辽宁港口股份有限公司

         董事会审核委员会2023年度履职情况报告

    2023 年度，辽宁港口股份有限公司董事会审核委员会根据《辽

宁港口股份有限公司董事会审核委员会工作规则》、《独立董事工作

制度》等相关法律、法规、规范性文件的要求，以严谨、客观的态度

履行职责，对公司的重大事项进行决策，切实维护公司及全体股东的

合法权益，为公司健康可持续发展提供了有力保障。现就 2023 年度

工作情况作如下报告：

    一、审核委员会基本情况

    报告期内，董事会审核委员会由两名独立非执行董事以及一名非

执行董事组成，成员包括：

    委员会主席—程超英女士（独立非执行董事）

    委员—李国锋先生（非执行董事）、陈维曦先生（独立非执行董

事）。

    其中，李国锋先生自 2023 年 12 月起任公司董事会审核委员会委

员，前任公司董事会审核委员会委员周擎红先生自 2023 年 8 月离职；

陈维曦先生自 2023 年 6 月起任公司董事会审核委员会委员，前任公

司董事会审核委员会委员罗文达先生自 2023 年 6 月离职。

    委员会成员均符合担任董事会审核委员会成员的资格。

    审核委员会主要职责包括：评估、协调外审工作，督评内部审计

工作，审核公司财务信息及其披露、监管公司财务汇报制度、监管风

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险管理与内部控制体系运行等职权。

   二、年度履职情况

   （一）委员会会议

   2023年度，审核委员会共召开5次会议，委员全部出席。

   （二）年度主要工作

   1.协调及监督公司外部审计师及督评公司内部审计部门的审计

工作。

   报告期内委员会与内部审计机构及外部审计师就公司2022年度

财务及内控审计等情况进行了沟通，对年度内部审计及外部审计工作

总结及计划进行了审议；对聘任2023年度外部审计师事项进行审核并

向董事会提供意见和建议。

   2. 审核公司财务信息及其披露、监管公司财务汇报制度。报告

期内分别完成对公司2022年年度报告，2023年第一季度、半年度及第

三季度报告，关于2024-2026年日常持续性关联交易上限及签署持续

性关联交易框架协议、2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项

报告等进行了审议。

   3. 监管风险管理与内部控制体系运行。报告期内，与公司风险

管理与内控部门进行了工作沟通，审议通过了《招商局集团财务有限

公司的风险持续评估报告、内部控制评价报告》、《关于房车、旅游

公司计提资产减值准备事项的议案》、《关于修订审核委员会工作规

则》等议案。

   三、总体评价

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   审核委员会在报告期内依据相关规定，恪尽职守、遵循独立、 客

观、公正的职业准则，较好地完成了审核委员会各项工作。

   2024 年，审核委员会将继续尽职尽责的履职，充分发挥审核委

员会的监督职能，为董事会规范、高效运作提供了有力保障，切实维

护公司与全体股东的共同利益。




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                                         董事会审核委员会

                                          2024 年 3 月 28 日




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