证券代码：601881          证券简称：中国银河       公告编号：2024-015


                   中国银河证券股份有限公司
     第四届监事会2024年第一次会议（定期）决议公告
     本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导
 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
 责任。



    中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会 2024 年第
一次会议（定期）于 2024 年 3 月 28 日在北京市丰台区西营街 8 号青海金融大
厦 M1912 会议室以现场和线上相结合的方式召开。本次会议通知于 2024 年 3
月 15 日以电子邮件方式发送各位监事、合规总监及董事会秘书。本次会议由监
事会主席屈艳萍召集并主持，应参与表决的监事 5 人，实际参与表决的监事 5 人。
合规总监梁世鹏、董事会秘书刘冰列席会议。本次会议的召集、召开及表决程序
符合《中华人民共和国公司法》和《中国银河证券股份有限公司章程》（以下简
称“《公司章程》”）的规定，做出的决议合法有效。
    会议形成如下决议：
    一、审议通过《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司监事会 2023 年
度工作报告>的议案》，同意将该议案提交公司 2023 年度股东大会审议。
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    二、审议通过《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司监事会 2024 年
度工作要点>的议案》
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    三、审议通过《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司 2023 年年度报
告>的议案》
    监事会就公司 2023 年年度报告出具如下书面审核意见：
    1.公司 2023 年年度报告的内容和格式符合监管机构的规定，能够真实、准
确、完整地反映公司 2023 年经营管理和财务状况的实际情况；
    2.公司 2023 年年度报告编制和审议程序符合相关法律、法规及《公司章程》

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和公司内部管理制度的规定；
    3.未发现参与公司 2023 年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行
为。
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
       四、审议通过《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司 2023 年财务决
算方案>的议案》
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
       五、审议通过《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司 2023 年度利润
分配方案>的议案》
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
       六、审议通过《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司 2023 年度合规
报告>的议案》
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
       七、审议通过《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司 2023 年度风险
管理报告>的议案》
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
       八、审议通过《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司 2023 年度内部
控制评价报告>的议案》
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
       九、审议通过《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司 2023 年度社会
责任暨环境、社会及管治报告>的议案》
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    此外，本次监事会听取了合规总监关于公司 2023 年度反洗钱工作情况、
2023 年廉洁从业管理情况的报告。
    特此公告。




                                         中国银河证券股份有限公司监事会
                                                       2024 年 3 月 29 日

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