，审议程序
合法有效，符合中国证监会、上海证券交易所及《公司章程》的有关规定。因此，
公司 2023 年度日常关联交易符合相关法律、法规的规定，没有损害公司股东的
利益。
（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
公司及承诺相关方严格遵守各项承诺，未发现违背承诺事项的情形。
（三）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
本人对公司季报、半年报和年报的编制和信息披露进行了认真审核和监督。
尤其是年度报告，积极与年审会计师事务所就年度财务报告审计计划、审计进展、
审计过程中发现的问题、审计意见进行了沟通，认真听取公司管理层的汇报，全
面掌握和了解公司年度经营情况，对公司年度财务报表的顺利编制与审计，以及
按规定披露起到了积极的促进作用。
2023 年 3 月 27 日，公司召开第六届董事会第三十五次会议暨 2022 年年度
董事会会议，审议通过了《关于公司 2022 年度内部控制评价报告的议案》。《公
司 2022 年度内部控制评价报告》真实客观反映了目前公司内部控制体系建设、
内控制度执行的实际情况。公司的法人治理、生产经营、信息披露和重大事项等
活动严格按照公司各项内控制度的规定进行，经营活动各环节可能存在的内外部
风险得到了合理控制，公司各项活动的预定目标基本实现。本人认为《关于公司
2022 年度内部控制评价报告的议案》客观、完整地反映了公司内部控制的实际
情况。
（四）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
2023 年 3 月 27 日，公司召开第六届董事会第三十五次会议暨 2022 年年度
董事会会议，审议通过了《关于续聘公司 2023 年会计师事务所的议案》，本人
经审核认为：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）是公司 2014 年至 2022 年
度的审计机构，该事务所从业人员具备执业资质，专业素质较高，具有较强的专
业能力，且对本公司情况较为熟悉。续聘该所为公司 2023 年度的财务、内控审
计机构有利于更准确、完整地反应公司财务、内控审计情况，同意公司继续聘请
德勤华永为公司 2023 年度财务报表和内控审计机构，并提交公司股东大会审议。
（五）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
2023 年 6 月 6 日，公司召开第六届董事会第三十七次会议，审议通过了《关
于增选公司董事的议案》，公司提名董事候选人的程序合法规范，提名的董事均
具备担任上市公司董事的任职资格和能力，所提名的董事均不存在《公司法》《上
海证券交易所股票上市规则》中不得担任公司董事的情形，也不存在被中国证监
会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的情形。
2023 年 6 月 6 日，公司召开第六届董事会第三十七次会议，审议通过了《关
于公司总裁辞任及聘任公司新任总裁的议案》《关于聘任赵晓非先生担任公司常
务副总裁的议案》和《关于聘任赵长海先生担任公司副总裁的议案》，本人经核
查认为：公司本次高级管理人员的提名、审议、聘任程序符合有关法律法规和《公
司章程》的规定。经审查本次聘任高级管理人员的个人简历等材料，未发现有《公
司法》规定的不得担任公司高级管理人员的情形，亦未有被中国证监会采取不得
担任上市公司高级管理人员的市场禁入措施且期限尚未届满的情况或被证券交
易所公开认定为不适合担任上市公司高级管理人员且期限尚未届满的情况，其任
职资格均符合担任上市公司高级管理人员的条件，其教育背景、任职经历、专业
能力和职业素养均能够胜任所聘岗位职责的要求。
（六）董事、高级管理人员的薪酬
公司董事、高级管理人员 2023 年薪酬符合公司董事会批准的董事、高级管
理人员薪酬政策且综合考虑了公司实际情况，有利于不断提高公司董事、高级管
理人员的责任意识和进取精神。
（七）其他工作
1、未有提议召开董事会的情形；
2、未有提议召开临时股东大会的情形；
3、未有提议独立聘用外部审计机构或解聘会计师事务所的情形；
4、未有公开向股东征集股东权利的情形。
四、总体评价和建议
2023 年度，公司日常经营规范，生产经营正常，财务运行稳健，关联交易公
平、公正、公开，信息披露真实、准确、完整、及时。作为公司独立董事，本人
本着诚信原则，勤勉尽责，在工作中保持了独立性，按照各项法律法规及规范的
要求，关注公司发展战略和经营运作模式，充分发挥专业知识为发展建言献策。
2024 年，本人将继续勤勉守信，认真履职，谨慎行事，加强同公司董事会、
监事会、管理层之间的沟通，深入了解公司的生产经营和运作情况，积极主动地
提供科学、合理的决策建议，切实维护公司和全体股东尤其是广大中小股东的合
法权益，为公司持续规范运作发挥积极作用，促进公司健康可持续发展。
福莱特玻璃集团股份有限公司
独立董事：华富兰
二零二四年三月二十七日
