CORPORATE SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT 1
目 录
CONTENTS
报告编制说明 05 01 金融为民，服务高质量发展
加强党的建设
12 03 客户至上，提升服务价值
科技赋能，优化客户服务
22 05 持续不懈，助力共同富裕
聚焦人才振兴，志智双扶
30
公司介绍 07
服务实体经济 深入推进投资者教育与保护 持续“一司一县”结对帮扶
我们的企业文化 08 推行绿色办公 消费帮扶助力产业发展
使命 探索“投教 + 公益 + 乡村振兴”新模式
愿景 开展期货专业帮扶
02 04
战略目标
价值观
规范治理，持续高效经营 16 以人为本，构建人才体系 26 所获荣誉 35
加强投资者关系管理 丰富人才结构
社会贡献关键指标 09
强化合规执业管理 保障职工权益
构建全面监督机制 完善薪酬体系
利益相关方沟通 10
持续完善风控体系 开展丰富培训
强化反洗钱管理
营造清廉文化氛围
CORPORATE SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT 05
报告编制说明
本 报 告 介 绍 了 2 0 2 3 年 方 正 证 券 股 份有 限 公 司（简 称
“公 司”或“方 正证 券”）及子 公司 积 极 承 担 社 会 责 任 方 面
的 活 动及表 现。
本报告 依 据上海证券交易所《上市公司自律监 管指引第
1 号— 规范运作》，并参考中国证监会《公开发行证券的公
司信息披 露内容 与 格式准则第 2 号 —年度报告的内容 与 格
式（2021 年修订）》编制。
时间范围为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。
本 报 告 的 财 务 数 据 以 人 民 币为 单 位。若与 财 务 报 告 不
一 致 之 处，以 财 务报告为准。
本 报告 经 公司董 事 会 和 监 事 会审议 通 过。
本报告以电子文件形式登载于：
上海证券交易所（www.sse.com.cn）
方正证券官方网站（www.foundersc.com）
06 方正证券 2023 年度社会责任报告 CORPORATE SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT 07
公司介绍
方正证券的前身是 始 于 1988 年的浙江省证券公司，
浙江省证券公司 现有 方正证 券承 销 保荐 有 限 责 任 公司（简 称“方正 承 销
保 荐 ”）、方 正 证 券 投 资 有 限 公 司（简 称“ 方 正 证 券 投
SINCE1988
资”）、方正和 生 投 资有限 责 任 公司（简 称“方正和 生 投
资”）、方正中期期货有限公司（简称“方正中期期货”）、
方正富邦 基金管 理有限公司（简 称“方正富邦 基金”）和
方正证券（香港）金融 控 股有限公司等六家控 股子 公司，
拥 有证 券 营 业 部 358 家，期 货 分支 机 构 36 家，区 域 分
公司 23 家，资管分公司 1 家。
我们致力于为广大客户提供交易、投融资、财富管理
等全方位金融服务。 以金融服务
我 们 积极响 应 国 家 产业 和乡村 振 兴 政 策，始 终 坚 持 成就美好生活
服 务中国实体经 济，坚 决 履行 金融 企 业 的政 治 责 任和 社
会义务。
358 家 36
1 23
证
家
券
营 期
业 货
家 部 分 家
支
机 区
资 构 域
管 分
分 公
公 司
司
08 方正证券 2023 年度社会责任报告 CORPORATE SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT 09
我们的企业文化 社会贡献关键指标
员工人数 7815 人；
使命 以金融服务成就美好生活 员工人数 女性董事 2 人，占全体董事人数的 22.22%；
7815
女性监事 2 人，占全体监事人数的 66.67%；
职工监事 1 人，占全体监事人数的 33.33%
人
愿景 成为广受客户信赖的投资银行 总资产 2,224.42 亿元、
净资产 460.91 亿元、
营业收入 71.19 亿元、
战略目标 成为财富管理特色鲜明、高质量发展的大型综合类券商 缴纳税收 9.53 亿元 ;
消费帮扶 307.35 万元；
缴纳投资者保护基金 2,744 万元；
客户至上：始终以客户为中心，立足客户利益，聚集客户需求，
缴纳税收
9.53
尽全力为客户提供超越期望的产品与服务，实现客户价值最大化。
专业稳健：致力于专业能力的持续提升，追求完美，精益求精，把工作做到极致， 营业收入
亿元
诚实守信，遵守商业准则，严守监管规范，追求经营发展的持续健康。
总资产
71.19
2,224.42
开放协同：兼容并包，对人，海纳百川，广纳贤才；对事，积极创新，拥抱变化； 亿元
反对本位主义，强调大局观念与协作精神，互相支持，团结作战。
价值观 亿元
简单专注：管理扁平，流程精简；沟通顺畅，交流坦诚，人际关系朴素真诚；
崇尚工匠精神，认准目标有定力，不左右摇摆，高效执行。
勤奋坚持：满怀激情，努力工作，舍得付出时间和精力，并积极传递正能量；
净资产
460.91
长期努力，坚韧不拔，面对困难与压力，不轻言放弃。
追求卓越：高瞻远瞩，不安于现状，不断超越突破，追求业务精进， 消费帮扶
307.35
亿元 缴纳投资者
管理臻善，行业领先，产业报国，基业长青。 保护基金
2,744 万元
万元
10 方正证券 2023 年度社会责任报告 CORPORATE SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT 11
利益相关方 期望与要求 沟通方式与渠道
利益相关方沟通
◎ 支持实体经济 ◎ 为实体产业提供金融服务
◎ 支持区域协调发展 ◎ 开展信息披露
政府与监管机构 ◎ 发展普惠金融 ◎ 政策解读与执行
◎ 助力“双碳”目标 ◎ 参与政府调研活动
202 3 年，公司 聚 焦 政 府 及 监 管 机 构、股 东 及债权 人、客户、员 工、供 应 商 及合
◎ 乡村振兴与公益慈善 ◎ 为实体产业提供金融服务
作 伙伴、社 区 六 大 利 益 相 关 方，我 们 定 期 与 利 益 相 关 方保 持 沟 通 与 交 流，倾 听 ◎ 合规内控管理 ◎ 日常工作汇报与交流
并积极 回 应各利 益 相 关 方 群 体 的 期望与要求，持 续 为各方创 造 价 值。
◎ 保护投资者权益 ◎ 股东大会
◎ 加强公司治理 ◎ 公司治理机制建设
股东及债权人 ◎ 全面风险管理 ◎ 信息披露及投资者沟通
◎ 合规内控管理 ◎ 业绩说明会
◎ 路演和调研
政府及 股东及 ◎ 优质的产品 ◎ 客户服务及投诉处理机制
监管机构 债权人 ◎ 人性化的服务 ◎ 投资者教育基地建设
客户 ◎ 便利、快捷的服务 ◎ 客户隐私保护机制
◎ 完善的个人信息安全
与隐私保护机制
公司聚焦 ◎ 加强员工关怀与福利 ◎ 员工招聘机制
客户 员工
六大利益 ◎ 员工培训与发展 ◎ 员工培训体系
相关方 员工 ◎ 人才吸引与保留 ◎ 薪酬福利体系
◎ 保障员工健康与安全 ◎ 职工代表大会
◎ 各类文化活动
供应商及
社区 ◎ 保护知识产权 ◎ 日常沟通
合作伙伴
◎ 商业道德 ◎ 行业合作交流
供应商与合作伙伴 ◎ 公平采购 ◎ 招投标活动
◎ 廉洁、公平、绿色的供应链管理 ◎ 反商业贿赂制度建设
◎ 助力“双碳”目标 ◎ 乡村振兴项目
◎ 发展绿色金融 ◎ 社区投教活动
社区 ◎ 应对气候变化 ◎ 绿色低碳运营
◎ 促进绿色运营 ◎ 参与公益慈善
◎ 乡村振兴与公益慈善
CORPORATE SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT 13
金融为民，服务高质量发展
01
▋加强党的建设
2023 年，公司以习近平新时代中国特色社会主 义思 领会贯彻国家战略部署。公司深入贯彻落实中央金融
想为指导，全面贯彻落实党的二十大精神，持续加强党的 工作会议和中央经济工作会议精神，深刻领会金融工作政
建设，推进党建工作与公司治理深度融合，为公司迈向新 治性、人民性，确保党中央重大决策部署在公司落实落细。
发展阶段提供坚强的政治和组织保证。 紧跟国家战略，切实提升服务实体经济的能力和水平，在
持续开展党建活动。公司把政治建设摆在首位，严格 拓宽融资渠道、降低融资成本、助力科技创新等方面持续
执行“第一议题”制度、民主生活 会制度和领导干部双重 发力，不断为实体经济注入“源头活水”。公司不断强化自
组织生活制度，严肃党内政治生活，持续提升党员干部的 身风控能力建设，通过自我监督，实现归位尽责，牢守金融
政治判断力、政治领悟力、政治执行力。公司党委成员带头 风险底线。
开展集体学习研讨、讲授专题党课、邀请知名专家作辅导 公司组织签署党风廉政承诺书，落实‘一岗双责’；把
报告，深入基层联系点开展学习宣讲。公司各级党组织按 大兴调查研究作为作风建设和能力提升的重要举措，建立
照上级部署要求，结合本单位实际，以中心组学习、支部“三 班子成员基层联系点机制，领导干部深入基层走访调研，
会一课”、网络学院自学等形式，广泛开展形式多样、内容 联系实际查摆问题。
丰富的学习活动。
CORPORATE
SOCIAL
RESPONSIBILITY
REPORT
14 方正证券 2023 年度社会责任报告 CORPORATE SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT 15
▋服务实体经济 ▋推行绿色办公
在投资方面，从国家长期战略需求出发，聚焦大 公司在日常管理经营中，积极践行绿色经营理念。
200
近 5 年管理基金
科技、大健康领域，服务实体经济。 总规模 公司 加 强 生 活 垃 圾管 理，办 公区设 立 固 定 垃 圾 分类
亿元
投大投重 投放点，宣传引导落实垃圾分类。
方正和生 投资形成了“投 大 投 重、投小投早”的投资
投小投早 公司倡导节水节能节电，场地配置集中供水系统，有
170
风 格，重 点布局新 一 代信息技 术、新能 源、新材 料、高端 累计投资企业
数量超
家 效节约水电能源；对区域电路开关、办公区运维设备不断 践行
装 备 制 造、国 防 军 工、生 物 医 药 等 领 域。截 至 2023 年
绿色
进行 优化，确 保非必 要 时间办公区 及设 备 处 于断电 或 节
12 月 31 日，方正和生投资设立股权投资基金、创业投资
91.21
投资金额超
电模式。
基金 累计 24 支，近 5 年管 理 基金 总 规 模 近 200 亿元，
亿元
公司多措并举减少用纸，大力推行无纸化办公，全员 经营理念
累计投资企业数量超 170 家，投资金额达 91.21 亿元。
使用电子流程，搭建档案电子化系统和电子书屋；开展集
北京元培高科技基金主要投资信息技术行业高端“硬
中文印，配置集中打印设备，减少纸张消耗。
技术”原 始创新阶段项目；设立 20 亿元规模的空天智能 在融资方面，方正承销保荐充分发挥资本中介作
公司总部经营活动产生的自然资源消耗的水、电、纸
基金，投资项目以中早期、成长期企业为主，关注数字地球、 用，更好满足中小企业和科技创新型企业直接融
张均较 2022 年有所下降。
空天信息产业和人工智能领域 具备核心竞争 优势的投资 资需求。
企业；北京大学科技成果转化基金投资国内规模领先的骨
截 至 2023 年 12 月 31 日，方 正 承 销 保 荐 股 权 业 务
科材料制品专业生产商—北京安颂科技有限公司、高性
发 行 1 单北交 所 IPO 及 3 单上市公司再融 资项目，募 集
能气凝胶隔热复合材料研发、生产、销售企业—湖南荣
规 模 41.23 亿 元。其 中，为 江 西 宁 新 新材 料 股 份有 限公 指标名称 资源类别 单位 2023 年 2022 年
岚智能科技有限公司，支持中小企业发展。
司 IPO 募 集 资 金 3.42 亿元，该 公司 近 三年 销 售 规 模 位
方正证 券 投 资 充 分发 挥自身 投 资 优 势，投 资 科 技创 营业、办公所消耗的电力 兆瓦时 3,317.5 5,154.97
于国内细 结 构 特 种 石墨 行业前三，在行业内具有 较 高 的
采购的产品
新、高端 制造、医疗健康、新 一 代信息技术和绿色环保 等
知 名度 和 影 响力；为中 矿资 源 集 团 股 份有 限公司 再 融 资 或服务产生
战略性新兴产业的优质企业。截至 2023 年 12 月 31 日， 的间接自然
30 亿元，募 集资金主要 投 入高纯锂 盐项目、锂矿建设项
资源消耗
方正证券投资存续 股权 投资项目 36 个，投资金额 14.51 营业、办公所使用的纸张 万张 85.9 94.55
目。2023 年 7 月方正 承 销 保 荐 荣 获由 证 券 时 报 主 办 的
亿元。方正证券 投 资 通 过 集团内部协同效 应 对 被 投 企 业
“2023 年中国证券业 IPO 销售 投行君鼎奖”。
进行赋能、陪伴企业成长，已有多家被投企业实现上市。
截 至 2023 年 12 月 31 日，债 券 业 务 发 行 企 业 债 营业、办公活动所消耗的水 吨 4,987 5,694
经营活动产
36
33.86 亿元、公司 债 131.56 亿元。其中，为山东 高 速 发
生的直接自
个 行 公司 债 20 亿元，助力交 通 强 国 和 山 东 黄 河 流 域 高 质 然资源消耗
方正证券 投资项目 量 发 展；为南通 开 元投 资 开发 集团有限公司发 行 6.9 亿 自有交通运输工具消耗能源（汽油） 升 41,041.97 23,190.02
投资存续
14.51
元 县 城 新型城 镇化建 设 专项 企 业债；为泰 兴地区成 功发
股权
亿元 行区域内第一支 满 额 获 批 的 停车 场 专项债 券；为威海 南
投资金额 海投资开发有限公司发行 7 亿元乡村振兴公司债。
CORPORATE SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT 17
规范治理，持续高效经营
02
▋加强投资者关系管理
建立完善的治理结构和投资者关系管理制度。公司的 常态化举办投资者说明会。公司结合定期报告发布，
股东大会、董事会、监事会和经营管理层之间职责明确、 采用了“线上视频直播 + 线下现场会议”的形式召开年度
互相制衡，形成了科学有效的法人治理结构；董事会和监 业 绩 说明会，线 上召开半 年度、三季度 业 绩 说明会，并积
事会、董事长、董事会秘书、董事会办公室构成公司投资者 极参 与 2023 年湖南 辖区上市公司投资者网上 集体接 待
关系管 理四级架构。公司制定并发布了各项制度，涉及议 日，回应投资者关切问题。
事规则、信息披露、投资者关系、声誉风险管理等方面，为 投 资 者 关 系 管 理 获 得 多 方 认可。2023 年 公 司 先 后
规范治理和投资者关系管理提供制度保障。 荣获全景网颁发的“全景投资者关系金奖（2022）”、上
为投 资 者 提 供 多元 的 沟通 渠 道 和方 式。公司通 过 投 市公司 协 会 颁 发 的“上市公司 2023 年 报 业 绩 说 明 会 最
资者服 务 热线、邮箱、e 互动等，及时妥善 处 理 投资者咨 佳实践”奖。
询；公司官网的“投资者关系”“投资者教育”专栏，入口
皆放置于首页显著位置。
CORPORATE 建立完善的治理结构和投资者关系管理制度
2023
SOCIAL
为投资者提供了多元的沟通渠道和方式
RESPONSIBILITY
REPORT 常态化举办投资者说明会
投资者关系管理获得多方认可
全景投资者关系金奖（2022）
上市公司2023年报业绩说明会最佳实践”奖
18 方正证券 2023 年度社会责任报告 CORPORATE SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT 19
▋强化合规执业管理
完善稽核
公司 根 据 外 部监 管 环 境 和 经营 管 理 实 际，持 续 丰富 织覆 盖 全公司 或专门针对总部 部门、分 公司及营业部 的 以案促改
深入推进 监察制度
合规宣导产品、高频率开展合规培训，不断提高从业人员 各 类 合 规 培 训 20 多场，内 容 涵 盖 合 规 管 理 基 础 知 识、 全面监督工作 化解风险
的合规 素养，建 立全面覆 盖 从 业 人 员管 理各主要风险 点 业务合规标准、典型案例分析、客户适当性管 理、反洗钱
的合规管理体系，持续筑牢合规护城河，确保公司健康稳 等多项内容。
健发展。 强 化 从 业 人 员 执 业 行 为管 理。公司完 善了覆 盖 从 业 跟踪落实稽核
建立“大内控” 审计问题
持 续 丰 富 合 规 宣 导 产 品。公司 每月发 布《合 规 管 理 人员管理各主要风险点的合规管理体系，在员工兼职、重
协同机制
动态》《国际 证券监 管资 讯》，每 季度 发布《反 洗 钱 监 管 要岗位任职、调岗前，对其开展合规 和廉洁从 业审查；在
资 讯》，全 面、持 续 跟 踪 国 内 国 际 金 融 监 管 动 态 和 重 要 新入职员工任职前，对其开展背景调查，对部门负责人以
法律 法 规及 反洗钱工作要求；在公司办公系统开立专栏， 上 级 别的重 要岗位 定 期展开背景调查，防 范员 工 违 规 兼
及时发布公司合规管 理相关的新闻、制度、政 策、处罚、 职、投资等风险；不断完善员工投资行为申报审核机制、
通 知、指 导 意 见 等 重 要合 规信 息，打 造 便 利 的 合 规 资 讯 廉洁从业管理体系、合规性专项考核规则，全面落实从业
窗口。 人员投资行为监控、廉洁从业等监管规定的要求；完成现
高 频 率召开 合 规 会 议 和 培 训。每月开展 分支 机 构 合 有合规管理子系统的整合，大力推进合规管控信息化建设，
规 人 员会 议、每 季 度 开展 子 公司 合 规 负 责 人会 议，及 时 在手 机 与电脑 端同步上 线 分支 机 构 合 规画像，完 善员 工
▋持续完善风控体系
沟通合规要求，沟通合规展 业中的问题。此外，公司还 组 执业行为管理等系统监管功能，提升合规监测效率。
公司倡导 稳健 经营的发 展 理 念，将“专业稳健”作为 分工，建立了四个层级、三道防线、相互衔接、有效制衡的
公司价值观，树立“风险管理人人有责”“风险可控、可测、 运行机制，落实全面风险管理的全覆盖。从横向看，公司风
可承受”的风险管理理念。 险管理制度覆盖各类业务、全流程。公司定期结合监管规
▋构建全面监督机制 定、风险管理需求，持续开展制度检视及修订工作，确保公
公司价值观 / 司风险管理政策制度体系的有效性、完备性。
深入推进全面监督工作。公司发布《关于深入推进全 确保稽核监察基本制度符合监管要求。 以培训宣导和绩效考核为主要抓手，持续推进风险文
专业稳健
面监督工作的通知》，从全面监督的总体目标、组织保障、 跟 踪 落 实 稽 核审计问题。2023 年，公司完成 稽 核审 化建设。2023 年，公司风险文化宣导稳步开展，在公司办
监督重点等方面拟定了推进全面监督工作的具体工作方案， 计项目 174 项，对公司业务经营、风险管理、内控合规实施 公系统开设“风险管 理”专栏，及时向公司全员传 递内外
推动构建全面覆盖、权威高效的内部监督体系。 了独立、客观的监督、评价，对稽核问题跟踪督促、整改落实， 公司全面风险管理目标是建立健全与公司自身发展战 部风险管理信息，定期发布内外部风险管理动态；发布“每
建 立“大内控”协同机制。公司加强各内控职能部门 对普遍性、典型性问题研究提出了具体管理建议。 略相适应的全面风险管理体系，以保证公司各类风险可测、 日风险资讯”，及时在公司内部传递市场、风险相关信息；
在信息共享、联合检查、整改落实、亮牌处罚等方面的内控 以案促改，化解风险。2023 年，公司办结信访监察事 可控、可承受，保障稳健经营。 每月发布《风险 管 理参 考》，解读 风险 管 理 政 策、研 究 风
协同，实现整合监督资源、构筑监督闭环的效果，进一步完 项 18 件，开展案例警示教育 4 期。公司信访监察工作积极 风险治理架构贯穿各管理层级，全面覆盖各类风险。 险管 理专题、汇 总并点评 行业典型 风险事件。2023 年，
善了公司内控体系。 化解风险，根据职业判断加大了主动查处力度；重视从源 公司建 立了与自身发 展战略相适 应的全面风险管 理 组 织 公司持 续 风险管 理培 训工作，“高管谈 风险”“线 上 线下
完善稽核监察制度。2023 年，根据新发布实施的《证 头化解矛盾，针对往年信访突出问题采取管控措施，注重 架构，从纵向上，公司明确了董事会及其风险控制委员会、 相 结 合”“全 员学风 险”“定 制 化 培 训”的风 险 管 理 培 训
券公司内部审计指引》及公司实际情况，公司修订了《稽核 以案示警、以案促改，引导全员明纪律、知敬畏、守底线。 监事会、经营管理层及其下设风险管理委员会、首席风险 体系日趋完善，面向不同层级的员工，开展不同业务类型、
监察工作管理办法》《“红、黄、蓝”牌处罚规定》2 项制度， 官、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责 多维度的风险管理培训。
20 方正证券 2023 年度社会责任报告 CORPORATE SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT 21
▋强化反洗钱管理 ▋营造清廉文化氛围
公司高度重视反洗钱工作，制定了洗钱和恐怖融资风 三是全力配合执法机关打击各类犯罪行为。公司配合 公司积极践行行业文化，落实廉洁从业管理要求，建 将廉 洁从 业 管 理 嵌 入公 司 各 个 管 理 环 节。公司 将廉
险管理、反洗钱考核等制度。2023 年，公司持续加强反洗 有权机关查询、冻结和扣划超过 2300 余笔。 立了廉洁从业风险防控机制，明确了各自的工作目标和廉 洁从 业管 理的相关要求 纳入 到人事管 理、财务管 理 及 业
钱管理。 四是加强反洗钱培训力度。公司解读反洗钱政策法规 洁从 业管理责任，确立了分工明晰、相互制约的廉洁从 业 务 的 各 个 环 节，在 员 工 入 职、岗 位 调 整、晋 级、提 拔、离
一是完善机制，采取针对性措施。公司根据洗钱风险 及一线实务，培训对象覆盖公司全体员工。 管理组织架构。 职 及考核 等 环节开展 廉洁从 业 承 诺 和 廉洁 审查；在 对采
评估结果调整、完善洗钱风险管理政策、控制措施和程序， 五是持续深入开展反洗钱宣传。公司采取现场培训、 完 善 廉 洁 从 业 管 理 制 度 体 系。公 司《章 程》明 确 董 购招标、供 应商准 入、费用审批、费用支付等环节明确具
合理配置反洗钱资源，采取有针对性的风险控制措施。 视频授课、深入社区等多种形式组织 反洗钱宣传 10 场， 事 会决 定公司廉洁从 业 管 理目标，对廉洁从 业 管 理 的 有 体标 准并进行审核；在 项目立项、交易指令、询价申购、
二是加强反洗钱技术保障支持。公司反洗钱系统建立 受众超过 34 万人次，增强人民群众防范意识和识别能力， 效 性 承 担 责 任，并 将 切 实 防 范 直 接 或 间 接 进 行 利 益 输 第三 方 聘 请、信 息 披 露 等 环 节，通 过内部 审 批 流 程 逐 级
智能化的运维机制，持续评估优化监测标准，将“大数据” 发挥警示教育作用。 送、商业 贿赂 等廉洁问题作为公司廉洁从 业 管 理目标 之 报 批 留 痕；在合 同 示 范 条 款 中 增 加 廉 洁 从 业 要求，在 对
等技术应用于身份识别、可疑监测等方面，实现科技赋能 一。公司制定并 修 订了《廉洁从 业管 理 办法》，规定不 得 外 签订经 济合同中要求添加 反商业 贿赂 等 条 款；通 过 定
反洗钱工作。 直 接或者间接向他人输送不正当利益 或者 谋取不正当利 期 或 不定 期开展 廉洁从 业检 查、内部自查 和 信访专项调
益，不 得 利 用 聘 请 第三 方进 行 利 益 输 送、商 业 贿 赂 等 违 查，强化廉洁从 业 监督检查与问责。
01
法行为，不 得在客户招揽、项目承揽 过程中，通 过以明显 培育廉洁文化理念。公司通过开展廉洁宣导、签署廉
低 于行业 定价水平、利益输送、商业 贿赂、不当承诺等不 洁从 业 承 诺、发 布廉 洁自律 提 醒、组 织 廉 洁从 业 培 训 等
完善机制 正 当 竞 争方 式 招 揽 业 务、获 取 商 业 机 会。公司 相 关 业 务 活动，培育廉洁文化理 念。2023 年公司开展 2 次廉洁从
采取针对性措施
条 线 及职能部门结合自身业 务 特点，制定 廉洁从 业 管 理 业专项培训，组织全体分支机构合规人员、全体员工学习
实 施 细则，在修 订完 善人事、财 务、审计等内控制度时， 廉洁从业监管规定和监管案例，并先后在 7 次新员工、新
02 05
将廉洁从 业具体要求予以确定。公司《“红、黄、蓝”牌处 干部培训中向 871 人宣导廉洁从业要求。
罚规定》对违 反 廉洁从 业管 理 规定的处罚情形和处罚程 2023 年，公司及员工未发生涉及贪腐相关刑事案件
加强反洗钱 持续深入 序予以明确。 的情形。
技术保障支持 开展反洗钱宣传
强化
反洗钱管理
03
全力配合执法机关
打击各类犯罪行为
04 加强反洗钱
培训力度
CORPORATE SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT 23
客户至上，提升服务价值
03
▋科技赋能，优化客户服务
持续投入资金及人力，夯实信息技术建设。2023 年， 技术创新，普惠客户。公司圆满完成全面注册制、北交
公司在信息技术建设方面投入 38,553 万元，用于夯实基 所两融 业务等 14 项行业创新业务上线；在行业内首创并
础设施和财富管理、机构服务、投资交易、运营支撑、数据 构建的交易业务编排荣获中国人民银行、中国证监会“金
智能、工程架构等能力；公司总部信息技术人员 315 人， 融科 技发展三等奖”、深圳证券交易所“证券期货业金融
其中研发人员 203 人，公司下设各分支机构均配备了专职 科技研究发展中心研究课题三等奖”。公司通过技术创新
或兼职信息技术岗位人员。 使极速交易能够普惠经纪零售客户。
科技赋能各项业务。在客户运营方面，优化运营流程， 小方 APP 用户满 意 度 提 升。公司客户操作平台小方
打通系统断点，做大运营中台，提升客户的体验及对客服 APP 月活峰值、日均 APP 访问次 数、人均日访问时长同
务效率。在机构服务方面，在行情、交易、算法、策略、融券、 比 增 长 7.6%、16.2%、12.1%，客户 NPS（净 推 荐 值）由
数据等多方面取得突破创新，为机构客户提供一站式投资 年初的 22.39% 提升到年末的 40.00%，上升了 17.61 个
服务。在投资交易方面，公司在基金做市领域持续增加技 百分点，用户粘性、满意度均显著提升。“小方”APP 凭借
术投入，优化系统架构，提升交易速度。在运营支撑方面， 其使用的流畅性、系统的稳定性等优势荣获“最受用户喜
公司在信用风险内部评级、市场风险、流动性风险、操作风 爱 APP”2023 金鼎奖。
险等风险管理系统基础之上，重点建设集统一风险门户、
CORPORATE 统一风险视图、统一风险监控和统一风险报告等功能为一
信息技术建设投入
SOCIAL 体的全面风险管理平台，为落实全面风险管理工作要求提
RESPONSIBILITY
REPORT
供信息技术保障。
提升信息安全，保护客户隐私。公司积极搭建网络安
35,590 万元
全组织架构，依照“谁运营，谁负责；谁使用，谁负责”原则，
明确网络安全责任主体，落实网络安全工作职责；从管理、 总部信息技术人员 研发人员
技术、安全意识等方面，全面提升公司信息安全的水平。针
对数据安全，公司严格遵守数据安全方面的法律法规，落
实公司数据安全管理制度，严格落实权限机制，并细化到
315 人 203 人
数据项维度，切实保护客户隐私。
24 方正证券 2023 年度社会责任报告 CORPORATE SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT 25
▋深入推进投资者教育与保护
坚持 把投 资 者 教 育与保 护工作作为履行社会责 任的 2. 四基地联动运营。
有效 形式。公司秉承“公益、教育、服务”的理 念，致力于 方正证 券 国 家 级 投 资 者 教 育 基 地 会 同 邵 阳、怀化、
普及金融知识，提升投资者风险意识和自我保护能力，结 延 吉 三 家 省 级 投 资 者 教 育 基 地 持 续 联 动 运 营。各 基 地
合打造有特色的投教基地，保护中小投资者合法权益，助 积极 邀请 组 织公众 和 投 资 者 参观 投 教基 地，普及证 券发
力资本市场健康稳定发展。公司以投教基地为抓手，联动 展 历史、基 础知识、风险警 示、适当性管 理等方面知识，
380 余家分支机构，全方位、多形式开展投教工作。 2023 年 共 接 待 服 务 来 访 者 超 过 12 万人 次；开 展 知 识
大 讲堂、走 进 上市公司、走 进帮扶县、户外活 动、线 上活
组 织 了 丰 富 多 样 的 投 教 活 动。2023 年，公 司 共 开 动等 60 0 余场。
展 线 上 云 讲 座、金 融 特 训 营、投 资 报 告 会、股 民 学 校 等 3. 开展专项活动。
各 类 投 教 活 动 40 0 0 余场，覆 盖 60 0 余万人次；累计投 2023 年，公司开展各类专项投教活动 20 余项，包括
放 包 括 音 频、视 频、条 漫、印 刷 品 在 内 的 原 创 投 教 产 品 “全面注册制 改革向未来”防范非法集资宣传、“金融消
深 入 融 合 投 资 者 保 护 和 教 育。公司 高 度 重 视 投 资 质量就业。公司完善优化“方小牛财赋行”金融特 训营财
170 0 余 种；在 各互 联 网 平 台 累 计 发 布 投 教 文 章 580 0 费者权益保护教育宣传月”“全国投资者保护宣传月”“防
者保护，对防非工作，建立了内部工作联动机制和外部投 商教育计划，针对不同年龄层的学生群体，开发体系化的
余 篇，阅读 量 超 1 亿，内容涵 盖 投 资 分析、基 础 知 识、业 范假冒证券公司名义实施诈骗活动”专题等。针对防范非
资者信息沟通机制，多方式、多渠道进行非法信息检测收 金融知识普及课程、金融风险教育课程和财商培育课程，
务 介绍、风险警 示、操作 技巧等。 法集资宣传、“金融 消费者权 益 保 护教育宣传月”等专题
集，评 估涉非线索类 型，及时反馈报告，主动听取 投资者 累计开展线 上 线下活 动 19 期，活 动覆 盖学生 上 万名，同
1. 升级投教基地。 活动，公司精心策划开展了方正证券马拉松投教健康跑、
的 意 见 和 建 议，并 妥 善解 决 投 资 者 诉 求。公司 将 投 资 者 时联动全国各分支机构开展“投教 进百校”活动，全年走
2023 年，方正证券国家级投资者教育基地扩建重装， “投 教 520”投 教 文化 节 等大 型 活 动，将 投 教内容 融 合
保护工作融入融资融券、股票期权、港股通等高风险业务， 进学校 204 所，覆盖学生近 2 万人。
率先实现了行业内投教基地的迭代升级改造；公司正式发 于 体育运 动 与 文化 节 等 公 众日常生 活中，进 一 步培 育 理
提交业务申请时，客户必须通过投资者知识测试；在业务 投 教 工 作 频 频 获 奖。公 司 在 2023 年 证 券 公 司 投
布投教基地 IP 形象—“方小牛”，并将其融入各类投教 性 投 资 理 念。同 时，公司 还 结 合 部分 专 题 宣传 活 动 组 织
开 通前，审 荐人 或 业 务 专员 须向客户介 绍与 业 务相 关 的 教工作评 估中荣获 A 等次，方正证券投教基地在 2022-
知识传播场景，孵化丰富的投教内容，通过“多场景、强互 开展了 10 场线上有奖知识竞赛活动，让投资者在娱乐中
业务 制度、交易规则及合同重 点条款，揭示交易风险。公 2023 年全国证券期货投资者教育基地考核中获评‘优秀’，
动”进一步拉近基地与社会公众的距离。 学习，在学习中进步，参与人次超 11 万。
司呼叫中心 95571 对新开户客户以及适当性新规要求的 2023 年公司获投教相关奖项 14 项 111 个。
存量客户进行回访，提醒客户重要信息，加强投资者教育。
A
深 化“ 投 教 + 国 民 教 育”特 色 模 式，促 进 产 教 融
合。2023 年 春秋季，公司为中南大学 学分 制课程《证券 投教工作评估中荣获 等次
各类投教活动 覆盖 原创投教产品 发布投教文章 投资学》进行《证券投资实战入门》内容的授课。暑 假 期
“优秀”
4,000 600 1,700 5,800
间，公司相继举办两期大学生大型金融实践项目“骄阳成 投教基地考核中获评
长计划”，分别面向中南大学商学院学生以及国内外各大
14 111
余场 余万人次 余种 余篇
高校学生开展。项目为期一个月，将教、训、练、赛有机融
投教相关奖项 项 个
合，培育适应证券市场发展需要的人才，助力学生实现高
CORPORATE SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT 27
以人为本，构建人才体系
04
公司始终致 力于创造健 康积极的组 织环境，营造简单、信任、尊重的组 织氛
围，为所有员工提 供 施展才华 和快 速 成长的精彩舞台。
▋丰富人才结构
持 续 加强外部人才引进。2023 年，公司拓展人才招
聘 渠 道，通 过多种渠 道 的宣传，广泛吸引优秀人才。公司
充分发 挥 金融机 构 在 稳定社 会就 业 方面的 积极作用，通
过一系列人才引进措施，从全国各地招聘了一批具有多元
化背景 的 行业 人才以和 优 秀应 届毕业 生。公司连 续 五年
参加中国证券业协 会 组 织的“扬帆计 划 — 证券 行业 大
学生实习”活动，为大学生提供了大量实习岗位。
▋保障职工权益
CORPORATE 完 善 的 劳 动 制 度 保 障。公司严格遵守国 家劳 动 管 理 表大会实施细则》，坚持凡是涉及企业改革发展和职工切身
SOCIAL 相关 法律 法 规，与员 工签订符合 法律 法 规 规 定的劳 动 合 利益的重大事项均经职代会或职代会授权会议审议通过，维
RESPONSIBILITY
同。公司不断完 善 各项制度，规范劳 动用工，健全了对员 护职工切身利益，构建和谐劳动关系。
REPORT
工的工作时间、休假等活动的管理机制。公司按月足额支 关 爱 员 工 身 心 健 康。公司 持 续 开展困 难 职 工帮扶 工
付员 工 工资，依法缴 纳各 类社会保险、住 房 公积金，公司 作，2023 年公司员工互助帮扶基金和公司送温暖慰问员
工资支付的及时率、社会保险缴纳的覆盖率均达 100%。 工 94 人 次，救 助资金 135.37 万元。公司 持 续 组 织 开展
公司还为在职员工及其 18 周岁以下子女购买了补充商业 形式多样的文体活动，组 建多个文体俱乐部，推动基层工
保险，为退休员 工 成立了医 疗基金，并组 织全体员 工（含 会职工活 动场所建设。2023 年公司组 织开展马拉松、羽
退休员工）参加年度体检。 毛球、游泳、趣味运动会等赛事，积极参加行业协会和上
职工代表大会维护职工利益。公司坚持健全以职工代 级工会 组 织的羽毛球团体赛、气排球赛、篮球赛等。以活
表大会为基本形式的企业民主管理制度，有效保障职工知情 动凝心聚力，以活动激发活力。
权、参与权、表达权、监督权。公司制定了《方正证券职工代
28 方正证券 2023 年度社会责任报告 CORPORATE SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT 29
▋完善薪酬体系
秉持健全、稳健的薪酬制度。公司着眼长期发展的人 建立多通道、市场化的职位管理体系。公司为员工提
才培养、激励机制，通过适度拉长业绩考核周期、薪酬递 供 清 晰、明 确 的 职 业 发 展 路 径和 可 持 续 的 发 展 空 间，促
延等方式形成合理有效的长周期考核评 价体系和收 入分 进 员 工与公司共同发 展。公司总部 建 立了全 员 MD 职位
配 机制，兼 顾 股 东、管 理 层、员 工、投 资 者及社 会其他 利 体系，实 行单一行政 负责人制，简化管 理 层级、强调业 绩
益 相关者 的 合 法权 益。公司充分 考虑 市场周期波动 影 响 导向。公司 分支 机 构建 立了以管 理 序 列、专业 序 列、MD
和行业及公司业务发展趋势，根据监管要求，将分支机构 序 列为主体 的多通 道 职位体系，员 工可以 选 择 合 适 的发
负责人、核心业务人员和高薪员工纳入递延人员范围。公 展路径。公司鼓励优秀人才在公司内部流动，提供内部招
司建立严格的问责机制，增强薪酬管理的约束力，加强正 聘和转岗的机会，拓宽员工职业晋升渠道，完善员工成长
向引导激励和反向惩戒，引导员工树立正确的价值理念， 发展平台，促进公司和员工的共同发展。
促进员工个人成长。
▋开展丰富培训
2023 年，公司共 举办业 务 类、管 理 类 培 训 117 期， 自学、新 媒体传 播 等 形式，外学内省，知 行 合 一，助力实
学习人次达到 97.2 万，人均学习时长超过 69.8 小时。 现 行 业 风 清 气 正 的 文化 建 设目标。同 时，公司 还 举 办了
搭 建 多层次 的培 训体系。公司 业 务 类 培 训 关 注 重 点 第六 届企 业 文化 案例 大 赛，表 彰 在 践 行与传 递 公司文化
业务、关键业务岗位，持续搭建优化理财经理、投资顾问、 价值 观方面起示范作用的优秀员工和团队，传播正能量。
投研人 员、分析 师、PWA 等 关 键岗位 人才 培 养 体系，并 开展专业 竞赛活 动。2023 年，公司 组 织 开展了第三
根 据 业 务 需 求 设 计 落地 培 养 项目。公司 对干 部 开展“融 届资 产 配 置 能 力技 能 竞 赛、信 用 投 教 技 能 竞 赛、第二 届
炼行 动”干部系列管理培训，引进先进管理 方法，推动理 IT 技能竞赛，累计参与人数 1 万余人。
论学习与实践应用相结合，助力各级干部管理效能提升；
有针对性地开展后备人才培养项目，对一二三级后备人才
业务类、管理类培训 117 期
分级 赋能，并 提供优秀人才展示曝光平台，提升了公司储
备人才质量。
学习人次达到
注重行业文化、企业文化建设。公司推出“金融 人的
文化 必 修 课”系 列 学 习 活 动，围 绕 行 业 文化 理 念、文化 97.2 万
建设十要素、公司 / 员工声誉管 理、廉洁从 业、合规管 理、
人均学习时长超过
职 业 道德、证券 行业 荣辱观等监 管 高度 关注的主 题 面向
全 员 开展，累计 参 训 13195 人 次。通 过 直 播 培 训、线 上 69.8 小时
CORPORATE SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT 31
持续不懈，助力共同富裕
05
▋聚焦人才振兴，志智双扶
公司在习近平总书记指出的产业 振兴、人才振兴、文
化振兴、生态振兴、组织振兴五个方面中，聚焦人才振兴，
充分发挥公司专业资源优势，实施“光合汇”乡村振兴行动，
通 过公益项目，开展高中生 资助、骨干教师培 训、青 年骨
干培 养、党 支 部 共 建“五个 一”帮扶，志 智 双 扶，以 人 才
振兴带动其他振兴。
2023 年，公司及 控 股子 公司 投 入 资 金 1,158.65 万
元开展乡村振兴帮扶活动，其中，向湖南方正证券汇爱公
益 基金 会 捐赠 500 万元，其他 捐赠 351.3 万元，并 投 入
307.35 万元，开展 消 费 帮扶。公司 的 35 个 金 融 帮扶 工
乡村振兴帮扶项目 投入资金
25 1,158.65
作站持续发挥作用，通过湖南方正证券汇爱公益基金会，
在云 南 弥 渡、河 南 新县、河 南 桐 柏 等 12 地，开展 乡村 振 个 万元
兴帮扶项目 25 个，惠及人数 77,720 人。
惠及人数
CORPORATE
SOCIAL 77,720 人
RESPONSIBILITY
REPORT
▋持续“一司一县”结对帮扶
积极参与“证券行业促进乡村振兴公益行动”。2023 加培训；捐赠 25 万元，继续支持公司 5 个党支部 与 5 个
年，公司在 5 个 帮扶县资助 5 个自强班 250 名困难 高中 帮扶县结对，开展党支部共建活动；捐赠 25 万元，在赣州
生，帮助孩子们健康成长；联合教育部学生素质发展中心、 参与“资本市场助残公益活动”，资助 177 名残疾 儿童和
中国乡村发展基金会共同培训帮扶县的 250 名骨干教师， 两家残疾儿童福利院；捐赠 5 万元支持安化米多多合唱团，
定期依托教育部教学平台，为五个帮扶县骨干教师授课和 持 续提升帮扶地区学 校学生音乐 素养；此外，公司还尽己
解答困惑；在证监会帮扶办指导下，联合资本市场学院，成 所能积极参与河北水灾救援。
功举办两期资本市场乡村振兴专题培训班，共 100 多人参
32 方正证券 2023 年度社会责任报告 CORPORATE SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT 33
▋消费帮扶助力产业发展
积极采购帮扶县特色农产品，助力帮扶县产业发展。
2023 年组织三次消费帮扶采购活动，共计采购和协助销 消费帮扶
307.35
售 307.35 万元。分别是元旦消费帮扶采购湖南安化山茶
油 65.92 万元，采购石城莲子等 12.89 万元，采购凤凰腊
肉等 23.60 万元，端午节消费帮扶采购黑龙江桦南县大米
万元
42.04 万元，中秋国庆采购桐柏花生油 77.2 万元；方正承
销保荐元旦春节采购新县山茶油等 27.6 万元，端午节采
购桦南大米 11.11 万元，中秋采购弥渡红 茶、玫瑰花 茶 13
万元；协助销售保康县农产品约 34.01 万元。
▋探索“投教 + 公益 + 乡村振兴”新模式
连 续 开展智富大 讲堂公 益 投 教 活 动。2023 年，公 调 研乡镇 企 业、金 融 知 识 普及讲座 活 动、发 放 宣传 资 料 继续财商进校园活动。2023 年，公司完成两季“投教 捐 建 投 教 图 书 室。公司 还 完 成 7 个方正证 券 投 教 示
司联合 湖南 方正证券汇 爱 公益 基金 会，连 续 第 6 年开展 等。公 司 组 织 活 动 达 70 场，遍 布 10 余 省 35 个县 域， 进乡村，筑梦公益行”财商进校园活动。该活动在年内共走 范 村—“光 合 汇”投 教图书室项目的捐建 签 约，将为每
智富 大 讲堂 —“方小 牛乡村 漫 游 记”公 益 投 教 活 动， 覆 盖 850 0 余 名乡镇 基 层 群 众。“ 方小 牛乡村 漫 游 记” 进了湖南 19 所乡村学校，资助 380 名品学兼优、家庭困难 个 示范 村 捐建 投 教图书室，通 过 举办金融 知 识普及 宣讲
在乡镇集市、广场、商超等人流密集地，开展实地走 访与 公益 投 教活 动已被列入 2023 年证 监会系统 重 点活 动。 的学生，为 2400 余名学生带去别开生面的财商课程。 活动，提升当地村民金融素养，培育理性投资理念。
▋开展期货专业帮扶
遍布
10 35
70 8500
余省 个县域
2023 年，方正中期期货帮扶工作覆盖全国十余省、
2023
公司组织活动达 覆盖乡镇基层群众
项 余名
自治区、直辖市，开展帮扶项目 68 个，期货专业帮扶、产
开展帮扶项目
“方小牛乡村漫游记” 业帮扶、消费帮扶等多类项目齐头并进，逐步形成了具有 方正中期期货帮扶工作
公益投教活动 方正中期期货特色、可推广可复制的帮扶模式，获得了帮
扶对象、行业及媒体的一致认可，在监管机构对于期货行
覆盖全国十余省、
自治区、直辖市 68 个
（2023 年证监会系统重点活动）
业帮扶工作的年度考核中名列前茅。
CORPORATE SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT 35
所获荣誉
中国证券业监督管理委员会 中国期货业协会
2022-2023 年获评“优秀”全国证券期货 2022 年度期货经营机构服务实体经济优秀案例
投资者教育基地 方正中期期货）
中国人民银行、中国证券业监督管理委员会 中证中小投资者服务中心
金融科技发展奖”三等奖 十佳投保案例与优秀投保案例
中国乡村发展基金会 证券时报“君鼎奖”
助力乡村振兴杰出贡献奖 零售经纪商君鼎奖
投资顾问团队君鼎奖
中国金融思想政治工作研究会
20 强证券网点君鼎奖（郑州嵩山南路证券营业部）
优秀调研成果三等奖
量化资管计划君鼎奖
上海证券交易所 IPO 销售投行君鼎奖
2022 年度会员合作投教活动专项奖
中国证券报“金牛奖”
2023 年度上市基金主做市商年度综合评价 AA 级
三年期金牛券商集合资产管理人（2023）
深圳证券交易所 三年期股票多头型金牛资管计划（方正证券鑫科 2 号）
2023 年度基金流动性服务商评级 AA 级 五年期混合债券型（二级）金牛资管计划
方正证券鑫悦一年持有期债券型资管计划）
郑州商品交易所
三年期短期纯债型金牛资管计划（方正证券稳盛 1 号）
优秀风险管理公司（方正中期期货）
五年期中长期纯债型金牛资管计划（方正晋商 1 号）
中国金融期货交易所
中国基金报“英华奖”
全国高校金融财商辩论邀请赛“特别组织奖”
2023 券商财富管理示范案例“方正证券小方”
中国上市公司协会 权益券商资管产品示范案例（三年期）方正证券鑫科 2 号
上市公司 2022 年报业绩说明会最佳实践奖 纯债券商资管产品示范案例（五年期）方正晋商 1 号
2023 年上市公司董办最佳实践
每日经济新闻
2023 年上市公司乡村振兴最佳案例
2023 中国证券业上市公司品牌价值榜
中国证券业协会 最受用户喜爱 APP（小方 APP）
2022 年度金融信息服务领域企业标准“领跑者”奖项
36 方正证券 2023 年度社会责任报告
界面
“2023 券商价值榜”年度证券公司
方正和生投资荣获投中网评选
2022 年度中国最佳券商私募基金子公司 TOP10
2022 年度中国最佳私募股权投资机构 TOP100
2022 年度中国最佳中资私募股权投资机构 TOP50
2022 年度中国半导体与集成电路最佳投资案例 TOP10
2022 年度中国医疗及健康服务产业最佳生物医药领域投资案例 TOP10
方正中期期货荣获《期货日报》《证券时报》联合评选
最佳中国期货经营分支机构（上海自贸试验区分公司）
最受欢迎的期货经营机构自媒体
最佳金融科技进步奖
最佳企业文化品牌建设奖
最佳乡村振兴服务及社会责任公益奖
中国金牌期货研究所
中国期货公司金牌管理团队
中国最佳期货公司
CORPORATE
SOCIAL
RESPONSIBILITY
REPORT
38 方正证券 2023 年度社会责任报告
FOUNDER SECURITIES CO., LTD.
长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717
北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 16-19 层